维科技术:2023年独立董事述职报告(林宁)

【摘要】维科技术股份有限公司2023年度独立董事述职报告（林宁）本人作为维科技术股份有限公司（以下简称“公司”）第十一届董事会的独立董事，2023年度本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》《公司章程》《...

                维科技术股份有限公司

              2023年度独立董事述职报告

                          （林宁）

    本人作为维科技术股份有限公司（以下简称“公司”）第十一届董事会的独 立董事，2023年度本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《关于上市公 司建立独立董事制度的指导意见》《公司章程》《公司独立董事工作制度》等有 关规定及证券监管部门的相关要求，勤勉、忠实、尽责地履行职责，出席公司2023 年度召开的董事会相关会议，并对相关事项独立、客观地发表意见，充分发挥了 独立董事作用。现将2023年度主要工作情况报告如下：

    一、基本情况

    （一）个人履历情况

    2023年11月公司完成董事会换届，本人担任公司第十一届董事会独立董事， 基本情况如下：

    本人于1990年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生。曾任中 国科学技术大学应化系副研究员，现任甬江实验室新型二次电池负极材料研究 组负责人。

    （二）独立性说明

    本人作为公司独立董事，具备独立董事任职资格，符合法律法规规定的独立 性要求，未在公司担任除独立董事以外的其他职务，不存在受公司控股股东、实 际控制人及其他与公司存在利害关系的单位或个人影响的情形，亦不存在影响独 立客观判断的其他情形。

    二、年度履职概况

    （一）参加董事会、股东大会情况

    报告期内，公司一共召开了13次董事会会议、4次股东大会，出席会议的情 况如下：

                                自 2023 年 11 月 1 日起算

                              参加董事会出席情况                      参加股东大
独立董事                                                                会情况

        本年应参加 亲自出席 以通讯方式 委托出席 缺席次 是否连续两次未 出席股东大
        董事会次数  次数    参加次数  次数    数  亲自参加会议  会的次数

林宁        4        4        0        0      0        否          0

    报告期内，本人对公司董事会审议的各项议案及其他重大事项均没有提出异 议，并对董事会会议审议的各项议案均投出赞成票。

    （二）参加董事会专门委员会会议情况

    公司董事会下设 4 个专门委员会，报告期内公司共召开 7 次审计委员会会
 议，2 次提名委员会会议，4 次战略委员会会议，3 次薪酬与考核委员会会议，本 人现担任提名委员会主任，具体出席董事会专门委员会情况如下：

                                  自 2023 年 11 月 1 日起算

  独立董事

              审计委员会    提名委员会    战略委员会    薪酬与考核委员会

    林宁          -            1            1                -

    备注：“-”表示不是该委员会委员，无需参加会议。

    （三）日常履职情况

    报告期内，本人严格按照独立董事相关制度的要求参与公司董事会、股东大 会的工作，履行独立董事的职责。利用自身专业知识和实践经验，对提交董事会、 股东大会的议案逐项认真审议，与公司经营管理层充分沟通，独立、客观、审慎 行使表决权，保证决策的科学性和客观性，切实维护公司及全体股东的合法权益。 报告期内，对各项议案没有提出异议，均投了赞成票。

    报告期内，密切关注公司经营情况，听取公司管理层关于经营情况和重大事 项的汇报，向管理层询问、调阅相关资料，参阅公司不定期提供的通讯，掌握公 司经营动态。参加了公司董事会组织的经营单位调研活动，深入一线开展沟通交 流，了解新能源板块运行情况，为进一步发挥董事履行决策、专业咨询等方面提 供参考依据，并积极发挥自身特长以及专业经验为公司业务风险防范提供意见建 议。同时也时刻关注媒体、网络对公司的报道和评论，加强与公司经营管理层充 分沟通，提供相关建议意见，促进公司健康可持续发展。

    公司也为独立董事履职提供了必要的工作条件和顺畅的履职渠道，保证独立 董事享有与其他董事同等的知情权。

    报告期内，通过现场与非现场相结合的方式，认真学习公司不定期发送的监
 管培训资料，学习相关法律法规、监管案例等。并于 2023 年 11 月 27 日-12 月 4
 日参加了上海证券交易所组织的独董培训。


