国信证券营业部因合规管理不到位收警示函

【摘要】日前，《经济参考报》记者从浙江证监局网站获悉，国信证券股份有限公司嵊州兴盛街证券营业部因存在客户招揽活动管理不到位，合规管理、廉洁从业管理不到位等情况，被采取出具警示函的监管举措。......“2023年上半年，国内经济运行整体回升向好，市...

日前，《经济参考报》记者从浙江证监局网站获悉，国信证券（002736, 8.91, 0.11%）股份有限公司嵊州兴盛街证券营业部因存在客户招揽活动管理不到位，合规管理、廉洁从业管理不到位等情况，被采取出具警示函的监管举措。

具体来看，浙江证监局指出，国信证券该营业部存在两方面问题：一是存在员工委托他人从事客户招揽活动的行为，营业部对员工客户招揽活动管理不到位，未能严格规范工作人员执业行为；二是在与银行合作营销过程中，未能全面防范合规风险，向他人输送不正当利益，营业部合规管理、廉洁从业管理不到位。根据相关规定，浙江证监局决定对该营业部采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 ... 网页链接

国信证券(002736)涨0.11%，报8.91元。换手率0.12%。