晶方科技:晶方科技2023年度社会责任报告

【摘要】苏州晶方半导体科技股份有限公司2023年度社会责任报告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。一、前言苏州晶方半导体科技股份有限公司（以下简称“公...

        苏州晶方半导体科技股份有限公司

            2023年度社会责任报告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、前言

    苏州晶方半导体科技股份有限公司（以下简称“公司”）2023 年度社会责任
报告是根据《上海证券交易所<公司履行社会责任的报告>编制指引》等相关规定，结合公司在履行社会责任方面的具体情况编制。本报告本着真实、客观、透明的原则，系统的总结和反映了公司在履行社会责任方面的实践，旨在真实反映公司 2023 年履行社会责任的状况，以促进公司全面健康发展。

    本报告为公司第十次向社会发布的社会责任报告，报告范围为 2023 年 1 月
1 日至 2023 年 12 月 31 日。

    二、公司概况

    公司前身晶方半导体科技（苏州）有限公司系经苏州工业园区经济贸易发展
局苏园经登字【2005】125 号文批准，于 2005 年 6 月在江苏省工商行政管理局
登记注册的中外合作经营企业。

    2010 年 6 月，经苏州工业园区管理委员会苏园管复部委资审【2010】107
号文批准，由晶方半导体科技（苏州）有限公司整体变更设立为股份有限公司，并在江苏省工商行政管理局办理了工商登记。

    2014 年 1 月，经中国证券监督管理委员会下发的证监许可【2014】50 号文
核准，公司于 2014 年 2 月完成首次公开发行股票并在上海证券交易所上市。

    2020 年 4 月，公司 2019 年年度股东大会审议通过了《关于 2019 年度利润
分配方案的议案》，以方案实施前的公司总股本 229,679,455 股为基数，向全体股东每股派发现金红利 0.1 元（含税），每股派送红股 0.2 股，以资本公积金向全体
股东每股转增 0.2 股，共计派发现金红利 22,967,945.5 元，派送红股 45,935,891
股，转增 45,935,891 股，分配后总股本为 321,551,237 股。


    2020 年 7 月，公司收到中国证监会出具的《关于核准苏州晶方半导体科技
股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1514 号）。截至 2020 年
12 月 28 日止，公司共计募集货币资金人民币 1,028,999,666.41 元。公司于 2021
年 1 月 14 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕本次发行新增股份 17,793,527 股的登记托管及限售手续。

    2021 年 4 月，公司 2020 年年度股东大会审议通过了《关于 2020 年度利润
分配方案的议案》，以方案实施前的公司总股本 340,064,764 股为基数，向全体股东每股派发现金红利 0.235 元（含税），每股派送红股 0.1 股，以资本公积金向全
体股东每股转增 0.1 股，共计派发现金红利 79,915,219.54 元，派送红股 34,006,476
股，转增 34,006,476 股，分配后总股本为 408,077,716 股。

    2022 年 5 月，公司 2021 年年度股东大会审议通过了《关于 2021 年度利润
分配方案的议案》，以方案实施前的公司总股本 408,257,716 股为基数，向全体股东每股派发现金红利 0.283 元（含税），每股派送红股 0.3 股，以资本公积金向全体股东每股转增 0.3 股，共计派发现金红利 115,536,933.63 元，派送红股
122,477,315 股，转增 122,477,315 股，分配后总股本为 653,212,346 股。

    2023 年 5 月，公司 2022 年年度股东大会审议通过了《关于 2022 年度利润
分配方案的议案》，以方案实施前的公司总股本 653,212,346 股为基数，向全体股东每股派发现金红利 0.7 元（含税），共计派发现金红利 45,724,864.22 元。

    公司专注于集成电路先进封装技术服务，为全球最大的新型传感器先进封装技术的开发商和提供商，拥有全球完整的 8 英寸和 12 英寸晶圆级芯片尺寸封装量能力，具备领先的从晶圆级到芯片级封装的一站式综合封装服务能力，拥有全球化的研发、制造及知识产权布局。累计封装了 100 多亿颗各类传感器，包括影像传感芯片、指纹识别芯片、微机电系统芯片、医疗电子芯片等，广泛应用于手机、电脑、身份识别、安防、医疗电子、汽车电子等诸多领域。公司拥有全球化的研发与制造能力布局，公司在美国、欧洲和中国建立了自己的技术研发、设计和生产运营中心，为国内外客户提供所需的先进封装解决方案。

    三、社会责任履行情况

    （一）保护股东和投资者合法权益


    公司始终将全体股东权益保护作为经营管理的重要内容，把实现公司及全体股东利益最大化作为经营的重要目标。报告期内，公司不断完善法人治理结构，严格依照有关法律法规要求规范运作。公司股东大会、董事会、监事会与管理层之间各司其职、相互制衡、协调运转。公司三会的召开、召集及审议决策程序合法有效，各位董事、监事和高级管理人员均勤勉尽责，充分发挥自身专业知识和商业经验，积极参与公司的各项经营决策的讨论分析，认真审议会议议案，审慎发表意见，并实时关注公司经营管理状况，保证了公司各项生产经营活动有序进行，切实维护了公司及全体股东的利益。

    1、规范运作

    公司严格按照《公司章程》及《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》召开会议，保证会议召开及审议、决策程序合法合规，确保股东大会依法行使职权。

