九鼎投资:九鼎投资关于召开2023年年度股东大会的通知

【摘要】证券代码：600053证券简称：九鼎投资公告编号：2024-017昆吾九鼎投资控股股份有限公司关于召开2023年年度股东大会的通知本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完...

证券代码：600053      证券简称：九鼎投资    公告编号：2024-017

        昆吾九鼎投资控股股份有限公司

      关于召开 2023 年年度股东大会的通知

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
   股东大会召开日期：2024年5月17日
   本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统一、 召开会议的基本情况

    (一) 股东大会类型和届次

    2023 年年度股东大会

    (二) 股东大会召集人：董事会

    (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相
结合的方式

    (四) 现场会议召开的日期、时间和地点

    召开的日期时间：2024 年 5 月 17 日  14 点 00 分

    召开地点：北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园 2 号楼大会议室

    (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

    网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

    网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 17 日

                      至 2024 年 5 月 17 日

    采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。

    (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

    涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 — 规范运作》等有关规定执行。

    (七) 涉及公开征集股东投票权

    无
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型

                                                        投票股东类型
 序号                  议案名称                        A 股股东

 非累积投票议案

  1    公司 2023 年年度报告全文及摘要                      √

  2    公司 2023 年度董事会工作报告                        √

  3    公司 2023 年度监事会工作报告                        √

  4    公司 2023 年度财务决算报告                          √

  5    公司 2023 年度利润分配预案                          √

  6    关于董事 2023 年度薪酬确认及 2024 年度薪酬            √

        方案的议案

  7    关于监事 2023 年度薪酬确认及 2024 年度薪酬            √

        方案的议案

  8    关于修订《公司章程》的议案                          √

 9.00  关于修订及制定公司部分管理制度的议案                √

 9.01  关于修订《股东大会议事规则》的议案                  √

 9.02  关于修订《董事会议事规则》的议案                    √

 9.03  关于修订《监事会议事规则》的议案                    √

 9.04  关于修订《独立董事制度》的议案                      √

  10  关于聘请2024年度财务审计机构及内控审计机          √

        构的议案

    本次股东大会还将听取公司独立董事年度述职报告。

    1、 各议案已披露的时间和披露媒体

    上述决议详见公司于 2024 年 4 月 16 日在《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的相关公告。
    2、 特别决议议案：8

    3、 对中小投资者单独计票的议案：5、10


    4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

      应回避表决的关联股东名称：无

    5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、 股东大会投票注意事项

    (一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，
既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

    (二) 持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账
户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

    持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

    持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

    (三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，
以第一次投票结果为准。

    (四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

    四、 会议出席对象

    (一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记
在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

    股份类别      股票代码      股票简称        股权登记日

      Ａ股          600053      九鼎投资          2024/5/9

    (二) 公司董事、监事和高级管理人员。

    (三) 公司聘请的律师。


    (四) 其他人员

    五、 会议登记方法

    1、法人股东登记：法人股东的法定代表人须持有股东账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件、法人代表证明书和本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的，还须持法人授权委托书和出席人身份证。

    2、个人股东登记：个人股东须持本人身份证、股东账户卡及持股凭证办理登记手续；受托出席的股东代理人还须持有代理人本人身份证和授权委托书。
    3、凡 2024 年 5 月 9 日交易结束后被中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司登记在册的本公司股东可于 2024 年 5 月 17 日会议召开前的工作时间，办理
出席会议登记手续。异地股东可以用信函或传真方式登记。通过传真方式登记的股东请留下联系电话，以便联系。

    地址：北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园 2 号楼大会议室

    联系人：黄亚伟

    邮箱：600053@jdcapital.com

    电话：010-56570999 0791-88666003

    传真：0791-88666007

    邮编：100033

    六、 其他事项

    1、出席会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件、复印件各一份。出席现场表决的与会股东食宿费及交通费自理。

    2、请各位股东协助工作人员做好会议登记工作，并届时准时参会。

    3、网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程遵照当日通知。

    特此公告。

                                  昆吾九鼎投资控股股份有限公司董事会
                                                    2024 年 4 月 16 日
附件 1：授权委托书

                        授权委托书

昆吾九鼎投资控股股份有限公司：

      兹委托    先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2024 年 5 月 17 日
召开的贵公司 2023 年年度股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：

 序号    非累积投票议案名称                    同意    反对    弃权

  1    公司 2023 年年度报告全文及摘要

  2    公司 2023 年度董事会工作报告

  3    公司 2023 年度监事会工作报告

  4    公司 2023 年度财务决算报告

  5    公司 2023 年度利润分配预案

        关于董事 2023 年度薪酬确认及 2024 年度

  6

        薪酬方案的议案

        关于监事 2023 年度薪酬确认及 2024 年度

  7    薪酬方案的议案

  8    关于修订《公司章程》的议案

  9.00  关于修订及制定公司部分管理制度的议案

  9.01  关于修订《股东大会议事规则》的议案

  9.02  关于修订《董事会议事规则》的议案

  9.03  关于修订《监事会议事规则》的议案


  9.04  关于修订《独立董事制度》的议案

  10  关于聘请 2024 年度财务审计机构及内控审

        计机构的议案

委托人签名（盖章）：                受托人签名：

委托人身份证号：                    受托人身份证号：

                                    委托日期：    年 月 日

备注：
委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。