德恩精工:2023年度独立董事述职报告(王运陈)

【摘要】四川德恩精工科技股份有限公司独立董事2023年度述职报告（王运陈）各位股东及股东代表：本人作为四川德恩精工科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创...

            四川德恩精工科技股份有限公司

              独立董事 2023 年度述职报告

                      （王运陈）

  各位股东及股东代表：

  本人作为四川德恩精工科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》、《公司章程》及《独立董事工作制度》等相关法律、法规、制度的规定和要求，在 2023 年的工作中，忠实、勤勉、认真地履行了独立董事的职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，并对审议的相关事项发表了独立意见，运用自身专业知识，充分发挥了独立董事的作用，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的利益。现将本人 2023 年度的履职情况向各位股东及股东代表汇报如下：

    一、独立董事的基本情况

  王运陈，1984 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于西南财经大
学，博士研究生学历，现任职于四川农业大学，2022 年 10 月至今，任公司独立董事。
  作为公司独立董事，本人及本人的直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属企业任职，未直接或间接持有公司股份，不在直接或间接持有公司已发行股份 5%或5%以上的股东单位任职。本人不曾为公司或公司附属企业提供财务、法律、咨询等服务，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外的、未予披露的其他利益。本人均具备法律法规所要求的独立性，并在履职中保持客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。

    二、独立董事 2023 年度履职概况

    （一）出席董事会及股东大会情况

  报告期内本人任职期间，公司共召开 8 次董事会，3 次股东大会，本人均亲自出
席，无缺席和委托其他董事出席的情况。具体情况如下：


                            董事会                        股东大会

 独立董事

  姓名    应参加次  亲自出席  委托出席  缺席次数  应出席次  实际出席
              数      次数      次数                数      次数

  王运陈      8          8        0        0          3          3

  本人在会前主动了解并获取会议情况和资料，认真审阅会议的各项议案，详细了解公司的生产经营情况，为董事会的重要决策做了充分的准备工作。

  2023 年度，公司董事会、股东大会的召集、召开均符合法定程序。本人对各次董事会审议的各项议案均投赞成票，未对董事会的各项议案及公司其他事项提出异议。
    （二）出席董事会专门委员会情况

  2023 年度，本人作为董事会审计委员会主任委员、董事会提名委员会主任委员、董事会战略委员会委员，严格按照相关规定行使职权，积极有效地履行了独立董事职责。具体情况如下：

      委员会名称        召开会议次数      召开日期                  会议内容

                                                        1、审议《关于修订公司董事会提名委员会

      提名委员会              1          2023-12-11

                                                        实施细则的议案》

                                                        1、审议《关于对参股公司增资暨关联交易

                                            2023-01-16

                                                        的议案》

                                                        1、审议《关于公司<2022 年年度报告全文>

                                                        及其摘要的议案》；

                                                        2、审议《关于公司<2023 年第一季度报告>

                                                        全文的议案》；

                                                        3、审议《关于公司<2022 年度财务决算报

      审计委员会              6                        告>的议案》；

                                            2023-04-20

                                                        4、审议《关于公司<2023 年度财务预算报

                                                        告>的议案》；

                                                        5、审议《关于公司<2022 年度内部控制自我

                                                        评价报告>的议案》。

                                                        6、审议《关于续聘公司 2023 年度审计机构

                                                        的议案》


                                                        1、审议通过了《关于公司<2023 年半年度报

                                          2023-08-20

                                                        告全文>及其摘要的议案》

                                                        1、审议《关于公司<2023 年第三季度报告全

                                            2023-10-13

                                                        文>的议案》

                                                        1、审议《关于修订公司董事会审计委员会

                                            2023-12-11

                                                        实施细则的议案》

                                                        1、审议《关于转让子公司股权暨关联交易

                                                        的议案》；

                                                        2、审议《关于转让子公司股权被动形成财

                                            2023-12-22

                                                        务资助暨关联交易的议案》；

                                                        3、审议《关于制订会计师事务所选聘制度

                                                        的议案》；

                                                        1、审议《关于对参股公司增资暨关联交易

                                            2023-01-16

                                                        的议案》

                                                        1、审议《关于拟投资设立全资子公司的议

      战略委员会              3          2023-08-20

                                                        案》

                                                        1、审议《关于拟对外投资并签署投资协议

                                            2023-10-14

                                                        的议案》

  本人作为公司审计委员会主任委员，在任期内按规定对相关事项进行了认真审查，详细了解公司财务状况和经营情况，严格审查公司内部控制制度的建设及执行情况，对公司财务状况和经营情况实施了有效的指导和监督。

  本人作为公司提名委员会主任委员，严格按照相关规定的要求履行职责，积极参加提名委员会的交流、沟通会议，对公司董事、高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。

  本人作为公司战略委员会委员，积极了解公司的经营情况及行业发展状况，并与公司的其他董事及高级管理人员进行充分的沟通，对公司的研发方向、市场开拓重点、未来发展规划等战略决策提出个人专业意见。

    （三）行使独立董事职权的情况

参加独立董事专门会议，结合公司实际情况与自身履职需求进行现场办公，对公司重大事项进行深入了解与讨论，并在独立、客观、审慎的前提下发表表决结果。履职所需资料公司均积极配合提供，保障了独立董事所做决策的科学性和客观性。

    （四）与承办公司审计业务的会计师事务所沟通情况

  审计委员会与中汇会计师事务所就 2023 年度审计工作前后分别进行了沟通，主要包括：总体审计计划、人员安排、风险的判断及重要审计领域、内部控制的建立及运行情况、预审工作情况、项目进展情况等方面。审计委员会积极认真履行相关职责，与会计师事务所进行了有效的探讨和交流，及时了解财务报告的编制工作及年度审计工作的进展情况，确保审计结果客观及公正。

    （五）现场考察及公司配合工作情况

  2023 年，本人通过参加董事会、股东大会、董事会专门委员会会