华安证券:华安证券股份有限公司章程(2024年4月)

【摘要】华安证券股份有限公司章程二〇二四年四月目录第一章总则......-1-第二章经营范围、经营宗旨和企业文化......-2-第三章股份......-4-第一节股份发行......-4-第二节股份增减和回购......-5-第三节股份转让......

华安证券股份有限公司

    章  程

          二〇二四年四月


                目  录


第一章 总 则......- 1 -
第二章 经营范围、经营宗旨和企业文化...... - 2 -
第三章 股份......- 4 -

    第一节 股份发行......- 4 -

    第二节 股份增减和回购...... - 5 -

    第三节 股份转让......- 7 -

第四章 股东和股东大会......- 8 -

    第一节 股东...... - 8 -

    第二节 股权事务管理...... - 1 3 -

    第三节 股东大会的一般规定......- 1 5 -

    第四节 股东大会的召集...... - 1 9 -

    第五节 股东大会的提案与通知......- 2 1 -

    第六节 股东大会的召开...... - 2 3 -

    第七节 股东大会的表决和决议......- 2 6 -

第五章 公司党组织......- 3 3 -
第六章 董事会......- 3 5 -

    第一节 董事...... - 3 5 -

    第二节 独立董事......- 3 9 -

    第三节 董事会......- 4 4 -


    第四节 董事会专门委员会......- 5 1 -

    第五节 董事会秘书......- 5 5 -

第七章 总经理及其他高级管理人员......- 5 5 -
第八章 监事会......- 5 9 -

    第一节 监事...... - 5 9 -

    第二节 监事会......- 6 0 -

第九章 财务会计制度、利润分配和审计......- 6 4 -

    第一节 财务会计制度...... - 6 4 -

    第二节 内部审计......- 6 8 -

    第三节 会计师事务所的聘任......- 6 8 -

第十章 通知和公告......- 6 9 -

    第一节 通知...... - 6 9 -

    第二节 公告...... - 7 0 -

第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算......- 7 0 -

    第一节 合并、分立、增资和减资...... - 7 0 -

    第二节 解散和清算......- 7 2 -

第十二章 章程修改......- 7 4 -
第十三章 附则......- 7 5 -

                      第一章 总 则

    第一条 为规范华安证券股份有限公司（以下简称“公司”）的组
织和行为，保障公司、股东及利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和其他法律、法规及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定，制定本章程。

    第二条 公司系经中国证监会核准，依照《公司法》《证券法》
等有关规定，由华安证券有限责任公司依法整体变更设立。公司在安徽省工商行政管理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码：91340000704920454F。

    第三条 公司于 2016 年 11 月 11 日经中国证监会核准，首次向
社会公众发行人民币普通股 80,000 万股，于 2016 年 12 月 6 日在上
海证券交易所上市。

    第四条 公司名称

    中文名称：华安证券股份有限公司（中文简称：华安证券）
    英文名称：HUAAN SECURITIES CO., LTD（. 英文简称：HUAAN
SECURITIES）

    第五条 公司住所：合肥市滨湖新区紫云路 1018 号，邮政编码
230601。

    第六条 公司注册资本为人民币 4,697,653,638 元。

    第七条 董事长为公司的法定代表人。


    第八条 公司经营期限：永久存续。

    第九条 公司全部资产分为等额股份，股东以其所持股份为限对
公司承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任。

    第十条 公司根据《中国共产党章程》规定，设立中国共产党的
组织，开展党的活动。党组织在公司发挥领导核心和政治核心作用，把方向、管大局、保落实。公司坚持和落实党的建设和公司改革发展同步谋划、党的组织及工作机构同步设置、党组织负责人及党务工作人员同步配备、党建工作同步开展。公司党组织活动依照《中国共产党章程》及相关政策规定办理。

    第十一条 本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与
行为、公司与股东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有法律约束力。依据本章程，股东可以起诉股东，股东可以起诉公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员；股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、董事、监事、总经理和其他高级管理人员。

          第二章 经营范围、经营宗旨和企业文化

    第十二条 公司的经营范围：许可项目：证券业务；证券公司为
期货公司提供中间介绍业务；公募证券投资基金销售；证券投资基金托管（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）。


    第十三条 经中国证监会批准，公司可以设立全资子公司，也可
以与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司，从事单项或多项证券业务。

