深粮控股:深圳市深粮控股股份有限公司2023年度独立董事述职报告(毕为民)

【摘要】深圳市深粮控股股份有限公司2023年度独立董事述职报告本人作为深圳市深粮控股股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》《公司独立董事制度》等规定和要求，持续保持独立性，忠...

          深圳市深粮控股股份有限公司

            2023 年度独立董事述职报告

  本人作为深圳市深粮控股股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》《公司独立董事制度》等规定和要求，持续保持独立性，忠实地履行独立董事职责，积极参与公司股东大会、董事会及各项专业委员会会议，客观、公正、审慎发表意见，充分发挥了独立董事作用。现将本人 2023 年履行独立董事职责的具体情况报告如下：

  一、独立董事的基本情况

  本人履历：毕为民，女，1956 年出生，博士研究生，高级会计师。历任葛洲坝电厂工程师、厂长助理、副厂长；三峡财务公司副董事长、董事；中国长江电力股份公司总经济师、监事；中国长江三峡集团有限公司副总会计师兼资产财务部主任、投资委员会委员，副总经济师兼企业管理与法律事务部主任。

  本人自2019年2月至2023年11月担任公司第十届董事会独立董事、董事会审计委员会主任委员、董事会薪酬与考核委员会委员、董事会提名委员会委员；自 2023 年 11 月起，担任公司第十一届董事会独立董事、董事会审计委员会主任委员、董事会薪酬与考核委员会委员。


  报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

    二、独立董事年度履职概况

  （一）股东大会和董事会出席会议情况

  2023 年，公司召开股东大会 4 次，召开董事会 12 次。本人积极参与
董事会和股东大会，认真审阅会议材料，审议各项议案，形成独立意见，提供决策支持，切实履行了独立董事的全部职责。报告期内，本人出席股东大会和董事会会议的具体情况如下：

                  董事会会议出席情况                  股东大会出席情况

  应出席 现场出席 以通讯方 委托出席 缺席次 是否连续两 应出席次 现场出席

  次数    次数  式参加会  次数    数  次未亲自出    数      次数

                  议次数                  席会议

    12      6      6      0      0      否        4        2

  报告期内，本人对相关会议议案均投同意票，不存在对公司有关事项提出异议的情况。

  （二）董事会专业委员会工作情况

  2023 年，本人担任公司第十届董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员、提名委员会委员，第十一届董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员。2023 年本人出席董事会专业委员会会议情况如下：

                参加会议情况（出席会议次数/应参会次数）


      届次          审计委员会      薪酬与考核委员会      提名委员会

  第十届董事会          4/4                3/3                1/1

  第十一届董事会        1/1                2/2                0/0

      出席率            100%              100%              100%

  2023 年，本人作为独立董事秉承客观公正的态度，在各专业委员会中认真履行职责，对公司重大事项进行完整的事前分析，有效的事中监控和全面的事后评价，为董事会的决策提供了重要支持。

  本人作为公司第十届、第十一届董事会审计委员会的主任委员，召集并主持了 5 次审计委员会会议，修订审计委员会工作条例，审查了公司2022 年度内部控制评价报告、公司 2023 年度内部审计和投资后评价工作
计划、公司 2022 年度财务报告、公司 2023 年第一季度财务报告、2023 年
半年度财务报告、公司 2023 年第三季度财务报告、公司 2022 年度内控体系工作报告、公司 2023 年度重大风险评估报告、子公司资产减值准备财务核销、公司合规管理体系建设实施方案及年度计划，并向董事会汇报了审查意见。

  本人作为公司第十届、第十一届董事会薪酬与考核委员会委员，参加了 5 次薪酬与考核委员会会议，修订薪酬与考核委员会工作条例，听取了公司高级管理人员 2022 年度述职并按有关规定对其进行考评，审查了公司经理层成员“一协议两书”、公司 2022 年度董事及高级管理人员薪酬、公司经理层成员岗位聘任协议和年度经营业绩责任书，并向董事会汇报了
审查意见。

