券商巨头 警示

【摘要】监管出手！因合规内控存在多项违规行为，国信证券被深圳证监局出具警示函。......此外，财富管理、投行等传统优势业务市场地位稳固，投资与交易、资产管理等业务进步明显，获批多项创新业务资格，公司高质量发展基础更加扎实。截至报告期末，国信证券共...

监管出手！因合规内控存在多项违规行为，国信证券（002736, 8.99, -1.96%）被深圳证监局出具警示函。

4月19日，中国证监会深圳监管局官网显示，因合规内控存在多项问题，深圳证监局对国信证券股份有限公司采取出具警示函措施。

经查，国信证券合规内控存在以下问题：一是股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失；二是纾困产品管理不足，部分纾困资管产品投向纾困用途的资金未达到规定比例；三是私募子公司管理不到位，个别产品未经备案开展业务、个别基金部分投资款被合作方挪用；四是存在为金融机构及其管理产品规避监管提供便利、为未备案的私募产品提供外包服务、信息隔离墙制度执行不到位等问题。 ... 网页链接

国信证券(002736)跌1.96%，报8.99元。换手率0.40%。