巨星农牧:乐山巨星农牧股份有限公司关于5%以上股东权益变动达1%的提示性公告

【摘要】证券代码：603477证券简称：巨星农牧公告编号：2024-042债券代码：113648债券简称：巨星转债乐山巨星农牧股份有限公司关于5%以上股东权益变动达1%的提示性公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记...

证券代码：603477        证券简称：巨星农牧        公告编号：2024-042
债券代码：113648        债券简称：巨星转债

          乐山巨星农牧股份有限公司

  关于5%以上股东权益变动达1%的提示性公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

    重要内容提示：

    本次权益变动的原因：乐山巨星农牧股份有限公司（以下简称“公司”）
于 2022 年 4 月 25 日公开发行可转换公司债券（以下简称“可转债”、“巨星转
债”），受公司可转债累计转股情况的影响公司总股本增加，同时由于四川和邦投资集团有限公司（以下简称“和邦集团”）主动减持及股份被动稀释导致持股变动累计达 1.02%，未触及要约收购。

    本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，不会影响公司的治理结构和持续经营。

  2024 年 4 月 19 日，公司收到和邦集团出具的《股份减持结果暨股份减持数
量被动稀释超过 1%的权益变动情况告知函》（以下简称“告知函”）。本次权益变动具体情况如下：

    一、本次权益变动的基本情况

    （一）本次权益变动的原因

    经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2022]663
号核准，乐山巨星农牧股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 4 月 25 日
向社会公开发行了面值总额 100,000.00 万元的可转换公司债券，每张面值为人
民币 100.00 元，发行数量 1,000 万张，发行价格为人民币 100.00 元/张，期限
6 年，本次发行的票面利率：第一年 0.40%、第二年 0.60%、第三年 1.00%、第四年 1.50%、第五年 2.25%、第六年 3.00%。

    经上海证券交易所自律监管决定书[2022]128 号文同意，公司可转换公司债
券已于 2022 年 5 月 17 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“巨星转债”，
债券代码“113648”，并自 2022 年 10 月 31 日起可转换为本公司股份。


            2024 年 3 月 13 日，公司披露了和邦集团股份减持计划的相关公告（公告编

        号：2024-019），公告中和邦集团计划在 2024 年 4 月 3 日至 2024 年 7 月 2 日期

        间通过集中竞价交易方式减持公司股份数量不超过 5,097,887 股（占披露减持计

        划时公司股份总数的 1%）。截至本公告披露日，本次减持计划已完成，减持情况

        如下表所示：

 信息披露                                权益变动明细

 义务人

          变动方式  具体变动期间      股份种类      减持数量（股）  减持比例（%）

 和邦集团  集中竞价  2024.4.8-    无限售条件流通股    5,069,300          0.99

                      2024.4.19

              注：受“巨星转债”转股影响，上表中提及的“减持比例”按 2024 年 4 月 18 日公司

        总股本即 510,028,927 股计算。

            受公司可转债累计转股情况的影响，公司可转债转股导致公司总股本增加至

        510,028,927 股。同时由于和邦集团主动减持及股份被动稀释导致持股变动累计

        达 1.01%，未触及要约收购。

            二、本次权益变动信息披露义务人情况

            （一）信息披露义务人基本情况

企业名称            四川和邦投资集团有限公司

企业类型            有限责任公司(自然人投资或控股)

法定代表人          贺正刚

注册资本            人民币 13,500.00 万元

成立日期            1993 年 8 月 5 日

注册地址            乐山市五通桥区牛华镇沙板滩村

统一社会信用代码    91511100714470039L

经营范围            一般项目：企业总部管理；煤炭及制品销售（除依法须经批准的项目外，凭
                    营业执照依法自主开展经营活动）。许可项目：煤炭开采【分支机构经营】；
                    货物进出口；技术进出口（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开
                    展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）。


            （二）信息披露义务人一致行动人基本情况

姓名    性别 国籍 身份证号            住所                              是否取得国
                                                                          外居住权

贺正刚  男  中国 511102195403******  四川省乐山市五通桥区牛华镇沔坝村  无

            （三）本次权益变动前后，和邦集团及其一致行动人持有公司股份情况

信息披露 股份性质  本次权益变动前持有股份情况        本次权益变动后持有股份情况

义务人

和邦集团            股份数量（股）  占总股本比例（%） 股份数量（股） 占总股本比例（%）
          无限售条    98,618,802        19.36        93,549,502        18.34

          件流通股

贺正刚                21,210,000          4.16        21,210,000        4.16

            注：1、权益变动前的“占总股本比例”按 2023 年 12 月 13 日公司总股本即 509,447,077

        股计算；权益变动后的“占总股本比例”按 2024 年 4 月 18 日总股本即 510,028,927 股为基

        数计算。

            2、分项之和与合计项之间在尾数上若存在差异由四舍五入造成。

            三、所涉及后续事项

            （一）本次权益变动为和邦集团主动减持与“巨星转债”转股而导致的被动

        稀释，不触及要约收购，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，不会影

        响公司治理结构和持续经营。

            （二）“巨星转债”目前还处于转股期，可转债持有人是否选择转股及具体

        转股时间、数量均存在不确定性，若后期发生相关权益变动事项，公司将根据相

        关规定履行信息披露义务。

            （三）本次权益变动不涉及信息披露义务人披露权益变动报告书、收购报告

        书摘要、要约收购报告书摘要等后续事项。

            特此公告。

                                              乐山巨星农牧股份有限公司董事会

                                                              2024 年 4 月 20 日