多项业务内控合规存在问题 国信证券年内两次遭监管“点名”

【摘要】因股票质押业务管理不到位、纾困产品资金投向比例不达标、私募基金投资款被挪用、为金融机构等规避监管提供便利等多项业务违规，又一家券商及高管收到警示函。......另外，董事会同意委派周中国担任子公司国信弘盛董事，并推荐为董事长人选。自周中国履...

因股票质押业务管理不到位、纾困产品资金投向比例不达标、私募基金投资款被挪用、为金融机构等规避监管提供便利等多项业务违规，又一家券商及高管收到警示函。

4月19日，深圳证监局发布了两则警示函，直指国信证券（002736, 8.99, -1.96%）及相关高管。今年以来，国信证券已两次因内控问题被监管“点名”，1月4日，国信证券因IPO保荐项目中存在多项违规行为，公司及两名保荐代表人被深交所采取书面警示的自律监管措施。

在投行、私募等业务拉响合规警报的同时，国信证券相关业务收入也双双下滑。其中，财富管理及机构业务、投行业务手续费净收入连续两年下滑，分别同比下滑15.10%、24.93%。此外，公司私募股权基金管理业务收入也连续两年同比下降明显。

近期，国信证券高管人事也有所变动。包括聘任吴国舫为副总裁，分管投资银行事业部，同时委派周中国担任子公司国信弘盛董事，并推荐为董事长人选。

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国信证券(002736)跌1.96%，报8.99元。换手率0.40%。

中国银河(601881)跌1.89%收盘，报12.45元。全天成交957718手，成交金额11亿元。其中主力资金净流出12053.67万元。全天换手率1.32%。