首开股份:首开股份独立董事2023年度述职报告(李大进)

【摘要】北京首都开发股份有限公司独立董事2023年度述职报告（李大进）本人作为北京首都开发股份有限公司（以下简称“公司”、“首开股份”）独立董事，2023年度，严格根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》及...

            北京首都开发股份有限公司

      独立董事 2023 年度述职报告（李大进）

    本人作为北京首都开发股份有限公司（以下简称“公司”、“首开股份”）独立董事，2023 年度，严格根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的规定和要求，认真履行独立董事职责，密切关注公司事务，按时出席股东大会、董事会、战略与投资委员会、审计委员会、提名、薪酬与考核委员会等会议，依托专业知识为公司经营决策和规范运作提出意见建议，认真审议董事会的各项议案，对公司重大事项发表独立意见，充分发挥独立董事作用，切实维护公司的整体利益和股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履行独立董事职责情况报告如下：

    一、本人基本情况

    李大进 1958 年 4 月出生，大学本科学历。1977 年至 1981 年在
部队服役；1982 年至今分别任职北京朝阳法律顾问处、北京天达律师事务所、北京天达共和律师事务所任主任、合伙人。2013 年 3 月当选第十二届全国人民代表大会代表，2018 年 3 月任第十三届全国政协委员及社会和法制委员会委员。现任北京天达共和律师事务所合伙人会议主席。2023 年 4 月起，任首开股份独立董事。


    2023 年 3 月 31 日，经公司 2023 年第四次临时股东大会选举本人
为公司独立董事。

    任期期间，本人任职情况均符合《上市公司独立董事管理办法》规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

    二、独立董事年度履职情况

    （一）出席董事会及股东大会会议情况

    2023 年度，本人应参加董事会 18 次，股东大会 8 次，本人参加了
上述全部会议。本人在会前认真审阅会议材料并及时与公司管理层进行充分沟通，在审议议案时，充分利用自身的专业知识，按照独立判断发表独立意见，对议案提出了合理化建议和意见，为董事会的科学决策发挥了积极的作用。经认真审议本人均投出同意票，没有反对、弃权的情形。

                      参加董事会情况                        参加股东大
                                                                会情况

                                        缺

 本年应参加 现 场 出 视 频 出 通 讯 出 席  是否连续两次未 出席股东大
 董事会次数  席次数  席次数  席次数  次  亲自参加会议    会的次数
                                        数

    18      1      6      11    0      否          8

  （二）董事会专门委员会履职情况

  公司董事会下设战略与投资委员会；提名、薪酬与考核委员；审计委员会三个专门委员会。2023 年，我在三个委员会均担任过职务。本
人按照公司《章程》《董事会专业委员会实施细则》等规范制度，以认真负责、勤勉诚信的态度忠实履行职责。

    2023 年 4 月 14 日至 2023 年 6 月 27 日，本人任战略与投资委员
会委员；提名、薪酬与考核委员会主任委员。2023 年 6 月 27 日，董事
会换届后，本人任提名、薪酬与考核委员会主任委员；审计委员会委员。

    本人任战略与投资委员会委员期间，战略与投资委员会共召开会议5次，审议通过议题17项，我参加了上述全部会议，就公司拟投资项目进行审议并表决。

    本人任提名、薪酬与考核委员会主任委员期间，提名、薪酬与考核委员会主任委员共召开会议5次，审议通过议题5项，我参加了上述全部会议，就公司董事及高级管理人员的任职资格、报酬事项进行审议并表决。

    本人任审计委员会委员期间，审计委员会召开会议 6 次，审议通
过议题 19 项、听取汇报议题 3 项，我参加了上述全部会议，就公司向控股股东借款、公司转让北京昌信同泰置业有限公司 30%股权至北京房地置业发展有限公司等关联交易，2022 年内部审计工作情况及 2023 年内部审计工作计划，预计新增公司与关联方日常关联交易金额，预计新增向控股股东支付担保费金额，2022 年度报告及摘要及 2023 年度定期报告等议案进行审议并表决。

    报告期内，本人无提议召开董事会情况、无向董事会提议召开临时股东大会情况；无独立聘请外部审计机构和咨询机构情况。


    （三）独立董事发表独立意见情况

    任职期内，本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，审议公司各项议案，本人主动参与公司决策，就相关问题进行充分沟通，并凭借自身的专业知识，独立、客观、审慎的行使表决权，切实维护公司和广大投资者的合法权益。任职期内，本人发表独立意见情况如下：

 序    董事会届次      时间                  议案或事由

 号

 1                              1、公司 2022 年度利润分配预案

 2                              2、公司 2022 年度内部控制评价报告

 3                              3、关于续聘致同会计师事务所（特殊普通合
                                伙）为公司 2023 年度审计机构的议案

