陕西华达:2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

【摘要】证券代码：301517证券简称：陕西华达公告编号：2024-006陕西华达科技股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。根据《上...

证券代码：301517          证券简称：陕西华达        公告编号：2024-006
          陕西华达科技股份有限公司

 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，陕西华达科技股份有限公司（以下简称“公司”）编制了《2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。具体如下：

  一、募集资金基本情况

  （一）实际募集资金金额、资金到位时间

  根据中国证券监督管理委员会于2023年6 月17 日签发的证监许可[2023]1318 号文《关于同意陕西华达科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）2,700.67万股，每股发行价格为 26.87 元，股款以人民币缴足，共计725,670,029.00 元，扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他发行费用共计 78,798,993.28 元后，净募集资金共计 646,871,035.72 元，上
述资金于 2023 年 10 月 11 日到位，已经中审众环会计师事务所（特
殊普通合伙）验证并出具众环验字（2023）0800006 号验资报告。


  截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金使用及结余明细情况如
下：

                                                                    单位：万元

                        项目                              金额

募集资金总额                                                72,567.00

减：发行费用                                                  7,879.90

募集资金净额                                                64,687.10

减：本期使用募集资金                                        11,297.71

其中：置换预先投入募集资金项目资金                            1,476.43

    直接投入募投项目的金额                                  6,521.27

    超募资金永久性补充流动资金金额                          600.00

    超募资金归还银行贷款金额                                2,700.00

加：扣除手续费的利息收入                                      150.63

加：尚未支付的发行费用                                          55.87

募集资金账户余额                                            53,595.89

  二、募集资金存放和管理情况

  （一）募集资金管理制度的制定和执行情况

  为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》《证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的要求以及《陕西华达科技股份有限公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定了《陕西华达科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”）。

  为方便募集资金的使用和对使用情况进行监督，公司实行募集资金专用账户存储制度。募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途，且应按照发行申请文件中承诺的募集资金使用计划使用募集资
 金。

    公司与中国建设银行股份有限公司西安南大街支行、中国银行股 份有限公司西安二环世纪星支行及北京银行股份有限公司西安分行 及保荐机构中信证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监 管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。授权保荐代表人 可以随时到募集资金开户银行查询募集资金专用账户资料，以便于对 募集资金的管理及其使用情况进行监督，明确了各方的权利和义务。 报告期，各方严格按照监管协议执行，无违约情形。

    （二）募集资金的专户存储情况

                                                                      单位：万元

序    银行名称      账户名称      银行账户      期末余额      备注
号

    中国建设银行股  陕西华达  610501862500000              存放补充流
1  份有限公司西安  科技股份      02669        11,600.07    动资金项目
      南大街支行    有限公司                                及超募资金

    中国银行股份有  陕西华达                                卫星互联高
2  限公司西安紫薇  科技股份    102907426651    32,758.34    可靠连接系
        支行        有限公司                                统产业化项
                                                                目专户

    北京银行股份有  陕西华达  200000165384001              研发中心建
3  限公司西安锦业  科技股份      27433136      9,237.48    设项目专户
        路支行      有限公司

                        合计                            53,595.89

      注：除了中国建设银行股份有限公司西安南大街支行外，上表所述支行为对应签署募集
  资金三方监管协议的银行的下属分支机构，募集资金三方监管协议以其分行名义签署。

    三、本年度募集资金的实际使用情况

    （一）募集资金投资项目资金使用情况

    本年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照 表”（附表 1）。

    （二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况


  报告期内，公司不存在募投项目实施地点、实施方式变更情况。
  （三）募集资金投资项目预先投入及置换情况

  公司于 2023 年 12 月 11 日召开第四届董事会第二十一次会议和
第四届监事会第十二次会议，审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目和预先支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金合计
19,213,134.63 元 ， 其 中 以 募 集 资 金 置 换 预 先 投 入 募 投 项 目
14,764,344.85 元，以募集资金置换已支付发行费用 4,448,789.78 元。独立董事对该事项发表了同意的独立意见，保荐人发表了无异议的核查意见。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对此进行了专项审
核，并于 2023 年 12 月 11 日出具了（众环专字（2023）0800164 号）
《陕西华达科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及以自有资金支付发行费用情况报告的鉴证报告》。截至 2023 年
12 月 31 日，公司完成置换金额人民币 19,213,134.63 元。

  （四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

  报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

  （五）用闲置募集资金进行现金管理情况

  公司于 2023 年 12 月 11 日、2023 年 12 月 28 日分别召开第四届
董事会第二十一次会议与第四届监事会第十二次会议、2023 年第四次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意根据募集资金投资项目的资金使用计划及项目的
建设进度，在确保不影响募投项目建设进度的前提下，使用额度不超过 45,900.00 万元的暂时闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理。实施期限自股东大会通过之日起 12 个月内有效，上述额度在决议有效期内，资金可以滚动使用，闲置募集资金现金管理到期前将及时归还募集资金至专户。独立董事对该事项发表了同意的独立意见，保荐
人发表了无异议的核查意见。截至 2023 年 12 月 31 日，公司尚未进
行相关现金管理。

  （六）节余募集资金使用情况

  报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况。

  （七）超募资金使用情况

  公司募集资金净额为 64,687.10 万元，用于项目投入（含补充流动资金）53,418.00 万元，超募资金为 11,269.10 万元。

  公司于 2023 年 12 月 11 日、2023 年 12 月 28 日分别召开第四届
董事会第二十一次会议与第四届监事会第十二次会议、2023 年第四次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金和归还银行贷款的议案》，同意为提高募集资金使用效率，降低公司资金使用成本，同时不影响募集资金投资项目的正常实施，公司拟使用部分超募资金 3,300.00 万元永久补充流动资金和归还银行借款。独立董事对该议案发表了同意的独立意见，保荐人发表了无异议的核查意见。

  2023 年 12 月 29 日，公司使用超募资金归还浦发银行借款
2,700.00 万元、补充流动资金 600.00 万元，共计 3,300.00 万元，截至

2023 年 12 月 31 日，剩余超募资金 7,969.10 万元（不含利息收入）。
  （八）尚未使用的募集资金用途及去向

  截至 2023 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金及利息存放
于募集资金专户并将按计划用于募投项目，其中部分暂时闲置募集资金计划用于进行现金管理。

  （九）募集资金使用的其他情况

  报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。

  四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

  报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

  五、募集资金使用及披露中存在的问题

  公司按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及管理制度等的相关规定，对募集资金进行存放、使用及管理，并及时、真实、准确、完整对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

  附表 1：《募集资金使用情况对照表》

  特此公告。

                            陕西华达科技股份有限公司董事会
                                          2024 年 4 月 16 日

                                      募集资金使用情况对照