康尼机电:南京康尼机电股份有限公司独立董事2023年度述职报告(王维胜)

【摘要】南京康尼机电股份有限公司独立董事2023年度述职报告（王维胜）本人作为南京康尼机电股份有限公司（以下简称“公司”或“康尼机电”）的独立董事，在2023年度的工作中，能够严格按照《上市公司独立董事管理办法》以及公司《独立董事工作制度》等相关文...

 南京康尼机电股份有限公司独立董事 2023 年度述职报告
                    （王维胜）

  本人作为南京康尼机电股份有限公司（以下简称“公司”或“康尼机电”）的独立董事，在 2023 年度的工作中，能够严格按照《上市公司独立董事管理办法》以及公司《独立董事工作制度》等相关文件要求，认真履行独立董事职责和义务，及时了解公司生产经营情况，积极出席各项会议，对重大事项发表独立、客观的意见，切实维护公司及全体股东的合法权益。现将本人 2023 年度担任独立董事的履职情况报告如下：

  一、基本情况

  本人王维胜，教授级高级工程师。曾任中车南京浦镇车辆有限公司总工程师。

  报告期内，本人符合《独立董事管理办法》关于独立性的要求，不存在影响独立性的情况。

  二、2023 年度履职概况

  （一）出席董事会和股东大会情况

  报告期内，公司召开了 10 次董事会会议和 2 次股东大会，本人
均按时以现场方式或者通讯方式出席董事会、列席股东大会。在出席每次会议前，均对审议事项进行了认真审阅，主动与相关人员沟通，获取做出决策所需要的信息，并结合自身专业背景与从业经
验，独立、客观地提出专业意见，本人对各次董事会议审议的相关
议案均投了赞成票。本人出席公司董事会会议和股东大会的具体情况如下：

                        参加董事会情况                          参加股东大会
                                                                    情况

  本年应参  亲自出  以通讯方式  委托    缺席    是否连续两  出席股东大会
  加董事会  席次数  参加次数    出席    次数    次未亲自参    的次数

  次数                          次数              加会议

    10        10        7        0      0        否            2

  （二）参与董事会专门委员会及独立董事专门会议工作情况

                          应参加会议次    参加次数  委托出席次数  缺席次数
                              数

 战略发展委员会                1            1            0          0

 审计委员会                      0              0            0            0

 提名委员会                    3            3            0          0

  报告期内，自本人 2023 年 12 月 11 日担任审计委员会委员之日
起，公司尚未召开审计委员会专门会议。但 2023 年 12 月，本人通过线下参加审计委员会日常会议，与会计师事务所就公司 2023 年度年报和内控审计工作计划安排、审计过程出现的问题等事项进行了线下充分的交流、沟通。

  报告期内，本人作为提名委员会的主任委员，严格按照公司《提名委员会实施细则》的规定，对董事、高级管理人员的任职资格等相关议案进行审查，为促进公司治理结构建设发挥了较好的作用。报告期内，本人对各次会议审议的相关议案均投了赞成票。
  2023 年度，公司不存在应当召开独立董会专门会议的事项。
  （三）与内部审计机构及年审会计师事务所的沟通情况

  报告期内，本人与公司内部审计机构、年审会计师事务所进行积
极沟通，与年审会计师事务所就年审计划、关注重点等事项进行了探讨和交流。

  （四）与中小股东的沟通交流情况

  报告期内，本人均参加了公司 2022 年年度及 2023 年半年度业绩
说明会，认真解答投资者提问，听取投资者的意见和建议。切实维护中小股东的合法权益。

  （五）现场考察情况及公司配合情况

  报告期内，本人积极有效地履行了独立董事的职责，充分利用参加董事会、董事会专门委员会等的机会及其他工作时间，通过到公司进行实地考察、会谈、电话等多种方式，与公司其他董事、高级管理人员及其他相关工作人员保持密切联系，重点对公司经营情
况、财务管理、内部控制、董事会决议执行等方面的情况进行了考察。

  报告期内，公司管理层高度重视与独立董事的沟通交流，定期汇报公司生产经营情况和重大事项进展情况，为独立董事履职提供了必要的工作条件。

  三、2023 年度履职重点关注事项的情况

  （一）应当披露的关联交易情况

  报告期内，公司与关联方的交易主要为购销商品及产学研等关联交易，是公司日常经营所必需的，定价公允，未达到董事会审议标准，不存在应当披露的关联交易。关联交易双方按照市场公开、公正、公平原则签订协议，不存在损害公司和中小股东利益的情形，
符合有关法律法规和《公司章程》的规定。

  （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案

  报告期内，公司及相关方不存在变更或者豁免承诺等情形。

    （三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施

    不适用。

    （四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告

  报告期内，本人对公司的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告进行了重点关注和监督。

  2023 年，公司根据《康尼机电内部控制基本规范》要求，不断完善内控建设，健全内部控制制度，建立有效地内部控制体系，保证公司规范运作。公司已聘请苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）对本年度的内部控制情况进行审计，经过审计认为公司截止

2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》及相关规定在所
有重大方面保持了有效地财务报告内部控制。报告期末，未发现公司存在内部控制设计或执行方面的重大或重要缺陷。

  （五）聘任或者更换会计师事务所的情况

  报告期内，公司 2022 年年度股东大会审议通过了续聘苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度财务报告审计机构的议案。苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供审计服务工作中，恪尽职守、遵循独立、客观、公正的执业准则，尽职尽责完成了各项审计任务，出具的审计报告公允、客观地评价了
公司的财务状况和经营成果。

    （六）聘任或者解聘公司财务负责人

    不适用。

    （七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正

    报告期内，公司不存在因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正的情形。

    （八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员

  报告期内，本人认真审阅了相关董事、高级管理人员候选人的
履历，在充分了解其教育背景、工作经历、专业特长、兼职等情况
后，本人认为相关候选人具备履行上市公司董事、高级管理人员职
责的任职条件。因此，本人同意徐庆先生担任公司董事、陈磊先生
担任公司董事会秘书。

    （九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划。

  报告期内，公司严格执行审议通过的《关于公司第五届董事会
董事薪酬的议案》以及《经营管理层薪酬与绩效考核办法》，符合公司中长期发展战略规划及“一个接近、两个挂钩”的薪酬激励与绩
效考核原则，未发现与董事、高级管理人员业绩考核、薪酬发放相
关规定不符的情形。

  四、总体评价和建议

  报告期内，本人作为公司的独立董事，严格遵守《独立董事管理
办法》《公司章程》及《独立董事工作制度》等规定，恪尽职守、忠实勤勉的履行独立董事职责，对会议议案进行认真审议，就有关事项发表独立意见，并利用我们各自的专业优势，为公司的决策提出合理化建议，在董事会工作中发挥了重要的作用。

  2024 年，本人将继续按照相关法律法规、《公司章程》等相关规定对独立董事的要求，忠实、有效地履行独立董事的职责和义务，切实维护好全体股东特别是中小股东的合法权益。为促进公司稳健发展，树立公司良好形象，发挥积极作用。

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