    2023 年，公司召开 4 次股东大会、8 次董事会、8 次监事会，审议了 2023
年度内发生的重大事项，包括财务报告、关联交易、利润分配、购买理财、对外投资、海外投资架构调整、董事选举等，保证了公司三会的规范运作与治理水平。公司 2023 年召开的股东大会采用现场结合网络投票的方式进行议案表决，并就与中小股东利益密切相关的议案采用中小股东单独计票方式，保护中小股东权益，进一步保障了所有股东特别是中小股东对于公司决策事项的知情权、参与权和表决权。

    为加强与投资者的深入交流，使投资者更加全面、深入地了解公司情况，公司董事长兼总经理、董事会秘书兼财务总监、副总经理、独立董事通过上海证券交易所上证路演中心平台于2023年5月31日以网络文字互动的方式召开了2022年度业绩暨现金分红说明会，针对公司 2022 年经营成果、财务指标、发展战略等具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在遵循信息披露规则的前提下，就投
资者普遍关注的问题进行了回答交流。2023 年 9 月 25 日，公司董事长兼总经理、
董事会秘书兼财务总监、独立董事出席了通过上海证券交易所上证路演中心平台以网络文字互动的方式召开的 2023 年半年度业绩说明会，针对公司 2023 年半年度经营成果、财务指标、发展战略等具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在遵循信息披露规则的前提下，就投资者普遍关注的问题进行了回答交流。同时，
公司董事长兼总经理、董事会秘书兼财务总监、独立董事通过上海证券交易所上证路演中心平台于2023年12月14日以网络文字互动的方式召开了2023年第三季度业绩说明会，会上对公司 2023 年第三季度经营成果、财务指标、发展战略等具体情况与投资者进行互动交流和沟通。

    2、注重股东收益回报

    《公司章程》中明确规定了较为稳定、合理的利润分配政策，公司董事会根据公司年度经营业绩制定利润分配方案，提交股东大会审议。

    2023 年 5 月 15 日召开的 2022 年度股东大会审议通过了《关于 2022 年度利
润分配方案的议案》，以方案实施前的公司总股本 653,212,346 股为基数，向全体登记股东每 10 股派发现金红利 0.7 元人民币（含税），实际分配现金利润为45,724,864.22 元人民币，占本年度归属上市公司股东净利润的 20.07%，并已于
2023 年 7 月 4 日实施完毕。

    公司召开的第五届董事会第四次会议、第五届监事会第四次会议审议《关于公司 2023 年度利润分配方案的议案》，以公司目前总股本 652,615,226 股为基数（最终以利润分配股权登记日登记的股份数为准，在本分配预案实施前，公司总股本由于股份回购、发行新股等原因而发生变化的，每股分配将按比例不变的原则相应调整），向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 0.46 元（含税），共计人民币 30,020,300.40 元。上述议案经第五届董事会第四次会议、第五届监事会第四次会议审议通过后提交股东大会审议。积极持续的现金分红与股利分配切实保障了股东的收益权与投资回报。

                                                      分红年度合并  占合并报表
        每 10 股  每 10 股  每 10 股  现金分红的数  报表中归属于  中归属于上
 分红  送红股数  派息数    转增数      额(元)      上市公司普通  市公司普通
 年度    （股）  (元)（含  （股）    （含税）    股股东的净利  股股东的净
                    税）                                润(元)    利润的比率
                                                                        (%)

2023 年    -        0.46        -      30,020,300.40  150,095,690.43      20

2022 年    -        0.7        -      45,724,864.22  227,850,279.05    20.07

2021 年    3        2.83      3    115,485,993.63  576,048,107.03    20.05

    3、内幕信息的管理

    公司严格按照《内幕信息知情人登记管理制度》，建立了内幕信息知情人档案，严格履行内幕信息登记、报备程序，保证了内幕信息登记管理工作的有序开
展。近年来，公司内幕信息管控有效，没有出现违规事项。

    4、认真履行信息披露义务

    公司严格按照《上市公司信息披露管理办法》和公司《信息披露事务管理制度》等相关规定，持续完善公司信息披露工作机制，优化信息披露管理流程，提升公司信息披露质量。公司积极履行信息披露义务，并就有关事项及时与监管部门进行沟通，保证信息披露的及时、准确、完整。报告期内，公司通过指定信息披露媒体发布 4 份定期报告和临时公告文件 60 篇，充分披露了可能对公司股票价格产生重大影响的各类重大信息。公司披露的信息真实、准确、完整、及时、公平，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等任何违反信息披露相关规定的情形，提高了公司的透明度，保障了投资者的知情权。在履行信息披露义务过程中，未发生实行差别对待，或有选择地向特定对象披露、透露、泄露非公开信息的情况，使广大投资者公平享有知情权。公司指定《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》为信息披露媒体。

    5、积极开展投资者关系管理工作

    2023 年，公司依据监管要求和业务发展需要组织了多种形式的投资者交流
活动，公司通过日常沟通、网络平台等多种渠道，进一步加强了与投资者的交流互动。公司采取接听电话、接待投资者来访、外部网站、微信公众号、e 互动平台等多种形式加强与投资者的交流与沟通，回答投资者的问询，听取投资者的