海南发展:2023年度监事会工作报告

【摘要】海控南海发展股份有限公司2023年度监事会工作报告2023年度，海控南海发展股份有限公司（以下简称“公司”）监事会按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上...

          海控南海发展股份有限公司

          2023 年度监事会工作报告

  2023年度，海控南海发展股份有限公司（以下简称“公司”）监事会按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》、《监事会议事规则》的要求，本着对全体股东负责的态度，忠实、勤勉的履行监事义务和职责。本年度监事会对公司依法运作情况、信息披露、财务情况、内部控制执行情况及董事、高级管理人员履职的合法、合规性等各方面作了检查和监督，现将2023年履职情况报告如下:

  一、报告期内监事会召开会议及列席相关会议情况

  1.报告期内，公司监事会成员戴坚、郑小勇、曹远才、巩鹏飞、李莹、熊天时（离任）、云杨（离任），具体出席监事会会议情况如下：

            本报告期  亲自出席  委托出席              是否连续
 监事姓名  应参加监  监事会次  监事会次  缺席监事  两次未亲
            事会次数      数        数      会次数    自参加监
                                                          事会会议

 戴坚                8          8          0          0 否

 郑小勇              8          8          0          0 否

 曹远才              8          8          0          0 否

 巩鹏飞              4          4          0          0 否


 熊天时（离          4          4          0          0 否

 任）

 云 杨 （ 离          4          4          0          0 否

 任）

  2.2023年度，公司监事会共计召开8次会议，会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》《公司章程》及《监事会议事规则》的有关规定，做出的决议合法有效。会议具体召开情况如下：

 序  会 议 届 会议议案                                  召开时间

 号  次

    七 届 二 关于三鑫科技拟承接海南新国宾馆装修改造  2023 年 1 月 3
 1  十一次  项目施工总承包暨关联交易的议案              日

              关于三鑫科技因承接海南新国宾馆装修改造

              项目施工总承包项目拟为关联方提供履约担

              保及质量保证担保的议案

              关于三鑫科技拟承接莺歌唱晚驿站项目（一

              期）工程总承包（EPC）暨关联交易的议案

              关于三鑫科技因承接莺歌唱晚驿站项目拟为

              建筑设计院及关联方海控中能建提供履约担

              保的议案

 2  七 届 二 关于公司 2023 年度预计日常经营性关联交  2023 年 3 月 3
    十二次  易额度的议案                                日

 3  七 届 二 《2022 年度监事会工作报告》            2023 年 4 月 25
    十三次  《关于海控南海发展股份有限公司 2022 年      日

              度财务决算报告的议案》

              《关于海控南海发展股份有限公司 2023 年

              度预算报告的议案》

              《关于海控南海发展股份有限公司 2022 年

              度利润分配方案的议案》

              《关于 2023 年公司提供融资担保事项的议

              案》

              《关于拟续聘中审众环为公司 2023 年度审

              计机构的议案》

              《关于 2022 年度报告计提减值准备的议案》

              《关于变更会计政策的议案》

              《关于年度募集资金存放与使用情况的专项

              报告》

              《2022 年度报告全文及摘要》

              《关于 2022 年度董事、监事和高级管理人员

              薪酬方案的议案》

              《2022 年度内部控制评价报告》


              《2023 年第一季度报告》

              《关于未弥补亏损达实收股本总额三分之一

              的议案》

 4  七 届 二 关于公司监事会进行换届选举暨提名第八届  2023 年 5 月
    十四次  监事会非职工代表监事候选人的议案            10 日

 5  八 届 一 关于选举公司监事会主席的议案            2023 年 5 月
    次                                                  25 日

 6  八 届 二 关于通过非公开协议方式转让海南海控龙马  2023 年 8 月 11
    次      矿业有限公司和海南海控小惠矿业有限公司      日

              51%股权暨关联交易的议案

 7  八 届 三 2023 年半年度报告全文及摘要            2023 年 8 月
    次                                                  23 日

 8  八 届 四 2023 年第三季度报告                      2023 年 10 月
    次                                                  25 日

  3.列席董事会和股东大会的情况

  2023年，监事会依法向股东大会报告工作，公司监事列席股东大会4次，充分履行了相关义务；列席董事会8次，对公司生产经营、财务数据、利润分配、关联交易、对外担保等重大决策事项、内部控制等进行全面了解和评估，对董事会召开、审议、表决程序及结果进行了监督，未对董事会决议事项提出质询或者建议。

