苏垦农发:国信证券关于苏垦农发使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见

【摘要】国信证券股份有限公司关于江苏省农垦农业发展股份有限公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，作为江...

                  国信证券股份有限公司

          关于江苏省农垦农业发展股份有限公司

      使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规 则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规 定，作为江苏省农垦农业发展股份有限公司（以下简称“苏垦农发”或“公司”） 首次公开发行的保荐机构，国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保 荐机构”）对公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项进行了认真、审慎的核 查，核查的具体情况如下：
 一、募集资金及投资项目的基本情况

    经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕522 号文核准，并经上海证券交易
 所同意，公司由主承销商国信证券采用网下向询价对象配售与网上资金申购定价发 行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股股票 26,000 万股，发行价为每
 股人民币 9.32 元，共计募集资金 242,320 万元，扣除发行费用后，公司本次募集资
 金净额为 228,845.20 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普 通合伙），并由其出具《验资报告》（天健验〔2017〕1-21号）。

    公司对募集资金采取了专户储存制度。募集资金到账后，已全部存放于经董事 会批准开设的募集资金专项账户内，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署 了募集资金监管协议。

    截至2023年12月31日，募集资金专户存储金额情况如下：

                                                                单位：万元

  专户银行名称        对应募投项目            账户        初始存放金额  截止日余额
                                                              （元）      （元）

上海浦东发展银行股 大华种业集团改扩建项 9301007880140000006      13,282.14        0.19
份有限公司南京分行 目                  0

南京银行股份有限公 智慧农业科技园建设项 0177230000000118          9,532.90      845.12
司阳光广场支行    目


宁波银行股份有限公 百万亩农田改造建设项 72010122001339079        51,767.17      2,155.47
司南京分行        目

华夏银行南京城北支 大华种业集团改扩建项 10355000001267657        13,433.38    12,196.40
行                目（二期）

宁波银行股份有限公 苏垦米业集团改扩建项 72010122002495869        22,828.34      1,308.84
司南京分行        目

      合计                                                -                16,506.03

    1、截止日余额为募集资金净额减去募投项目投资金额、投资理财金额、专户工 本费、手续费，加上活期利息和现金管理收益后得出的金额。

    2、按照经招股说明书披露的募投项目“大华种业集团改扩建项目”的投资计
 划 ， 公 司 注 销 了 在 浦 发 银 行 南 京 分 行 设 立 的 募 集 资 金 专 户 （ 账 号 ：
 930101552000601952），将全部金额转入大华种业在浦发银行南京分行新设立的募 集资金专项账户（账号：93010078801400000060），具体情况见公司于2017年8月25 日披露的《关于签订募集资金专户存储四方监管协议的公告》（公告编号：2017- 015）。

    3、2017年12月11日，募投项目“补充流动资金”已实施完毕，公司注销了在中 国农业银行股份有限公司江苏省分行三元支行设立的募集资金专户（账号： 10114801040212841）。

    4、2021年8月30日，募投项目“金太阳粮油收购项目” 已实施完毕，金太阳粮
 油注销了在江苏银行股份有限公司南通分行设立的募集资金专户（账号： 50390188000256324）。

    5、2022年8月17日，募投项目“苏垦麦芽收购项目” 已实施完毕，公司注销了
 在中国农业银行股份有限公司射阳县支行设立的募集资金专户（账号： 10410701040242627）。

    6、2022年8月17日—8月30日，因募集资金已使用完毕或转至新设立的募投账 户，公司注销了分别开设在中国银行股份有限公司南京鼓楼支行（账号：
 470270244032 ） 、 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 南 京 城 东 支 行 （ 账 号 ：
 10352000000773101 ） 、 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 南 京 分 行 （ 账 号 ：
 8110501013400884374 ） 、 江 苏 银 行 股 份 有 限 公 司 南 京 城 北 支 行 （ 账 号 ：
 31020188000164375 ） 、 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 南 京 秦 淮 支 行 （ 账 号 ：
 10356000000743118）的募集资金专户。
 二、募集资金使用情况

