因合规内控存在多项违规行为 国信证券被深圳证监局出具警示函
2024年04月19日
【摘要】根据有关规定,深圳证监局决定对国信证券采取出具警示函的行政监管措施。同时,深圳证监局表示,杜海江作为国信证券时任分管股票质押式回购业务的高管,对上述违规行为负有领导责任,决定对其采取出具警示函的行政监管措施。
4月19日,深圳证监局发文称,经查,国信证券(002736, 8.99, -1.96%)合规内控存在股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失;纾困产品管理不足,部分纾困资管产品投向纾困用途的资金未达到规定比例;私募子公司管理不到位,个别产品未经备案开展业务、个别基金部分投资款被合作方挪用;存在为金融机构及其管理产品规避监管提供便利、为未备案的私募产品提供外包服务、信息隔离墙制度执行不到位等问题,违反了多项规定。
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国信证券(002736)跌1.96%,报8.99元。换手率0.40%。
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