  二、监事会2023年度具体工作情况

  2023 年公司监事会严格按照相关法律、法规及《公司章程》的有关规定，对公司财务情况、关联交易、募集资金、担保事项、内部控制等事项进行了认真监督、检查，具体工作情况如下：

  1.检查公司财务情况

  公司监事会认真审议了公司董事会编制的年度、半年度及季度报告，对公司的财务状况和财务成果等进行了有效的监督检查。监事会认为董事会编制和审核公司 2022 年度报告、2023 年半年度报告、2023 年第三季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会
的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  2.监督公司利润分配情况

  监事会根据《公司章程》有关利润分配的规定，结合公司年度的经营情况，对公司管理层及董事会利润分配方案的合理性进行监督，保护全体股东特别是中小投资者的合法权益。

  3.对计提资产减值准备发表意见

  为真实反映公司的财务状况、资产价值及经营情况，根据《企业会计准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关规定的要求，公司及下属子公司对截至2022年12月31日合并报表范围内的各项资产进行全面梳理和评
估，并本着谨慎性原则，对可能发生资产减值损失的相关资产计提资产减值准备。

  监事会认为，公司此次计提减值准备事项，决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东权益的情形，同意本次计提减值准备事项。

  4.对公司关联交易情况发表意见

  关于关联交易事项,公司根据董事会、股东大会审批权限履行了审议程序并及时披露。监事会认为，公司董事会在审议关联交易
时，关联董事回避了表决，董事会的决策程序符合相关法规的规
定，交易定价合理公允，不存在损害公司或公司股东利益的情况。
  5.对变更会计政策发表发表意见


  公司根据财政部颁布的准则解释第 15 号和准则解释第 16 号的
规定和要求进行会计政策合理变更。

  监事会认为，本次根据财政部颁布的相关准则变更会计政策符合相关法律、法规的规定，执行变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，相关审议程序符合有关法律、法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。监事会一致同意本次会计政策的变更。

  6.监督募集资金使用情况

  监事会对公司 2022 年度募集资金的存放、使用和管理进行了核查，监事会认为，截止 2022 年度末，公司募集资金项目不存在重大风险，募集资金使用情况良好。公司不存在超越权限使用募集资金的情况，募集资金的使用均合法、合规。

  7.对公司对外担保检查情况

  报告期内，监事会对公司对外担保情况进行了监督、核查，认为公司对外担保的审批权限、审议和执行程序符合有关法律、行政法规、部门规章及《公司章程》的规定。

  8.监督公司内幕信息知情人管理情况

  公司根据相关规定已建立了《内幕信息知情人登记制度》、《重大信息内部报告制度》，公司的内幕信息传递、知情人登记管理、重大事项的报告、传递、审核、披露程序均严格遵守相关规定。

  报告期内公司严格遵守内幕信息保密制度，严格规范信息传递流程，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守
了内幕信息知情人登记制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情况。报告期内，公司也未发生受到监管部门查处和整改的情形发生。

  9.对内部控制自我评价报告发表意见

  公司监事会对公司内部控制的建设和运行情况进行了全面检查，监事会认为，根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定和公司实际情况，公司建立健全了各项内部控制制度，保证了公司各项业务活动的规范有序进行。公司内部控制情况的总体评价全面、真实、准确地反映了公司内部控制的实际情况。

  三、2024 年度监事会工作计划

  1.继续探索、完善监事会的工作机制及运行机制，围绕监督公司治理体系建设，提升公司治理能力。在监督力度、监督范围、监督方式等方面不断探索，注重监督与服务并重，督促公司不断完善法人治理结构和内部控制体系建设，不断加强规范运作水平。

  2.加强相关法律法规的学习，提高监事会履职能力；积极参加监管机构及公司组织的相关培训，持续学习财务、审计、内控等相关法律法规，不断提高专业素质和监督水平，切实保障公司规范运作、健康发展。

  3.加强与内部审计、外部审计机构的沟通，重点围绕公司财务情况、关联交易、融资担保和内部控制等事项进行检查和监督，推动公司内部控制制度的有效贯彻执行，促进公司规范运作和健康发展。


  4.列席公司董事会、股东大会，及时掌握公司经营管理活动和重大决策事项，监督各项决策程序的合法合规性，督促公司董事会及管理层勤勉尽责、依法经营，防止损害公司利益的行为发生，切实维护公司和股东的权益。