因股票质押式回购业务等四方面问题 国信证券及副总裁杜海江领罚单

【摘要】根据国信证券官网信息，杜海江为公司副总裁、财富管理与机构事业部总裁，兼任鹏华基金管理有限公司董事、中国证券业协会证券经纪与财富管理专业委员会副主任委员。杜海江出生于1971年，现年53岁，于2001年3月加入国信证券，历任杭州萧然东路证券营...

4月19日，深圳证监局发布多份罚单。因股票质押式回购业务存在问题、纾困产品管理不足、私募子公司管理不到位等诸多问题，深圳证监局决定对国信证券（002736, 8.99, -1.96%）采取出具警示函的行政监管措施；杜海江作为时任国信证券分管股票质押式回购业务的高管，对该业务违规行为负有领导责任，同样被采取出具警示函的行政监管措施。

根据国信证券官网信息，杜海江为公司副总裁、财富管理与机构事业部总裁，兼任鹏华基金管理有限公司董事、中国证券业协会证券经纪与财富管理专业委员会副主任委员。杜海江出生于1971年，现年53岁，于2001年3月加入国信证券，历任杭州萧然东路证券营业部电子商务部经理、杭州保俶路证券营业部总经理助理、浙江营销中心总经理、浙江管理总部总经理、杭州分公司总经理、浙江分公司总经理、浙江金融资产交易中心董事等职务。

经深圳证监局调查，国信证券合规内控存在四大问题。 ... 网页链接

国信证券(002736)跌1.96%，报8.99元。换手率0.40%。

广电运通(002152)跌2.38%，报11.92元。换手率1.20%。

招标股份(301136)跌4.62%，报9.92元。换手率12.25%。

红塔证券(601236)跌2.03%收盘，报7.23元。全天成交253735手，成交金额1亿元。其中主力资金净流出1607.22万元。全天换手率0.54%。