华安证券:华安证券股份有限公司2023年度股东大会会议材料

【摘要】2023年年度股东大会会议资料股票代码：600909二〇二四年五月目录2023年年度股东大会会议议程......12023年年度股东大会会议须知......21.华安证券2023年年度报告......42.华安证券2023年度董事会工作报告...

2023 年年度股东大会会议资料
          股票代码：600909

            二〇二四年五月


              目    录


2023 年年度股东大会会议议程......1
2023 年年度股东大会会议须知......2
1.华安证券2023年年度报告......4
2.华安证券 2023 年度董事会工作报告......5
3.华安证券2023年度监事会工作报告......14
4.关于预计公司 2024 年度日常关联交易的议案......23
5.关于预计公司 2024 年度自营业务规模的议案......31
6.关于续聘会计师事务所的议案......32
7.关于公司 2023 年度利润分配的议案......33
8.关于发行债务融资工具一般性授权的议案......34
9.关于公司 2024 年度对外捐赠计划的议案......42
10.关于修订《华安证券股份有限公司章程》的议案......43
11.关于选举公司独立董事的议案......44
12.关于公司董事 2023 年度薪酬及考核情况的报告......46
13.关于公司监事 2023 年度薪酬及考核情况的报告......48
14.关于公司高级管理人员 2023 年度考核及薪酬情况的报告......50
15.华安证券2023年度独立董事述职报告......52

          2023 年年度股东大会会议议程

  会议时间：2024 年 5 月 6 日下午 14:30

  会议地点：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号华安证券 21 楼会议
室

  主持人：董事长 章宏韬

  一、宣布会议开始

  二、宣布出席现场会议的股东人数、代表股份数

  三、介绍现场参会人员、列席人员及来宾

  四、审议议案并听取相关报告

  五、股东发言及公司董事、监事、高管人员回答股东提问

  六、推举现场计票人、监票人

  七、投票表决

  八、会场休息（统计现场投票结果和网络投票结果）

  九、宣布会议表决结果

  十、律师宣布法律意见书

  十一、宣布会议结束


          2023 年年度股东大会会议须知

  为维护股东的合法权益，确保华安证券股份有限公司（以下简称“公司”）2023 年年度股东大会（以下简称“本次大会”）的正常秩序和议事效率，根据《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律法规和《公司章程》等规定，现就会议须知通知如下：

  一、本次大会期间，全体参会人员应维护股东的合法权益、确保大会的正常秩序和议事效率，自觉履行法定义务。

  二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，除出席现场会议的股东及股东代理人（以下简称“股东”）、董事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师及公司董事会认可的人员以外，公司有权依法拒绝其他人士入场。对于干扰大会秩序、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，公司有权予以制止并报告有关部门查处。

  三、大会设会务组，负责会议的组织工作和处理相关事宜。

  四、股东参加本次大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。
  五、股东需要在股东大会上发言，应于会议开始前在签到处的“股东发言登记处”登记，并填写“股东发言登记表”。股东发言应围绕本次大会所审议的议案，简明扼要，发言时应当先报告姓名或所代表的股东单位。由于本次股东大会时间有限，股东发言由公司按登记统筹安排，公司不能保证在“股东发言登记处”登记的股东均能在本次股东大会上发言。股东可将有关意见填写在登记表上，由大会会务组进行汇总。主持人可安排公司董事、监事和高级管理人员等集中回答股东提问。议案表决开始后，大会将不再安排股东发言。

  六、本次大会的现场会议采用记名方式投票表决。股东以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。股东对表决票中表决事项，发表以下意见之一来进行表决：“同意”、“反对”或“弃权”。股票在投票表决时，未填、填错、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为“弃权”。


  七、本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将采用上海证券交易所网络投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述网络投票系统行使表决权。

  八、本次会议由现场推举的计票、监票人进行现场议案表决的计票与监票工作。

  九、公司董事会聘请安徽天禾律师事务所执业律师出席本次股东大会，并出具法律意见。

各位股东：

  根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号—年度报告的内容与格式（2021 年修订）》和以及中国企业会计准则等有关规定，结合《上海证券交易所股票上市规则（2023 年 2 月修订）》等有关规定要求，公司组织编制了《华安证券股份有限公司 2023 年年度报告》，报告内容已于 2024 年3 月 29 日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）予以披露。

  本年度报告已于2023 年3 月27日经公司第四届董事会第十三次会议和第四届监事会第四次会议审议通过。

  请予以审议。


      华安证券 2023 年度董事会工作报告

各位股东：

  根据公司《章程》规定，现将公司董事会 2023 年度工作情况和 2024 年度工作计划报告如下：

  2023 年是全面贯彻落实党的二十大精神开局之年，也是公司“十四五”发展承前启后的一年，在公司党委的坚强领导、董事会审慎决策和经理层全力组织下，公司全体员工迎难而上抓机遇、凝心聚力谋发展，锚定公司战略，深入推进业务转型创新，实现了量的增长和质的提升，公司净资产、净资本规模再创历史新高，营业收入、净利润持续保持增长态势。2023 年，公司全年实现营业收入 36.52 亿元，实现归属母公司股东净利润 12.74亿元，同比分别增长 15.60%和 7.78%，加权平均净资产收益率为6.20%，较上一年度增加 0.22 个百分点。截至 2023 年末，按合并口径统计，公司总资产 795.58 亿元，归属母公司股东的权益
为 210.81 亿元，较 2022 年末分别增长 7.60%和 4.75%。