  本人作为公司第十届董事会提名委员会委员，参加了 1 次提名委员会会议，对公司董事会换届及董事候选人的提名程序等进行审查。

  （三）与会计师事务所、内部审计机构的沟通情况

  根据中国证监会、深圳证监局及深圳证券交易所的要求，本人就 2023年年度审计工作履行了相关责任和义务：听取年审会计师关于 2023 年度审计工作安排和关注重点、年度审计的重要事项及风险识别事项的说明，并提出相关交流意见。密切关注公司年报编制过程中的信息保密情况，严防内幕信息泄露和内幕交易发生等违法违规行为。通过听取各项工作汇报与总结计划，本人在参与董事会及审计委员会会议时能够对相关议案进行客观、公正的审议并表决。

  此外，本人作为审计委员会主任委员和独立董事还通过专门委员会、日常工作交流等方式与公司内部审计部门进行沟通，强调按照内部控制体系建设及运行的管理要求，高质量开展年度内部控制自评价工作，并对重点下属单位、重要管理领域、重大业务环节开展监督评价。对自评价和监督评价过程中发现的各类内控缺陷，应及时跟进整改，持续优化公司内部控制体系。

  （四）现场工作及公司配合独立董事工作情况

  2023 年，本人在公司的现场工作时间为 12 日，通过出席股东大会与
中小股东进行沟通与交流；通过参加董事会及专门委员会现场会议、听取管理层汇报等，获取作出决策所需的情况和信息，关注公司重大事项的进展情况，深入了解公司各项业务经营情况及“十四五”战略规划执行情况。
  公司高度重视与董事的沟通，持续跟进股东大会、董事会决议事项的
执行情况或进展情况，定期汇报董事会决议执行情况。公司能够切实保障独立董事的知情权，为独立董事履职创造有利条件，不存在妨碍独立董事职责履行的情况。

    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

  2023 年，本人作为独立董事，依据国家法规和《公司章程》的相关规定，客观、公正地提出了 13 项独立意见，具体情况如下：

    时间      会议              发表独立意见事项            意见类型

  2023 年  第十届董  关于预计公司 2023 年度向银行申请综合授

  2 月 16  事会第二  信额度的独立意见、关于使用闲置自有资金  同意

    日    十六次会  购买短期理财产品的独立意见

              议

                      关于 2022 年度控股股东及其他关联方资金

  2023 年  第十届董  占用和公司对外担保情况的专项说明及独立

  4 月 24  事会第二  意见、关于公司 2022 年度董事及高级管理    同意

    日    十七次会  人员薪酬的独立意见、关于公司 2022 年度

              议    权益分派预案的独立意见、关于公司 2022

                      年度内部控制评价报告的独立意见

  2023 年  第十届董  关于 2023 年半年度控股股东及其他关联方

  8 月 25  事会第三  资金占用和公司对外担保情况的专项说明及  同意

    日    十次会议  独立意见、关于子公司资产减值准备财务核

                      销的独立意见

  2023 年 第 十 届 董

  10 月 18 事 会 第 三 关于董事会换届的独立意见                同意

  日      十 二 次 会

          议

  2023 年 第 十 一 届 关于选举董事长和聘任高级管理人员的独立

  11月3日 董 事 会 第 意见                                    同意

          一次会议


  2023 年 第 十 一 届 关于预计公司 2024 年度向银行申请综合授

  11 月 24 董 事 会 第 信额度的独立意见、关于使用闲置自有资金  同意

  日      二次会议  购买短期理财产品的独立意见、关于聘请

                      2023 年度会计师事务所的独立意见

  四、总体评价

  2023 年，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规，及《公司章程》《公司独立董事制度》等规定和要求，以维护公司整体利益、全体股东尤其是中小股东合法权益为核心目标，独立履行职责，诚信、勤勉地开展各项工作，积极参与公司股东大会、董事会及各项专业委员会会议，针对相关议案认真发表独立意见，并持续关注公司运作，不定期检查和指导公司经营管理工作、了解内部控制体系完善等情况，高度关注公司规范发展、重大投资交易项目的进展情况，维护了公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。

  （以下无正文）

（此页为深圳市深粮控股股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告签字页）

                                      独立董事：

                                                  毕为民

                                        二〇二四年四月十二日