金龙羽:2023年度监事会工作报告

【摘要】金龙羽集团股份有限公司2023年度监事会工作报告2023年度，金龙羽集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事会按照《公司法》《证券法》《公司章程》《监事会议事规则》等法律法规及公司制度的规定，忠实履行监督职责，独立行使监事会职权。现将202...

        金龙羽集团股份有限公司 2023 年度监事会工作报告

      2023 年度，金龙羽集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事会按照《公

  司法》《证券法》《公司章程》《监事会议事规则》等法律法规及公司制度的规

  定，忠实履行监督职责，独立行使监事会职权。现将 2023 年度公司监事会工作

  情况汇报如下：

      一、报告期内监事会会议召开情况

      报告期内，监事会共召开 5 次会议，会议的召集、召开和表决程序、决议内

  容均符合法律法规和《公司章程》的规定。会议召开具体情况如下：

序  召开时间    会议届次                            审议议案

号

                            1.《金龙羽集团股份有限公司 2022 年度监事会工作报告》；
                            2.《金龙羽集团股份有限公司 2022 年度财务决算报告》；

                            3.《金龙羽集团股份有限公司 2022 年年度报告及其摘要》；
                            4.《金龙羽集团股份有限公司 2022 年度利润分配的议案》；
                            5.《金龙羽集团股份有限公司 2022 年度内部控制自我评价报
                            告》；

              第三届监事会  6.《关于续聘公司 2023 年度财务、内控审计机构的议案》；
1  2023/4/11  第十四次会议  7.《关于会计政策变更的议案》；

                            8.《关于公司及子公司开展应收账款保理业务的议案》；

                            9.《关于公司及子公司使用短期闲置自有资金进行委托理财的议
                            案》；

                            10.《关于公司及子公司开展套期保值业务的议案》；

                            11.《关于向金融机构申请综合授信额度的议案》；

                            12.《关于 2023 年度对外担保预计的议案》；

                            13.《关于 2023 年度日常关联交易预计的议案》。

2  2023/4/25  第三届监事会  1.《金龙羽集团股份有限公司 2023 年第一季度报告》。

              第十五次会议

3  2023/6/7  第三届监事会  1.《关于公司深圳工业园停止生产的议案》；

              第十六次会议  2.《关于公司签订<土地及地上建筑物租赁协议>的议案》。

4  2023/8/24  第三届监事会  1.《金龙羽集团股份有限公司 2023 年半年度报告及其摘要》。
              第十七次会议

5  2023/10/20  第三届监事会  1.《金龙羽集团股份有限公司 2023 年第三季度报告》；

              第十八次会议  2.《关于公司新增办公场所的议案》。

      二、报告期内监事会的日常工作情况

      （一）董事会、高级管理层及其成员的履职监督

      报告期内，监事会成员列席公司董事会会议。经检查每一次董事会会议，监

事会认为公司董事会会议的召集、召开和表决程序、决议内容符合有关法律法规及《公司章程》的规定。董事会成员已尽到勤勉尽责义务，能够审慎对待每一项议案，依据自身的专业水平和实践经验，在对相关事项充分了解的基础上作出决议。监事会未发现董事会成员有怠于履职、滥用职权的情形。

  报告期内，监事会对公司高级管理人员的职务行为进行了检查，未发现有损害公司及股东利益的情形。高级管理人员遵守《公司章程》和董事会授权，执行股东大会、董事会和监事会相关决议，在职权范围内履行经营管理职责。

    （二）公司财务的检查监督

  报告期内，监事会对公司财务的合法合规性进行检查，对外部审计机构的聘用进行监督，重点关注董事会和高级管理层的重要财务决策和执行情况。监事会认为，公司财务制度健全、财务运作规范、财务状况良好，未发现需要聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助调查的情形，未发现财务存在违法违规的行为。

    （三）公司内部控制的监督

  报告期内，监事会对公司内部控制建设和执行情况进行检查，认为公司内部控制制度设计合理、执行有效，保证了公司内部控制重点活动的执行和监督，实现了公司内部控制的目标，不存在财务报告内部控制重大缺陷，未发现非财务报告内部控制重大缺陷。公司编制的《2023 年度内部控制自我评价报告》能客观、真实地反映公司内部控制情况。

    （四）公司信息披露的监督

  根据《上市公司信息披露管理办法》，公司制定了《信息披露管理制度》《年报信息披露重大差错责任追究制度》《重大信息内部报告管理制度》等制度。报告期内，监事会检查了重大信息内部报告情况，信息披露内容的编制及报送董事会、监事会情况，信息披露的完成情况，认为公司重大信息传递及时，信息披露真实、准确、完整、及时、公平，维护了公司和中小股东的权益。

    （五）定期报告及公司重大事项审议监督

  1、定期报告的审议

  报告期内，监事会对公司定期报告发表书面审核意见，认为董事会编制和审核公司定期报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、
准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  2、关联交易的监督

  报告期内，监事会对公司关联交易事项进行监督和检查，认为公司与关联方发生的关联交易基于公司生产经营所需，关联交易决策程序合法、合规，交易定价体现了公平公允原则，不存在损害公司和中小股东利益的情形。

  3、对外担保事项的监督

  报告期内，监事会对公司对外担保事项进行监督和检查，认为公司为全资子公司融资提供担保出于子公司的经营需求，符合公司及中小股东利益，不存在损害公司及股东利益的情形。

    （六）提议召开和出席股东大会的情况

  1、报告期内，监事会无提议召开股东大会的情形；

  2、报告期内，公司共召开 1 次年度股东大会，监事均出席了股东大会会议。
                                              金龙羽集团股份有限公司
                                                            监 事 会
                                                    2024 年 4 月 11 日