存薪酬考核不合理等问题 证监会对国信证券采取责令改正措施

【摘要】9月8日消息，证监会日前披露关于对国信证券股份有限公司采取责令改正措施的决定。经查，证监会发现该公司存在薪酬考核不合理，未严格落实收入递延支付要求、部分债券承揽人员薪酬收入与项目直接挂钩，内部问责机制不健全，个别项目内控跟踪落实不到位，部分...

9月8日消息，证监会日前披露关于对国信证券（002736, 8.98, 0.34%）股份有限公司采取责令改正措施的决定。经查，证监会发现该公司存在薪酬考核不合理，未严格落实收入递延支付要求、部分债券承揽人员薪酬收入与项目直接挂钩，内部问责机制不健全，个别项目内控跟踪落实不到位，部分内核员工独立性不足，部分岗位人员出现廉洁从业风险，廉洁从业检查流于形式。证监会决定对该公司采取责令改正的行政监督管理措施。公司应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向深圳证监局提交书面问责报告。

国信证券(002736)涨0.34%收盘，报8.98元。全天成交227131手，成交金额2亿元。其中主力资金净流入0万元。全天换手率0.25%。