 4                              4、关于公司 2022 年度计提资产减值准备的
                                议案

 5    9 届 110 次    2023-4-27  5、关于 2023 年拟向北京首都开发控股（集
                                团）有限公司支付担保费的议案

 6                              6、预计 2023 年度日常关联交易

 7                              7、关于提请股东大会对公司担保事项进行授
                                权的议案

 8                              8、关于提请股东大会对公司预计新增财务资
                                助事项进行授权的议案

 9                              9、关于前期差错更正的议案

 10                              1、审核董事会换届选举暨提名董事候选人、
        9 届 113 次    2023-6-8  独立董事候选人任职资格

 11                              2、关于公司聘任容宇、周兵女士为高级顾问
                                的议案

 12    10 届 1 次    2023-6-27  1、审核公司第十届董事会拟聘任的高级管理
                                人员资格

 13    10 届 9 次    2023-10-26 1、审核公司拟聘任王怡为总经理助理的任职
                                资格


    另外，本人根据中国证监会《上市公司监管指引第 8 号——上市公
司资金往来、对外担保的监管要求》和《上海证券交易所股票上市规则》的要求，就公司 2022 年度关联方占用资金情况及对外担保情况做出专项说明及独立意见。

    （四）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况

    2022 及 2023 年度报告审计工作期间，本人在公司《独立董事工作
规则》《独立董事年报工作制度》《董事会审计委员会实施细则》指导下，持续关注公司年报审计工作，做好公司内外部审计及会计师事务所的监督、沟通与核查，通过现场考察、会议沟通等方式，参与年报审计的各个阶段，确保公司年度报告的真实、准确、完整性。本人重点关注并核查是否存在资金占用、违规担保、不当关联交易等情形。

  本人听取了公司审计部 2022 年度内部审计工作汇报、2023 年度工
作计划、内审情况整改情况及 2022 年度内部控制评价报告，就相关内容进行了详细问询，督促公司内部审计计划顺利实施，指导内部审计部门有效运作。

    （五）与中小股东的沟通交流情况

  2023 年，本人严格按照有关法律、法规的相关规定履行独立董事职责。本人重视与中小股东的沟通交流，通过参加公司股东大会与中小股东进行沟通，向股东提供公司的最新发展动态，重要决策影响以及面临的风险和挑战，欢迎股东提出问题和建议。本人认真对待股东的提问，将中小股东的意见建议反馈给公司，促进公司更好地回应中小股东
关切。本人全年共参加 8 次股东大会。

  （六）在公司现场工作情况

  2023 年，本人充分利用参加董事会、股东大会、战略与投资委员会、提名、薪酬与考核委员会、审计委员会、独董专门会议等机会和其他工作时间，通过现场考察、会谈、视频、邮件等多种方式，了解公司的经营管理、发展规划、内部控制和财务状况，与公司高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，对公司经营管理提出建议，积极有效地履行了独立董事职责。

  本人行使职权时，上市公司相关人员能够做到积极配合，不拒绝、阻碍或隐瞒，不干预独立董事独立行使职权。上市公司提供了必要的工作条件和人员支持，指定董事会秘书等专门人员及董事会办公室（证券部）和投资管理部、人力资源部、审计部等专门部门协助本人履行职责，保证了独立董事享有与其他董事同等的知情权，公司能够积极配合独立董事开展各项工作，为独立董事充分履职提供有力保障。凡是需经董事会决策的重大事项，能够按法定时间提前通知并提供足够的资料，本人也多次听取相关单位及部门的汇报，能够事先对相关事项进行详细
了解。2023 年 5 月，赴北京回龙观 Long 街、望京樾以及首开书院等项
目进行实地调研；11 月，赴福州、厦门、温州项目进行实地调研，通过调研活动，本人对公司情况有了进一步了解，从专业角度，对公司销售情况、会计核算、存货去化等方面提出了意见和建议。


    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

    （一）关联交易情况

    2023 年度， 本人对公司发生的关联交易事项均进行了认真审查，
重点关注交易必要性、客观性以及定价是否公允合理、是否损害公司及股东利益等方面，对公司年度日常关联交易的预计及执行情况进行了审核，认为公司董事会审议关联交易事项时，关联董事均进行了回避表决，决策程序符合有关法律法规和《公司章程》的有关规定，未发现关联交易事项中存在损害公司和中小股东利益的情形，不存在应披露未披露的关联交易。

    2023 年，审议关联交易情况如下：

 序    董事会届次      时间                    议  案

 号

 1                              1、关于公司 2023 年拟向北京首都开发控股
      9 届 110 次  2023-4-27  （集团）有限公司支付担保费的议案

 2                              2、关于预计公司 2023 年度日常关联交易的
                                议案