金溢科技:独立董事2023年度述职报告(陈君柱)

【摘要】深圳市金溢科技股份有限公司独立董事2023年度述职报告本人陈君柱，作为深圳市金溢科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2023年度，本人严格按照《证券法》《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第...

            深圳市金溢科技股份有限公司

            独立董事 2023 年度述职报告

  本人陈君柱，作为深圳市金溢科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2023 年度，本人严格按照《证券法》《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关规定，忠实、主动、有效、独立地履行职责，积极了解和关注公司经营运作情况，出席相关会议，认真审议董事会各项议案，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的利益。现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下：

  一、独立董事基本情况

  1、基本情况

  本人陈君柱，男，1975 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。硕士研究生学历，中国注册会计师、特许公认会计师（ACCA）。曾任暨南大学法学院助教、德勤华永会计师事务所高级审计师、沃尔玛（中国）投资有限公司内审部经理、安永华明会计师事务所并购交易部经理、普保恒创（广州）科技有限公司监事、深圳市鑫沛资本管理有限公司执行董事兼总经理、广东正源会计师事务所有限公司合伙人兼副主任会计师、香港中文大学客座教授；现任深圳市浚源资本管理有限公司总经理、胜利油气管道控股有限公司（中国香港）独立董事、广东三雄极光照明股份有限公司独立董事、广东天波信息技术股份有限公司独立董事、广州市沛兴科技有限责任公司执行董事兼总经理、深圳帕克斯智能科技有限公司董事。2020 年 3 月至今，担任公司独立董事。

  2、是否存在影响独立性的情况说明

  作为公司的独立董事，经自查，本人符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规中对独立董事独立性的相关要求，不存在影响独立性的情况。

    二、2023 年度履职情况

  1、全年出席董事会、股东大会情况


  2023 年度，公司共召开 11 次董事会，本人均以现场或通讯方式出席，无缺
席和委托其他董事出席董事会会议的情况。本人认真审阅会议材料，积极主动参与各议案的讨论，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。各次董事会会议所审议的议案均未损害全体股东特别是中小股东的利益，因此本人均投了赞成票，无提出异议事项，无反对、弃权的情形。本人作为公司第三届、第四届董事会审计及预算审核委员会主任委员和薪酬与考核委员会委员，第四届董事会提名委员会主任委员，对 2023 年度召开的各次会议均认真审议并提供合理性建议和意见。
  2023 年度，公司共召开 5 次股东大会，本人均亲自出席并主动了解公司的
经营情况，认真听取公司股东对公司经营和管理发表的意见。

  本人认为，2023 年度，公司董事会、股东大会会议的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相应的审批程序。

  2、全年参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况

  （1）2023 年度，公司董事会审计及预算审核委员会共召开 7 次会议，本人
作为公司第三届、第四届董事会审计及预算审核委员会主任委员，主持了 2023年度全部委员会的相关会议，期间并未有委托他人出席和缺席的情况。报告期内本人认真履行职责，根据公司实际情况，对公司定期报告进行认真审核，详细了解公司财务状况和经营情况，并实施了有效的指导和监督；每季度均对审计部的季度工作计划及工作计划执行情况进行审议，跟踪、督促、审核审计部门的工作；对公司拟转让参股公司剩余股权暨对外提供财务资助的议案进行了审议；对《公司未来三年（2023-2025 年）股东分红回报规划》进行了审议；对公司拟签署《和解协议》暨关联交易的议案进行了审议；对公司内部控制制度的制定及执行情况进行严密跟踪，严格把关公司内部控制制度建设情况，充分发挥审计及预算审核委员会的专业职能和监督作用。

  （2）2023 年度，公司董事会薪酬与考核委员会共召开 5 次会议，本人作为
公司第三届、第四届董事会薪酬与考核委员会委员，出席了 2023 年度全部委员会相关会议，期间并未有委托他人出席和缺席的情况。报告期内本人认真履行职责，对公司薪酬政策与方案进行研究，认真核查了年度报告所披露的公司董事及高级管理人员的薪酬情况；对 2023 年员工持股计划相关事宜进行了审议；对公司 2022 年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就情况进行了

