监管再出手 银河证券合规管理出“纰漏”收北京证监局警示函

【摘要】北京证监局指出，经查，银河证券存在开展场外期权及股票质押业务不审慎，对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况，反映出公司未能有效实施合规管理，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条的规定。...

北京证监局指出，经查，银河证券存在开展场外期权及股票质押业务不审慎，对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况，反映出公司未能有效实施合规管理，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条的规定。根据相关规定，北京证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施。

北京证监局同时指出，银河证券时任分管上述业务的高级管理人员罗黎明，负有责任，根据相关规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。 ... 网页链接

中国银河(601881)跌1.89%收盘，报12.45元。全天成交957718手，成交金额11亿元。其中主力资金净流出12053.67万元。全天换手率1.32%。