亚威股份:独立董事2023年度述职报告—刘昕

【摘要】江苏亚威机床股份有限公司独立董事2023年度述职报告本人刘昕作为江苏亚威机床股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会、第六届董事会独立董事，2023年度严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》等法律法规和《...

              江苏亚威机床股份有限公司

              独立董事 2023 年度述职报告

  本人刘昕作为江苏亚威机床股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会、第六届董事会独立董事，2023 年度严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》等法律法规和《公司章程》规定，忠实履行了独立董事的职责，尽职尽责，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予的权利，出席了公司 2023 年的相关会议，对董事会的相关议案发表了独立意见，充分发挥自己作为独立董事的作用，维护了公司、公司全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度担任独立董事的履职情况汇报如下：

    一、独立董事的基本情况

  本人刘昕，1975 年生，博士学历。曾任江苏泰和律师事务所律师，现任南京财经大学法学院教师、江苏亚威机床股份有限公司独立董事、希诺股份有限公司独立董事、河北坤天新能源股份有限公司独立董事。

  报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况，本人董事声明与承诺事项未发生变化。

    二、出席公司会议情况

  （一）出席公司董事会会议情况

  2023 年度，我参加了 12 次董事会会议，其中以现场方式出席 5 次，以通讯方式出
席 7 次，无授权委托出席、缺席、连续两次未亲自参加董事会会议情况。在召开董事会之前，能够主动获取作出决议所需要的资料和信息，认真审阅公司各项议案。会议上认真审议每个议案，积极参与讨论并提出建议和意见。本着勤勉务实、客观审慎和诚信负责的态度，我对董事会所有议案在经过充分了解后，全部投了赞成票，无反对和弃权票。

  （二）出席股东大会情况


  2023 年度，我参加了 5 次股东大会，我作为公司独立董事出席了会议。股东大会
的召集、召开程序、表决方式、表决程序符合相关法律和《公司章程》的相关规定，没有对公司董事会各项议案及公司其它事项提出异议的情况。

  （三）发表意见的情况

  2023年度，本人就以下事项发表了事前认可意见和独立意见

 序    会议届次    召开日期                        发表意见的事项                        意见
 号                                                                                        类型

 1                            关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的事前认可意见        同意

 2                            关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的独立意见            同意

 3                            关于本次向特定对象发行 A 股股票发行方案及预案的独立意见      同意

                                关于公司向特定对象发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告    同意
 4                            的独立意见

      第五届董事会  2023 年 2  关于公司向特定对象发行 A 股股票方案的论证分析报告的议案的

 5  第三十三次会  月 28 日  独立意见                                                    同意
          议

                                关于向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报对公司主要财务指标    同意
 6                            的影响及公司采取填补措施及相关承诺的独立意见

 7                            关于本次向特定对象发行 A 股股票涉及关联交易事项的独立意见    同意

                                关于签订《附生效条件的非公开发行股份认购协议及其补充协议    同意
 8                            之补充协议（一）》的独立意见

 9                            关于 2023 年度日常关联交易预计的事前认可意见                同意

 10                            对公司 2022 年度审计报告的独立意见                          同意

                                关于控股股东及其他关联方占用公司资金和对外担保情况的专项    同意
 11  第五届董事会              说明和独立意见

 12  第三十四次会  2023 年 4  关于 2022 年度利润分配预案的独立意见                        同意

          议        月 22 日  关于 2022 年度内部控制评价报告的独立意见                    同意
 13

 14                            关于 2022 年度计提资产减值准备及资产核销的独立意见          同意

 15                            关于公司及子公司使用自有资金进行现金管理的独立意见          同意

 16                            关于 2023 年度日常关联交易预计的独立意见                    同意

                                关于签署《附生效条件的非公开发行股份认购协议之解除协        同意
 17                            议》、《公司治理框架协议之解除协议》的事前认可意见

