中科环保:中信证券股份有限公司关于北京中科润宇环保科技股份有限公司2023年度跟踪报告

【摘要】中信证券股份有限公司关于北京中科润宇环保科技股份有限公司2023年度跟踪报告保荐人名称：中信证券股份有限公司被保荐公司简称：中科环保保荐代表人姓名：刘拓联系电话：010-60838913保荐代表人姓名：李雨修联系电话：010-6083697...

                  中信证券股份有限公司

          关于北京中科润宇环保科技股份有限公司

                    2023年度跟踪报告

保荐人名称：中信证券股份有限公司            被保荐公司简称：中科环保

保荐代表人姓名：刘拓                      联系电话：010-60838913

保荐代表人姓名：李雨修                    联系电话：010-60836975

一、保荐工作概述

                  项目                                    工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件          是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数      无

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金

                                          是

管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）

                                          是，根据大华会计师事务所《北京中科润宇环
                                          保科技股份有限公司内部控制审计报告》（大
                                          华核字[2024]0011000744号）以及公司《北京
（2）公司是否有效执行相关规章制度

                                          中科润宇环保科技股份有限公司内部控制自我
                                          评价报告》，发行人有效执行了相关规章制
                                          度。

3.募集资金监督情况

                                          12次，保荐机构每月查询公司募集资金专户资
（1）查询公司募集资金专户次数

                                          金变动情况和大额资金支取使用情况。

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件

                                          是

一致
4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数                  未亲自列席，已审议历次会议文件

（2）列席公司董事会次数                    1次，已审议历次会议文件

（3）列席公司监事会次数                    未亲自列席，已审议历次会议文件

5.现场检查情况

（1）现场检查次数                          1次

（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定

                                          是

报送

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况      无

6.发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数                      5次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见      无

7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除
外）

（1）向深圳证券交易所报告的次数            无

（2）报告事项的主要内容                    不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况            不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项                不适用

（2）关注事项的主要内容                    不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况            不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规        是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数                              1次


（2）培训日期                              2024年1月22日

（3）培训的主要内容                        2023年A股资本市场舆情管理、股票减持、信
                                          息披露、募集资金使用等方面的上市公司监管
                                          案例，上市公司信息披露、主要人员合规交易
                                          等相关规定

11.其他需要说明的保荐工作情况              无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

    事项                        存在的问题                          采取的措施

            保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者关系登记表，

            深圳证券交易所互动易网站披露信息，重大信息的传递

            披露流程文件，内幕信息管理和知情人登记管理情况，

            信息披露管理制度，会计师出具的《北京中科润宇环保

1.信息披露                                                    不适用

            科技股份有限公司内部控制审计报告》（大华核字

            [2024]0011000744号），检索公司舆情报道，对高级管

            理人员进行访谈，未发现公司在信息披露方面存在重大

            问题。

            保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，查阅了公司

            2023年度内部控制自我评价报告、会计师出具的《北京

2.公司内部制

            中科润宇环保科技股份有限公司内部控制审计报告》

度的建立和执                                                不适用

            （大华核字[2024]0011000744号）等文件，对公司高级

行

            管理人员进行访谈，未发现公司在公司内部制度的建立

            和执行方面存在重大问题。

            保荐人查阅了公司最新章程、三会议事规则及会议材

3．“三会”运

            料、信息披露文件，对高级管理人员进行访谈，未发现不适用

作

            公司在“三会”运作方面存在重大问题。

4.控股股东及保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、最新公司章
实际控制人变程、三会文件、信息披露文件，未发现公司控股股东及不适用

动          实际控制人发生变动。

            保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了募集

5.募集资金存

            资金专户银行对账单和募集资金使用明细账，并对大额不适用

放及使用

            募集资金支付进行凭证抽查，查阅募集资金使用信息披


            露文件和决策程序文件，实地查看募集资金投资项目现

            场，了解项目建设进度及资金使用进度，取得上市公司

            出具的募集资金使用情况报告和年审会计师出具的募集

            资金使用情况鉴证报告，对公司高级管理人员进行访

            谈，未发现公司在募集资金存放及使用方面存在重大问

            题。

            保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内部制度，取

            得了关联交易明细，查阅了决策程序和信息披露材料，

6.关联交易                                                    不适用

            对关联交易的定价公允性进行分析，对高级管理人员进

            行访谈，未发现公司在关联交易方面存在重大问题。

            保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的内部制度，取

            得了对外担保明细，查阅了决策程序和信息披露材料，

7.对外担保                                                  不适用

            对高级管理人员进行访谈，未发现公司在对外担保方面

            存在重大问题。

            保荐人查阅了公司资产购买、出售的内部制度，取得了

            资产购买、出售明细，查阅了决策程序和信息披露材

8.购买、出售

            料，对资产购买、出售的定价公允性进行分析，对高级不适用

资产

            管理人员进行访谈，未发现公司在购买、出售资产方面

            存在重大问题。

9. 其 他 业 务
类 别 重 要 事

            保荐人查阅了公司对外投资、风险投资、委托理财、财

项 （ 包 括 对

            务资助、套期保值等相关制度，取得了相关业务协议、

外 投 资 、 风

            交易明细，查阅了决策程序和信息披露材料，对高级管不适用

险 投 资 、 委

            理人员进行访谈，未发现公司在上述业务方面存在重大

托 理 财 、 财

            问题。

务 资 助 、 套
期保值等）
10 ． 发 行 人

或 者 其 聘 请 发行人和会计师配合了保荐人关于募集资金存放与使用

的 证 券 服 务 情况专项核查、公司内部控制评价等事项的访谈，配合

                                                              不适用

机 构 配 合 保 提供了募集资金存放与使用情况鉴证报告等报告及相关

荐 工 作 的 情 资料。

况

 11.其他（包

            保荐人查阅了公司定期报告及其他信息披露文件、财务

 括经营环境、

            报表，查阅了公司董事、监事、高级管理人员名单及其

 业务发展、财

            变化情况，实地查看公司生产经营环境，查阅同行业上

 务状况、管理                                                不适用

            市公司的定期报告及市场信息，对公司高级管理人员进

 状况、核心技

            行访谈，未发现公司在经营环境、业务发展、财务状

 术等方面的重

            况、管理状况、核心技术等方面存在重大问题。

 大变化情况）
 三、公司及股东承诺事项履行情况

                                                              是否履行 未履行承诺的原
                    公司及股东承诺事项