和顺科技:监事会决议公告

【摘要】证券代码：301237证券简称：和顺科技公告编号：2024-031杭州和顺科技股份有限公司第三届监事会第十五次会议决议的公告本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。一、监事会会议召开情况...

证券代码：301237          证券简称：和顺科技    公告编号：2024-031
                杭州和顺科技股份有限公司

            第三届监事会第十五次会议决议的公告

    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    一、 监事会会议召开情况

    杭州和顺科技股份有限公司（以下简称“公司”或“和顺科技”）第三届监事会
第十五次会议于 2024 年 4 月 18 日在公司会议室以现场方式召开。会议通知于
2024 年 4 月 8 日通过即时通讯工具、邮件、电话等方式送达全体监事。本次会
议应表决监事 3 人，实际参与表决监事 3 人。会议由监事会主席姚惠明先生主持。会议参与表决人数及召集、召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。

    二、 监事会会议审议情况

    经与会监事表决，会议听取、审议并通过了以下表决事项：

    (一)审议通过《2023 年度监事会工作报告》

    具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网的《2023 年度监事会工作报告》。
    表决结果：3 票赞成，0 票弃权，0 票反对。

    该议案需提交 2023 年度股东大会审议。

    (二)审议通过《关于 2023 年度报告及其摘要的议案》

  经审核，监事会认为董事会编制和审核公司 2023 年年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告所载内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网的《2023 年年度报告》（公告编号：
2024-018）及《2023 年年度报告摘要》（公告编号：2024-019）。


    本议案尚需提交 2023 年度股东大会审议。

    (三)审议通过《关于 2023 年度内部控制自我评价报告的议案》

    经审核，监事会认为公司对内部控制的自我评价内容全面、真实、准确，反映了公司内部控制的实际情况，客观地反映了公司内部控制制度的建立及执行情况。

    具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网的《2023 年内部控制自我评价报
告》。

    表决结果：3 票赞成，0 票弃权，0 票反对。

    本议案尚需提交 2023 年度股东大会审议。

    (四)审议通过《关于 2023 年利润分配预案的议案》

    经审核，监事会认为公司 2023 年度利润分配的预案充分考虑了广大投资者
的合理投资回报，有利于增强公司股票流动性，优化公司股本结构，符合公司长期发展规划的需要，符合相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，符合公司股东的利益，不存在损害公司股东尤其是广大中小股东利益的情形。
    具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网的《关于公司 2023 年度利润分配
预案的公告》（公告编号：2024-020）。

    表决结果：3 票赞成，0 票弃权，0 票反对。

    本议案尚需提交 2023 年度股东大会审议。

    (五)审议通过《关于确认 2023 年关联交易的议案》

    公司 2023 年度的关联交易主要由以下两部分组成，分别为：

    1．向关键管理人员支付薪酬——向董事、监事、高级管理人员及核心技术人员支付薪酬的交易；

              项  目                      2023 年度（元）

  向董事、监事、高级管理人员及

      核心技术人员支付薪酬                  3,816,442.31

    根据《深圳证券交易所股票上市规则》第 6.3.8 条，监事姚惠明、范军和周
文浩对本子议案进行回避表决。


    2．为公司提供担保事项——关联方担保。

    公司实际控制人范和强为公司及下属子公司银行借款提供担保，系基于银行筹资提供的合理增信措施。

    具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网的《关于 2023 年度关联交易情况
及 2024 年度关联交易预计的公告》（公告编号：2024-021）。

    根据《深圳证券交易所股票上市规则》第 6.3.8 条，监事范军对本子议案进
行回避表决。

    经审核，监事会认为：公司 2023 年度关联交易确认事项是公司业务正常发
展的需要，涉及的关联交易具备必要性和公允性，没有损害公司和公司非关联股东的利益。关联交易不会对公司的独立性构成影响。

    表决结果：2 票赞成，0 票弃权，0 票反对。

    具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网的《关于 2023 年度关联交易情况
及 2024 年度关联交易预计的公告》（公告编号：2024- 021）。

    本议案尚需提交 2023 年度股东大会审议。

    (六)审议通过《关于 2024 年关联交易预计的议案》

    公司预计 2024 年度关联交易预计由以下两部分组成：

    1．向关键管理人员支付薪酬——向董事、监事、高级管理人员及核心技术人员支付薪酬的交易；

              项  目                      2024 年度预计

                                  （1）非独立董事、监事、高级管理人
                                  员薪酬方案：在公司担任具体管理职
                                  务的董事按照其所担任的职务领取相
                                  应的报酬，其薪酬由工资、绩效考核收
  向董事、监事、高级管理人员及核  入两部分组成，其中工资由公司结合
                                  行业薪酬水平、岗位职责和履职情况
    心技术人员支付薪酬的交易    确定，绩效考核收入与公司年度经营
                                  情况和个人履职情况挂钩。