      第五届董事会              关于终止向特定对象发行 A 股股票事项及撤回申请文件的事前认    同意
 18                  2023 年 6  可意见

      第三十六次会    月 8 日  关于签署《附生效条件的非公开发行股份认购协议之解除协

 19        议                  议》、《公司治理框架协议之解除协议》的独立意见              同意

                                关于终止向特定对象发行 A 股股票事项及撤回申请文件的独立意    同意
 20                            见

 21                            关于董事会换届的独立意见                                    同意
      第五届董事会  2023 年 6  关于调整第三期限制性股票激励计划回购价格的独立意见          同意
 22  第三十七次会

          议        月 13 日  关于第三期限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件    同意
 23                            未成就暨回购注销部分限制性股票的独立意见


      第六届董事会  2023 年 6  关于公司聘任高级管理人员的独立意见                          同意
 24    第一次会议    月 29 日

      第六届董事会  2023 年 7  关于补选第六届董事会独立董事候选人的独立意见                同意
 25    第二次会议    月 14 日

                                关于受让江苏疌泉亚威沣盈智能制造产业基金（有限合伙）合伙    同意
 26                            份额暨关联交易的事前认可意见

 27  第六届董事会  2023 年 8  关于续聘会计师事务所的事前认可意见                          同意

      第三次会议    月 11 日  关于受让江苏疌泉亚威沣盈智能制造产业基金（有限合伙）合伙    同意
 28                            份额暨关联交易事项的独立意见

 29                            关于续聘会计师事务所的独立意见                              同意

                                关于控股孙公司对 LIS Co., Ltd 债权转股权暨关联交易的事前认可  同意
 30                            意见

      第六届董事会  2023 年 8  关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的

 31    第四次会议    月 19 日  专项说明和独立意见                                          同意

 32                            关于控股孙公司对 LIS Co., Ltd 债权转股权暨关联交易的独立意见  同意

 33  第六届董事会    2023 年  关于向向控股孙公司提供财务资助的事前认可意见                同意

      第六次会议    12 月 11  关于向向控股孙公司提供财务资助的独立意见                    同意
 34                    日

  2023 年，我依法履行了独立董事的职责，对于每次需董事会审议的各个议案，以专业知识背景，对所提供的议案材料和有关介绍从形式、内容、真实、准确、合规等方面进行认真审核，在此基础上，独立、客观、审慎地发表意见，行使表决权。

    三、现场工作情况

  作为公司独立董事，本人在 2023 年内积极有效地履行了独立董事职责，会同其他董事和公司高级管理人员，多次到公司进行现场调查，重点对公司的生产经营状况、管理和内部控制等制度建设及执行情况、董事会决议执行情况进行检查，与公司有关人员进行沟通交流，了解情况，并进行现场调查，获取做出决策所需的资料，累计工作时间超过 10 天。

  四、专门委员会履职情况

  本人作为公司第五届董事会、第六届董事会薪酬与考核委员会主任委员和审计委员会委员、提名委员会委员，严格按照《薪酬与考核委员会议事规则》、《审计委员会议事规则》和《提名委员会议事规则》，参加专门委员会日常会议，对相关事项进行审议和表决，强化董事会决策功能，履行了自身职责。

  未来，本人将积极出席董事会专门委员会会议，认真履行职责，发挥专门委员会的作用。


  根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》等相关规定，报告期内，尚未涉及需独立董事专门会议事前审核的议题。

    六、与中小股东沟通及保护中小股东合法权益方面所做的工作

  （一）关注有关公司的新闻媒体报道、研究报告、投资者互动平台等，保持与公司管理层的及时沟通，提出相关意见和建议。

  （二）公司信息披露情况。持续关注公司的信息披露工作，督促公司按照《深圳证券交易所股票上市规则》进行信息披露。除事前审核外，对公司已经披露的公告事后及时查阅披露内容，高度关注披露后的市场影响，确保公司信息披露的真实、准确、及时、完