    三、年度履职重点关注事项的情况

  报告期内，重点关注了以下事项在决策、执行及披露等方面的合法合规性，作出了独立明确的判断，具体情况如下：

  （一）关联交易情况

  根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关制度的要求，本人对 2023 年度公司发生的关联交易事项，按照规定做出了判断并按程序进行了审核，认为公司 2023 年发生的关联交易履行了相应的决策、审批程序，交易价格公允合理，并发表了同意的独立意见。

  （二）董事提名、高级管理人员及薪酬情况

  报告期内，公司董事会完成了换届，并聘任了新一届高级管理人员，认为公司董事、高级管理人员提名、聘任方式及程序符合法律法规和《公司章程》的有关规定，被提名的公司董事、拟聘的高级管理人员具有担任所聘任职务的资格和能力，未发现有《公司法》等规定不得担任公司董事、高级管理人员的情形，亦不存在被中国证监会确定为市场禁入且禁入尚未解除的情形。

  报告期内，对高级管理人员薪酬及绩效考核情况进行了核查，认为高级管理人员的薪酬核定和发放符合公司相关规定。董事会决策程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。
  （三）聘任会计师事务所情况

  报告期内，公司严格执行《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》相关规定，选聘立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构，认为立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）具有为公司提供年度审计服务能力，能够独立、客观、公正地对公司财务状况和内部控制情况等进行审计，同意聘任其为公司 2023 年年度审计机构。

    （四）2022 年首次股票期权激励计划相关的事项

  1、2023 年 11 月 24 日，公司分别召开第十一届董事会第二次会议、第十一
届监事会第二次会议，审议通过《关于注销 2022 年股票期权激励计划部分已授予但尚未行权的股票期权的议案》《关于 2022 年股票期权激励计划预留授予（第一批次）第一个行权期行权条件成就的议案》，公司董事会薪酬与考核委员会已对上述议案审查并一致通过，认为公司 2022 年股票期权激励计划预留授予（第一批次）第一个行权期行权条件已成就，符合《上市公司股权激励管理办法》《维
科技术股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

    （五）股东及股东承诺履行情况

  报告期内，公司及股东没有发生违反承诺履行的情况。

  （六）信息披露的执行情况

  本人督促公司严格按照中国证监会《信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》等规定履行信息披露职责，确保公司真实、准确、完整、及时、公平地披露信息，切实提高公司规范运作的水平。

  （七）内部控制的执行情况

  报告期内，公司根据监管要求，严格按照内部控制制度的规定，建立健全了较为完善的内部控制制度，涵盖了公司的各个业务和管理环节，保证了公司的经营管理的正常进行，内部控制设计或执行方面不存在重大缺陷。

  （八）董事会以及下属专业委员会的运作情况

  报告期内，公司董事会共召开董事会 13 次；董事会下设的 4 个专门委员会
共召开会议 16 次，其中审计委员会会议 7 次，薪酬与考核委员会会议 3 次，战
略委员会会议 4 次,提名委员会会议 2 次。本人于 11 月份成为公司独立董事后，
参加董事会会议 4 次，提名委员会会议 1 次，战略委员会会议 1 次，认为公司及
各专门委员会会议召集、召开严格按照上市公司监管要求规范运作，议事内容、决策程序合法合规；全体董事按时出席会议，勤勉尽责地履行职责和义务，决策科学高效，董事会及专门委员会切实有效运作。

  四、总体评价和建议

  2023 年，本人在履行职责的过程中，公司董事会、高管人员给予了积极有效的配合和支持。在公司大力的配合和支持下，本人勤勉、忠实、尽责地履行职责，充分发挥了独立董事的作用。

  2024 年，我将严格按照有关法律法规的要求，继续切实有效地履行独立董事的职责和义务，进一步加强与公司董事、监事和管理层的沟通与交流，深入的了解公司经营情况和财务状况，利用自身的专业水平能力，不断助力公司提升治理水平，更好地维护公司和股东特别是中小股东的合法权益。

                                                      独立董事：林宁

2024 年 4 月 12 日