    1、募投项目投入及置换情况

    根据招股说明书披露，公司募集资金拟投入百万亩农田改造建设项目、大华种 业集团改扩建项目、农业科学研究院建设项目、农业信息化建设项目以及补充流动 资金等用途。2018 年至 2023 年间，公司经董事会、股东大会审议通过后对部分募集
 资金投资项目进行了调整。截至 2023 年 12 月 31 日，公司实际使用募集资金人民币
 205,977.91万元（含募集资金置换先期投入），其中募集资金置换的相关情况如下：

      2017 年 8 月 14 日，公司第二届董事会第十五次会议审议通过了《关于使用募集

  资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，同意使用募集资金 9,133.37 万元

  置换前期已投入募投项目的自筹资金。上述置换金额经天健会计师事务所（特殊普

  通合伙）审验，并由其出具了《关于江苏省农垦农业发展股份有限公司以自筹资金

  预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2017〕1-578 号）。保荐机构国信证券出

  具核查意见对公司使用 9,133.37 万元募集资金置换预先已投入募投项目的等额自筹

  资金事项无异议。

      2、前次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况

      2023年5月11日，公司2022年年度股东大会审议通过了《关于使用暂时闲置募集

  资金进行现金管理的议案》，同意公司使用总额度不超过人民币65,000万元（含本

  数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于投资保本型理财产品、结构性存款和

  大额存单以及其他低风险、保本型投资产品，并在上述额度内滚动使用，同时授权

  董事长在上述使用额度范围内，行使决策权及签署相关法律文件，并由公司管理层

  组织相关部门具体实施。监事会、独立董事分别发表了同意使用暂时闲置募集资金

  进行现金管理的意见。详见公司于2023年4月20日披露的《关于使用暂时闲置募集资

  金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-016）和2023年5月12日披露的《2022年

  年度股东大会决议公告》（公告编号：2023-025）。

      截至2023年12月31日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的资金余额为

  3.53亿元，部分理财产品已到期，报告期内取得现金管理收益合计人民币1,144.58万

  元，具体情况如下：

序      签约方            产品名称        投资金额      起止时间      年化收益  收益金额
号                                                                          率（%）  （万元）

 1  宁波银行股份有限    单位结构性存款      5,000.00  2022.9.23-2023.1.4      3.10        40.92
      公司南京分行          221960号

 2  宁波银行股份有限    单位结构性存款      5,000.00    2022.10.20-        3.00        29.69
      公司南京分行          222143号                        2023.1.13

 3  宁波银行股份有限    单位结构性存款      2,000.00    2022.10.20-        3.00        11.88
      公司南京分行          222143号                        2023.1.13

                        利多多公司稳利

 4  上海浦东发展银行  22JG3853期（3个月早    3,500.00  2022.11.1-2023.2.1      2.90        25.38
      股份有限公司    鸟款）人民币对公结

                            构性存款

 5  宁波银行股份有限    单位结构性存款      4,000.00    2022.11.15-        3.00        29.59
      公司南京分行          222291号                        2023.2.13


 6  南京银行股份有限  单位结构性存款2022    3,500.00    2022.11.23-        3.15        26.60
    公司阳光广场支行    年第48期04号96天                    2023.2.27

 7  宁波银行股份有限    单位结构性存款      13,000.00  2022.11.30-2023.3.1    3.00        97.23
      公司南京分行          222431号

 8  宁波银行股份有限    单位结构性存款      15,000.00    2022.12.16-        3.00        110.96
      公司南京分行          222526号                        2023.3.16

 9  宁波银行股份有限    单位结构性存款      1,000.00    2022.12.16-        3.00          7.40
      公司南京分行          222526号                        2023.3.16

10  宁波银行股份有限    单位结构性存款      6,000.00  2023.1.17-2023.4.17    3.00        44.38
      公司南京分行          230146号

11  宁波银行股份有限    单位结构性存款      3,000.00  2023.1.17-2023.2.17    2.90