    审查，切实履行了薪酬与考核委员会委员的责任和义务。

        （3）2023 年度，在本人担任第四届董事会提名委员会主任委员期间，公司

    董事会提名委员会共召开 2 次会议，本人主持了相关会议。报告期内本人认真履

    行职责，对第四届董事会董事及高级管理人员候选人的相关情况进行了审核，并

    提供了相关意见。

        （4）独立董事专门会议

        根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》以及《深圳证券交易所上市

    公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等的相关规定，结合公司

    实际情况，公司 2023 年度制定了《独立董事专门会议工作制度》。报告期内公司

    并未召开独立董事专门会议，2024 年将依照相关制度规定开展独立董事专门会

    议相关工作。

        3、行使独立董事特别职权的情况

        本人在 2023 年度任职期间内，特别职权行使情况如下：

        （1）未提议独立聘请中介机构，对上市公司具体事项进行审计、咨询或者

    核查；

        （2）未向董事会提请召开临时股东大会；

        （3）未提议召开董事会会议；

        （4）未公开向股东征集股东权利；

        （5）报告期内发表独立意见的情况：

    日期        董事会会议届次                          相关事项

2023 年 1 月 10 日    第三届董事会    关于公司及全资子公司 2023 年度使用闲置自有资金进行委托
                  第二十七次会议    理财和证券投资的独立意见。

                                    1、关于《2023 年员工持股计划（草案）》及摘要的独立意见；
 2023 年 4 月 6 日    第三届董事会    2、关于《2023 年员工持股计划管理办法》的独立意见；

                  第二十八次会议    3、关于拟转让参股公司剩余股权暨对外提供财务资助的独立意
                                    见。

                                    事前认可：

                                    1、关于续聘 2023 年度审计机构的事前认可意见；

                    第三届董事会    2、关于 2023 年度日常关联交易预计的事前认可意见。

2023 年 4 月 24 日    第二十九次会议    独立意见：

                                    1、关于控股股东及其他关联方占用资金情况的独立意见；

                                    2、关于公司 2022 年度对外担保情况的专项说明和独立意见；
                                    3、关于 2022 年度利润分配预案的独立意见；


                                    4、关于 2022 年度内部控制自我评价报告的独立意见；

                                    5、关于公司 2022 年度董事长薪酬的独立意见；

                                    6、关于公司 2022 年度高级管理人员薪酬的独立意见；

                                    7、关于续聘 2023 年度审计机构的独立意见；

                                    8、关于 2023 年度日常关联交易预计的独立意见。

                                    1、关于董事会换届选举的独立意见；

                                    2、关于调整《公司章程》利润分配政策条款以及关于公司《未
2023 年 6 月 13 日    第三届董事会    来三年（2023-2025 年）股东分红回报规划》的独立意见；

                    第三十次会议    3、关于修改《董事和高级管理人员薪酬与考核管理制度》以及
                                    确定第四届董事会薪酬方案的独立意见；

                                    4、关于会计政策、会计估计变更事项的独立意见。

2023 年 6 月 30 日    第四届董事会    关于公司聘任高级管理人员相关事项的独立意见。

                    第一次会议

2023 年 7 月 28 日    第四届董事会    关于 2022 年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售
                    第二次会议      条件成就的独立意见。

2023 年 8 月 22 日    第四届董事会    关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况
                    第三次会议      的专项说明和独立意见。

                                    事前认可：

2023 年 8 月 25 日    第四届董事会    关于签署和解协议暨关联交易事项的事前认可意见。

                    第四次会议      独立意见：

                                    关于签署和解协议暨关联交易事项的独立意见。

2023 年 9 月 11 日    第四届董事会    关于终止实施 2023 年员工持股计划的独立意见。

                    第五次会议

        4、与内部审计机构及会计师事务所沟通情况

        报告期内，本人作为第三届、第四届审计及预算审核委员会主任委员积极组

    织全体委员与公司内部审计部门及会计师事务所进行积极沟通，促进公司内部审

    计人员业务知识和审计技能的提升、与会计师事务所就年报审计、财务管理、内

    部控制等相关问题进行有效地探讨和交流，维护了年度财务报表审计结果的客观、

    公正，提高了公司内部规范运作水平。

        5、与中小股东的沟通交流情况及现场工作情况

        2023 年度，本人积极有效地履行了独立董事的职责，通过参加网上业绩说

    明会、股东大会等方式与中小股东进行沟通交流。本人充分利用参加董事会、股

    东大会、董事会专门委员会等的机会及其他工作时间，通过到公司进行实地考察、

    会谈、微信、视频、电话、邮件等多种方式，与公司其他董事、高级管理人员及

    其他相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，

全面了解公司的日常经营状态、规范运作情况和可能产生的经营风险，同时，本人作为会计专业人士