江天化学:南通江天化学股份有限公司2023年度募集资金年度存放与使用情况鉴证报告

【摘要】南通江天化学股份有限公司2023年度募集资金年度存放与使用情况鉴证报告索引页码鉴证报告1-2关于募集资金2023年度存放与使用情况的专项报告1-11本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏...

            南通江天化学股份有限公司

                    2023 年度

      募集资金年度存放与使用情况鉴证报告

 索引                                              页码

鉴证报告                                            1-2

关于募集资金 2023 年度存放与使用情况的专项报告      1-11


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》和南通江天化学股份有限公司(以下简称“江天化学”或“公司”)《募集资金管理办法》的有关规定，现将公司2023年年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：

    一、 募集资金基本情况

    （一） 募集资金金额及到位时间

    经中国证券监督管理委员会《关于同意南通江天化学股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]3213号）同意注册，公司首次公开发行人民币普通股（A股）2,005万股，每股面值人民币1.00元，发行价格为13.39元，募集资金总额为268,469,500.00元，由保荐机构扣除保荐承销费用28,500,000.00元（不含增值税）后的余额239,969,500.00元，于2020年12月31日汇入本公司在平安银行股份有限公司南京分行营业部开立的账号为15000106011027的银行账户，扣除其他发行费用11,491,662.05元（不含增值税），实际募集资金净额为人民币228,477,837.95元。该事项已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2020年12 月31日出具了《验资报告》（XYZH[2020]SUAA20016）。

    （二） 募集资金以前年度使用金额

    截至2022年12月31日，公司实际使用募集资金13,589.05万元，其中：年产1,000吨1,3,5-三丙烯酰基六氢-均三嗪、5,000吨水杨醛技改项目2,435.37万元；年产18,000吨系列防霉杀菌剂、3,200吨冶炼萃取剂技改项目1,094.45万元；绿色智能化工厂建设5,314.57万元；补充流动资金及偿还银行贷款4,744.66万元。

    截至2022年12月31日，募集资金存放期间产生利息收入和现金管理收益净额266.5万元

    （三） 募集资金本年度使用金额及年末余额

    本公司2023年度实际使用募集资金953.45万元，募集资金存放期间产生利息收入和现金管理收益净额172.63万元。

    截至2023年12月31日，募集资金尚未使用余额为8,744.41万元，其中未到期的银行通知存款1,800.00万元，存放于募集资金专户金额6,944.41万元。

    二、 募集资金管理情况

    （一） 募集资金的管理情况

    为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《南通江天化学股份有限公司募集资
金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定。报告期内公司严格执行了募集资金管理制度。

    公司2021年1月22日召开的第三届董事会第六次会议审议通过《关于签订募集资金三方监管协议的议案》，本公司连同保荐机构平安证券股份有限公司分别与平安银行股份有限公司南京分行、江苏银行股份有限公司南通分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。公司已开立专项账户，对募集资金进行专户存储管理。

    （二） 募集资金专户存储情况

    截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：

                                                                  单位：元

 开户银行                                  银行账号          存放募集资金余额

 平安银行股份有限公司南通分行（注）  15805332251585                68,808,669.48

 江苏银行股份有限公司南通分行        50130188000233014                635,427.77

                合计                          —                    69,444,097.25

  注：平安银行股份有限公司南通分行为平安银行股份有限公司南京分行下属二级分行

    （三） 使用闲置募集资金进行现金管理情况

    2023年4月14日，公司召开第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常运营的情况下，使用不超过人民币1亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自股东大会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。

    截至2023年12月31日，募集资金尚未使用余额为8,744.41万元，其中未到期的银行通知存款1,800.00万元，存放于募集资金专户金额6,944.41万元。


    截至2023年12月31日，公司平安银行股份有限公司南通分行账户已办理平安银行单位人民币安赢宝产品(B款)业务，账户余额按照合同约定的利率按日计息、按季结息，截至2023年12月31日，该账户余额6,880.87万元。此外，公司使用闲置募集资金购买的未到期银行通知存款1,800.00万元，明细如下：

                                                                    单位：万元

 序  委托方  受托方  账户类  期限  认购金  起息日  到期    年化收益率

 号                      型            额              日

      南通江  江苏银行

      天化学  股份有限                          2022 年  自动

  1  股份有  公司南通  定期  七天  1,800.00  5 月 31  续存        1.8%

      限公司  开发区支                            日

                行

                                                                根据协议，当账户
                                                                余额小于或等于人
                                                                民币 20 万元时，
                                                                以挂牌活期存款利
                                                                率计息；当账户余
                                                                额大于人民币 20
      南通江  平安银行                            2023  2024  万元，但小于人民
  2  天化学  股份有限  存款类  -  6,880.87  年 4 月  年 5  币 100 万元时，按
      股份有  公司南通                          28 日  月 12  照中国人民银行协
      限公司    分行                                      日  定存款基准利率

                                                                +0.15%计息；当账
                                                                户余额大于或等于
                                                                人民币 100 万元

                                                                时，按照中国人民
                                                                银行协定存款基准
                                                                利率+0.60%计息。


    三、 本年度募集资金实际使用情况

                                                                                                                    单位：万元

募集资金总额                        22,847.78[注 1]      本年度投入募集资金总额                                                    953.45

报告期内变更用途的募集资金              9,258.73

总额

累计变更用途的募集资金总额                9,258.73      已累计投入募集资金总额                                                14,542.50
累计变更用途的募集资金总额                40.52%

比例

                  是否已变                                                                                                  是否 项目可
承诺投资项目和超募 更项目  募集资金承 调整后投资 本年度投 截至期末累计 截至期末投资                              本年度实 达到 行性是
资金投向          （含部分 诺投资总额  总额（1）  入金额  投入金额(2) 进度（%）(3)  项目达到预定可使用状态日期  现的效益 预计 否发生
                    变更）                                                ＝(2)/(1)                                        效益 重大变