元力股份:国金证券关于元力股份2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见

【摘要】国金证券股份有限公司关于福建元力活性炭股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为福建元力活性炭股份有限公司（以下简称“元力股份”或“公司”）2020年非公开发行股票...

                  国金证券股份有限公司

              关于福建元力活性炭股份有限公司

        2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见

  国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为福建元力活性炭股份有限公司（以下简称“元力股份”或“公司”）2020 年非公开发行股票和2021 年向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等法律法规和规范性文件的规定，对元力股份 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查意见如下：

    一、募集资金基本情况

    （一）非公开发行股票募集资金

    1、募集资金金额及资金到位情况

  经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕973号文核准，福建元力活性炭股份有限公司(以下简称公司或元力股份)2020年6月非公开发行人民币普通股65,103,168股，发行价格13.57元/股，募集资金总额为人民币883,449,989.76元，扣除相关发行费用23,596,699.11元，实际募集资金净额为人民币859,853,290.65元。上述募集资金全部存放于募集资金专户管理，经华兴会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具华兴所（2020）验字E-002号《验资报告》。

    2、2023年度募集资金使用情况

                        项目                                金额（万元）

实际募集资金净额                                                      85,985.33

减：置换预先投入募投项目自筹资金                                      19,609.82

以前年度承诺投资项目支出                                              37,579.13

2023 年度承诺投资项目支出                                                5,466.48

                        项目                                金额（万元）

手续费                                                                      0.2

加：专户利息收入                                                        4,280.98

2023 年 12 月 31 日募集资金余额                                          27,610.68

    （二）向不特定对象发行可转换公司债券募集资金

    1、募集资金金额及资金到位情况

  经中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕2713号文核准，福建元力活性炭股份有限公司（以下简称“公司”）2021年9月向不特定对象发行可转换公司债券共计9,000,000张，每张面值人民币100元，募集资金总额为人民币900,000,000元，扣除发行费用14,721,698.11元（不含税）后，实际募集资金净额为885,278,301.89元。上述募集资金到位情况已经华兴会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具华兴验字[2021]21002920258号《验资报告》。

    2、2023年度募集资金使用情况

                        项目                                金额（万元）

实际募集资金净额                                                      88,527.83

减：2023 年度承诺投资项目支出                                              39.47

置换预先投入募投项目自筹资金                                              0.00

手续费                                                                    0.03

加：专户利息收入                                                        6,751.91

2023 年 12 月 31 日募集资金余额                                          95,240.24

    二、募集资金存放和管理情况

  为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司设立了募集资金专项账户用于存放募集资金，严格履行审批程序，对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。

    （一）非公开发行股票募集资金

    1、募集资基金管理情况


  根据公司《募集资金管理制度》相关规定，公司（全资子公司南平元力活性炭有限公司、福建南平三元循环技术有限公司）、保荐机构国金证券股份有限公司分别与交通银行股份有限公司南平分行、中国建设银行股份有限公司南平分行、厦门银行股份有限公司南平分行、兴业银行股份有限公司南平分行、福建南平农村商业银行股份有限公司、泉州银行股份有限公司南平延平支行签订了《募集资金监管协议》（详见2020年7月24日、2020年8月28日、2020年10月1日、2020年10月29日、2021年1月19日、2023年1月21日公司在中国证监会指定创业板信息披露网站发布的《关于签订募集资金监管协议的公告》及《关于部分募集资金账户注销并新设募集资金账户及签订募集资金监管协议的公告》）。监管协议明确了各方的权利和义务，与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异,监管协议的履行不存在重大问题。

    2、募集资金存储情况

  截至2023年12月31日，募集资金账户存放具体情况如下：

 募集资金专          用于项目名称                  账号            期末余额

  户银行                                                            （万元）

交通银行股  南平工业园区活性炭建设项目、活

份有限公司  性炭研发中心建设项目、偿还银行  354008580018010072005        0.49
南平分行    贷款及补充流动资金项目
福建南平农

村商业银行  南平工业园区活性炭建设项目    9050210010010000209786        59.63
股份有限公
司
福建南平农

村商业银行  活性炭研发中心建设项目        9050210010010000209615        5.76
股份有限公
司
交通银行股

份有限公司  南平工业园区活性炭建设项目      354008580017340000115        1.43
南平分行
泉州银行股

份有限公司  南平工业园区活性炭建设项目          0000021754005012    27,531.64
南平延平支
行
福建南平农

村商业银行  南平工业园区活性炭建设项目    9050210010010000226707        2.59
股份有限公
司
兴业银行股

份有限公司  南平工业园区活性炭建设项目        191060100100258529        9.14
南平分行注1


 募集资金专          用于项目名称                  账号            期末余额

  户银行                                                            （万元）

  合计                                                              27,610.68

  注1：该账户已于2024年1月30日注销。

    （二）向不特定对象发行可转换公司债券募集资金存储情况

    1、募集资金管理情况

  根据公司《募集资金管理制度》相关规定，公司、保荐机构国金证券股份有限公司分别与交通银行股份有限公司南平分行、兴业银行股份有限公司南平分行、中国农业银行股份有限公司南平延平支行、福建海峡银行股份有限公司南平分行、福建南平农村商业银行股份有限公司、泉州银行股份有限公司南平分行、兴业银行股份有限公司南平中山支行签订了《募集资金监管协议》（详见2021年10月1日、2021年10月26日、2022年3月1日、2022年8月4日、2022年10月12日、2022年12月29日公司在中国证监会指定创业板信息披露网站发布的《关于签订募集资金监管协议的公告》）。监管协议明确了各方的权利和义务，与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异,监管协议的履行不存在重大问题。

    2、募集资金存储情况

  截至2023年12月31日，募集资金账户存放具体情况如下：

  募集资金专户银行      用于项目名称            账号          期末余额（万
                                                                      元）

交通银行股份有限公司  南平元力环保用活    354008580018010073076        176.11
南平分行              性炭建设项目

福建海峡银行股份有限  南平元力环保用活      100072696950010002      54,519.15
公司南平分行          性炭建设项目

福建南平农村商业银行  南平元力环保用活  9050210010010000223945      9,869.85
股份有限公司          性炭建设项目

泉州银行股份有限公司  南平元力环保用活      7010011200000058385      30,671.30
南平分行              性炭建设项目

兴业银行股份有限公司  南平元力环保用活      192030100100183364          0.33
南平分行注1            性炭建设项目

兴业银行股份有限公司  南平元力环保用活      192030100100183249            3.5
南平中山支行注2        性炭建设项目

        合计                                                          95,240.24

  注1：该账户已于2024年1月30日注销。

  注2：该账户已于2024年1月30日注销。

    三、本年度募集