                                  （2）独立董事薪酬方案：公司独立董
                                  事的职务津贴为税前人民币 10 万元/
                                  年。

    由于上述事项涉及董事、监事、高级管理人员及核心技术人员薪酬，根据《深
圳证券交易所股票上市规则》第 6.3.8 条，监事姚惠明、范军和周文浩对本子议案进行回避表决。

    因参与表决监事不足二人，本议案直接提交股东大会进行表决。

    2. 公司提供担保事项——关联方担保。

    公司实际控制人范和强为公司及下属子公司银行借款提供担保向银行金融机构贷款最高额度不超过人民 10,000 万元，系基于银行筹资提供的合理增信措施。

    具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网的《关于 2023 年度关联交易情况
及 2024 年度关联交易预计的公告》（公告编号：2024-021）。

    根据《深圳证券交易所股票上市规则》第 6.3.8 条，监事范军对本子议案进
行回避表决。

    经审核，监事会认为：公司 2023 年度关联交易预计事项是公司业务正常发
展的需要，涉及的关联交易具备必要性和公允性，没有损害公司和公司非关联股东的利益。关联交易不会对公司的独立性构成影响。

    表决结果：2 票赞成，0 票弃权，0 票反对。

    本议案尚需提交 2023 年度股东大会审议。

    (七)审议通过《关于 2024 年度向银行申请综合授信额度的议案》

    经审核，监事会认为公司取得适当的银行授信额度有利于促进公司业务的持续稳定发展，对公司的生产经营具有积极的作用，公司向银行申请综合授信额度处于公司可控的风险范围内，符合全体股东及公司整体利益。因此，我们同意《关于 2024 年度向银行申请综合授信额度的议案》。

    根据《深圳证券交易所股票上市规则》第 6.3.8 条，监事范军对本议案进行
回避表决。

    相关内容详见同日披露于巨潮资讯网的《关于 2024 年度向银行申请综合授
信额度的公告》（公告编号：2024-022）。

    表决结果：2 票赞成，0 票弃权，0 票反对。

    本议案尚需提交 2023 年度股东大会审议。


    (八)审议通过《关于续聘公司 2024 年会计师事务所的议案》

    经审核，监事会认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券业从业资格，熟悉公司业务，能够严格遵循《中国注册会计师审计准则》履行审计责任和义务，出具的报告能够客观、真实地反映公司的实际情况、财务状况和经营成果。
    相关内容详见同日披露于巨潮资讯网的《关于续聘公司 2024 年会计师事务
所的公告》（公告编号：2024-026） 。

    表决结果：3 票赞成，0 票弃权，0 票反对。

    本议案尚需提交 2023 年度股东大会审议。

    (九)审议通过《关于使用部分闲置募集资金（含超募资金）及自有资金进
      行现金管理的议案》

    经审核，监事会认为：公司本次使用部分闲置募集资金（含超募资金）及自有资金进行现金管理，在不影响募集资金投资项目的建设、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，合理使用闲置募集资金（含超募资金）及自有资金进行现金管理，能够提高资金使用效率并获得一定的投资收益，不存在变相改变募集资金投向的情形，不存在损害公司及股东利益的情形，符合法律、法规的相关规定；

    相关内容详见同日披露于巨潮资讯网的《关于使用部分闲置募集资金（含超募资金）及自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2024-023）。

    表决结果：3 票赞成，0 票弃权，0 票反对。

    本议案尚需提交 2023 年度股东大会审议。

    (十)审议通过《关于公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来
      情况的议案》

    经审核，监事会认为：公司不存在为控股股东及其他关联方、任何非法人单位或个人违规提供担保的情况，与控股股东及其他关联方之间也不存在违规占用资金的情况。审计机构天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了专项说明。
    相关内容详见同日披露于巨潮资讯网的《2023 年度非经营性资金占用及其
他关联资金往来情况汇总表》。


    本议案尚需提交 2023 年度股东大会审议。

    (十一) 审议通过《关于公司 2023 年年度募集资金存放与使用情况的专项

      报告的议案》

    经审核，监事会认为 2023 年年度公司募集资金的存放和使用符合中国证券
监督管理委员会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形。

    相关内容详见同日披露于巨潮资讯网的《2023 年年度募集资金存放与使用
情况的专项报告》（公告编号：2024 -025）。

    表决结果：3 票赞成，0 票弃权，0 票反对。

    本议案尚需提交 2023 年度股东大会审议。

    (十二) 审议通过《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》

    经审核认为：公司本次使用部分超募资金永久性补充流动资金不会与募集资金投资项目实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。本次公司拟使用部分超募资金永久性补充流动资金的金额为 10,000.00 万元，占超募资金总额的 24.80%。公司最近 12 个月内累计使用超募资金永久性补充流动资