纽泰格:国信证券股份有限公司关于江苏纽泰格科技集团股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告

【摘要】国信证券股份有限公司关于江苏纽泰格科技集团股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告保荐人名称：国信证券股份有限公司被保荐公司简称：纽泰格保荐代表人姓名：王水兵联系电话：010-88005280保荐代表人姓名：杨涛联系电话：010-88005...

                国信证券股份有限公司

        关于江苏纽泰格科技集团股份有限公司

              2023 年度持续督导跟踪报告

保荐人名称：国信证券股份有限公司          被保荐公司简称：纽泰格

保荐代表人姓名：王水兵                    联系电话：010-88005280

保荐代表人姓名：杨涛                      联系电话：010-88005267

  一、保荐工作概述

                  项目                                  工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件                            是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                      不适用

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但

不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资                    是

金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交
易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度                            是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数                              5 次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文

件一致                                                      是

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数                      0 次，已事前审阅相关议案文件

（2）列席公司董事会次数                        0 次，已事前审阅相关议案文件

（3）列席公司监事会次数                        0 次，已事前审阅相关议案文件

5.现场检查情况

（1）现场检查次数                                          1 次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送                        是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况                      不适用

6.发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数                                      12 次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                        无

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数                                        无

（2）报告事项的主要内容                                      无

（3）报告事项的进展或者整改情况                              无

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项                                  是

（2）关注事项的主要内容                        公司副总经理兼董事会秘书变动

                                          2023 年 12 月 25 日，公司副总经理兼董事会
                                          秘书王学洁先生因个人原因离职，王学洁先生
                                          辞职后不再担任公司任何职务，在未正式聘任
                                          新的董事会秘书期间，暂由公司董事兼总经理
                                          张义先生代行董事会秘书职责。2024 年 1 月
                                          19 日，公司召开了第三届董事会第十二次会
                                          议，同意聘任财务总监沈杰先生兼任公司董事
（3）关注事项的进展或者整改情况          会秘书，公司董事兼总经理张义先生不再代行
                                          董事会秘书职责。

                                          公司副总经理兼董事会秘书王学洁先生离职，
                                          岗位由财务总监沈杰先生兼任属于公司工作
                                          正常开展需要，不会对公司生产、经营产生不
                                          利影响，不构成董监高的重大变化。相关事项
                                          已按照《公司法》有关规定履行相应审议程序
                                          和信息披露义务。

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                        是

10.对上市公司培训情况


（1）培训次数                                              1 次

（2）培训日期                                        2023 年 12 月 19 日

                                          关于上市公司可转债信息披露规范、募集资
（3）培训的主要内容                        金使用规范、再融资新规、减持新规等相关
                                                      法律法规的学习

11.其他需要说明的保荐工作情况                                无

  二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

            事项                    存在的问题              采取的措施

1.信息披露                                无                    不适用

2.公司内部制度的建立和执行                无                    不适用

3．“三会”运作                            无                    不适用

4.控股股东及实际控制人变动                无                    不适用

5.募集资金存放及使用                      无                    不适用

6.关联交易                                无                    不适用

7.对外担保                                无                    不适用

8.购买、出售资产                          无                    不适用

9.其他业务类别重要事项（包括对外

投资、风险投资、委托理财、财务资            无                    不适用

助、套期保值等）

10．发行人或者其聘请的证券服务机            无                    不适用

构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、

财务状况、管理状况、核心技术等方            无                    不适用

面的重大变化情况）

  三、公司及股东承诺事项履行情况

                                                          未履行承诺的原因及解决
      公司及股东承诺事项              是否履行承诺                措施

1．发行前股东所持股份的流通限制            是                    不适用

及自愿锁定的承诺

2．股东的持股及减持意向承诺                是                    不适用


3．关于稳定股价预案的承诺                  是                    不适用

4.股份购回及欺诈上市股份买回的

承诺                                      是                    不适用

5.关于首次公开发行股票摊薄即期            是                    不适用

回报及采取填补措施的承诺
6.对公司填补回报措施能够得到切

实履行作出的承诺                          是                    不适用

7.利润分配政策的承诺                      是                    不适用

8.无虚假陈述及依法承担赔偿责任

承诺函                                    是                    不适用

9.避免同业竞争的承诺                      是                    不适用

10.规范和减少关联交易的承诺                是                    不适用

11.避免资金占用的承诺                      是                    不适用

12.未能履行承诺时的约束措施                是                    不适用

13.关于不进行短线交易的承诺                是                    不适用

  四、其他事项

          报告事项                                  说明

                              2023 年 1 月 19 日，纽泰格聘请国信证券股份有限公司担任
                              公司向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构。根据中
                              国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，
                              纽泰格原保荐机构华泰联合证券尚未完成的持续督导工作
1.保荐代表人变更及其理由      将由国信证券承接，纽泰格保荐机构变更为国信证券，保荐
                              代表人变更为王水兵，杨涛。上述变更事项详见纽泰格于