    公司可以依据法律、法规及中国证监会的相关规定，设立私募基金子公司从事私募投资基金业务。

    公司可以依据法律、法规及中国证监会的相关规定，设立另类投资子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种之外的金融产品、股权等另类投资业务。

    第十四条 公司的经营宗旨：坚持稳健经营、诚信服务、开拓创
新、持续发展的指导思想，顺应资本市场发展形势，为广大客户提供卓越的证券融资和投资服务，为全体股东创造丰厚的投资回报，为员工创造实现自我价值的发展平台，把公司建成具有核心竞争力的现代金融企业。

    第十五条 公司建立党委统一领导的企业文化建设领导机制、工
作机制，建立健全与公司自身发展战略相融合企业文化建设体系。公司董事会、监事会、经理层在职责范围内参与企业文化建设。

    第十六条 公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、
选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益。

    第十七条 公司廉洁从业管理的总体要求：贯彻落实证券金融领
域廉洁风险防控各项要求，厚植廉洁文化，打造具有公司特色的廉洁风险防控机制；公司廉洁从业管理的目标：全体员工树立廉洁从业理念，恪守“讲规矩、守底线”的基本操守，最终形成廉洁合规、
质效并举的良性发展格局。

    第十八条 公司坚持依法治企，努力打造治理完善、经营合规、
管理规范、守法诚信的法治企业。

                      第三章 股份

                      第一节 股份发行

    第十九条 公司股份采取股票形式；公司股份的发行，实行公开、
公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。

    第二十条 公司同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格
应当相同；任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。
    第二十一条 公司全部资产等额划分为 4,697,653,638 股，每股面
值为 1 元。

    第二十二条 公司发行的股份，在中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司集中存管。

    第二十三条 公司发起人名称、持股数、持股比例、出资方式、
出资时间为：

                                  持股数

序号  发起人名称                              比例(%)  出资方式  出资时间

                                  （万股）

      安徽省国有资本运营控股集团

 1                                91,900      32.58    净资产    2012 年 12 月 18 日
      有限公司

 2  安徽出版集团有限责任公司    50,000      17.72    净资产    2012 年 12 月 18 日

 3  东方国际创业股份有限公司    24,500      8.68    净资产    2012 年 12 月 18 日

 4  安徽省皖能股份有限公司      20,000      7.09    净资产    2012 年 12 月 18 日


 5  安徽省交通控股集团有限公司  14,000      4.96    净资产    2012 年 12 月 18 日

 6  安徽古井集团有限责任公司    10,000      3.55    净资产    2012 年 12 月 18 日

 7  黄山旅游发展股份有限公司    10,000      3.55    净资产    2012 年 12 月 18 日

 8  安徽省能源集团有限公司      10,000      3.55    净资产    2012 年 12 月 18 日

 9  江苏舜天股份有限公司        10,000      3.55    净资产    2012 年 12 月 18 日

 10  安徽省投资集团控股有限公司  10,000      3.55    净资产    2012 年 12 月 18 日

    浙江东方金融控股集团股份有

 11                              7,200        2.55    净资产    2012 年 12 月 18 日
    限公司

 12  时代出版传媒股份有限公司    7,000        2.48    净资产    2012 年 12 月 18 日

 13  华芳纺织股份有限公司        6,000        2.12    净资产    2012 年 12 月 18 日

 14  合肥瑞泽源置业有限公司      5,000        1.77    净资产    2012 年 12 月 18 日

    华安发展六安置地投资有限公

 15                              4,000        1.42    净资产    2012 年 12 月 18 日
    司

 16  安徽天成投资有限责任公司    2,500        0.88    净资产    2012 年 12 月 18 日

    合计                        282,100      100

    第二十四条 公司的股份均为普通股，同股同权，无其他种类股。
    第二十五条 公司或公司子公司（包括公司附属企业）不以赠与、
垫资、担保、补偿或贷款等形式，对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。

                  第二节 股份增减和回购

    第二十六条 公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规
定，经股东大会作出决议，可以采用下列方式增加资本：

    （一）公开发行股份；

    （二）非公开发行股份；

    （三）向现有股东派送红股；


    （四）以公积金转增股本；

    （五）法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。
    第二十七条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本，应当
按照《公