            一、2023 年董事会工作回顾

    2023 年，公司董事会认真履行法律法规和公司《章程》
赋予的职责，规范、高效地发挥了“定战略、作决策、防风险”作用。全年召开会议 14 次，共审议 63 项议案或报告，除常规议题外，还审议了公司章程修订、“十四五”规划修订、职业经理人深化改革方案、经理层换届聘任等重要事项，体现了重要决策的科学性、有效性、及时性。公司全年召集股东大会 3 次，审议并通过了议案或报告 17 项，充分保障
了中小股东参与公司治理及对重大事项的知情权、监督权。董事会专门委员会全年共召开会议 17 次，其中：战略与可
持续发展委员会 1 次，风险控制委员会 4 次，审计委员会 5
次，薪酬与考核委员会 2 次，提名委员会 5 次，审议或听取议案或报告 35 项，较好地体现了专门委员会对董事会决策支持功能的专业性、独立性。

    公司董事会 2023 年主要工作成效体现在以下几个方面：
  （一）加强战略引领，中长期发展规划进一步明确。根据省国资委相关工作要求，公司董事会结合“十四五”以来行业发展环境新变化、监管部门新出台的有关政策部署，分析宏观经济发展方向和证券行业发展趋势，组织修订了《华安证券公司“十四五”发展战略与规划》，进一步找准了发展定位、厘清了发展思路，明确了发展目标、凝聚了发展合力。此外，为全面贯彻落实党的二十大精神，加快公司价值创造体系建设，增强公司核心竞争力和核心功能，根据省国资委关于开展一流企业建设的工作部署，公司董事会指导经理层制定了《关于开展对标行业一流价值创造行动的实施方案》，增强核心竞争力和核心功能，营造出更加注重高质量发展和可持续发展相结合、长期价值和整体价值相结合的干事创业氛围环境。

  （二）完善公司治理，规范运作水平进一步提升。公司董事会贯彻落实关于推动公司治理现代化与经营机制市场化长效化的新一轮国企改革深化行动相关要求，积极加强董事会建设，落实董事会职权。制度建设方面，结合行业监管部门、自律机构和证券交易所的最新要求和公司实际情况，公司董事会审议修订
《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《独立董事管理办法》《经理层工作细则》、制定《深化职业经理人试点暂行办法》等 8 项公司治理基础制度，进一步加强并完善公司管理制度体系，为公司治理及规范运作提供了坚实的制度保障。组织建设方面，公司以建立现代企业制度为改革方向，在公司和 5 家子企业全面推行“三会一层”治理架构设置，构建了党委领导下权责清晰、协调运转、有效制衡的法人治理结构，实现了党委会把方向行稳致远、董事会作决策科学合理、监事会强监督客观全面，经理层抓落实高效有力。2023 年 5 月，公司召开年度股东大会完成了第四届董事会、监事会的换届选举工作，后公司董事会陆续完成职业经理人团队及其他高级管理人员的聘任工作，经营活力进一步释放。机制建设方面，公司董事会坚定市场化改革方向，继续全面推进公司及子企业管理人员任期制和契约化改革。2023 年末，公司获中国上市公司协会评选的上市公司董事会优秀实践案例。

  （三）立足主责主业，主要经营指标进一步向好。公司董事会指导经理层积极推动战略规划有效实施，大力推动公司业务结构优化，稳步提升市场竞争力和经营业绩。2023 年，公司继续深化财富管理转型，机构股基交易占比和券结托管规模创历史最好水平，打造投资顾问和产品销售长板，全年实现证券经纪业务收入 9.41 亿元；积极开展投资银行业务质量提升年行动，保荐类项目撤否率低于行业平均水平，执业质量评价提升至 B 类评级，年内支持 3 家上市公司完成再融资；资管子公司成功获批并完成工商登记注册，截至 2023 年末，受托管理规模 646.5 亿元，
同比增长5.56%；证券金融业务融资市占率达到近年来最好水平，股票质押规模存量持续压降，无新增重大风险事项，全年业务实现收入 6.42 亿元。自营业务克服市场不利变化，收益率高于业绩基准，较好发挥了基础收益保障作用；研究业务坚持“真做研究，做真研究”，市场影响力和内部协同作用有所增强；各子公司有作为有进步，整体利润贡献达到历史最好水平。

  （四）坚守发展底线，合规风控能力进一步加强。公司董事会充分发挥防风险作用，认真落实防范化解重大风险和推动高质量发展相关决策部署，坚持稳健偏进取的经营理念，不断健全合规风控体系，持续强化合规风控能力。2023 年，公司持续健全完善全面风险管理体系，深化全面风险管理“四支柱”体系建设和“六规范一支撑”内控体系建设，将风险“管理”与“监督”有机融合，不断完善公司风险管理的制度化、流程化、系统化；合规管理工作“坚持专业至上”，多措并举推进合规能力建设的专业化探索与实践，公司年内新设反洗钱及合规监测中心，独立开展反洗钱相关工作，加强履职保障，为下一步反洗钱工作做优做强夯实了组织基础；启动搭建智能合规平台，联动外部法律法规及内部制度，实现对制度体系更新的追踪和监督，为进一步完善公司制度体系夯实了系统基础。

  （五）践行 ESG 发展理念，利益相关方权益进一步保障。结合公司发展阶段，秉承有节奏、有影响、不保守、不冒进的 ESG提升原则，公司在 2022 年度股东大会将战略发展委员会更名为“战略与可持续发展委员会”，把 ESG 相关工作纳入公司战略决策高度，连续两年发布公司 ESG 报告，2023 年在年度内地上市

券商 Wind ESG 评级中连升两级至 A 级，MSCI（明晟）年度 ESG
评级提升至 BB 级。

  公司将 ESG 理念融入企业文化，注重员工、客户、股东及社会各相关方权益。公司董事会连续多年保持高比例分红，年内顺
利完成 2022 年度权益分派约 4.7 亿元，占 2022 年度合并口径归
属于母公司股东