科达利:独立董事年度述职报告

【摘要】深圳市科达利实业股份有限公司独立董事2023年度述职报告尊敬的各位股东及股东代表：本人徐开兵，作为深圳市科达利实业股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，2023年，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证...

              深圳市科达利实业股份有限公司

              独立董事 2023 年度述职报告

尊敬的各位股东及股东代表：

  本人徐开兵，作为深圳市科达利实业股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，2023 年，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》及《公司独立董事工作制度》等相关法律法规及规章制度的规定和要求，本着忠实诚信、勤勉尽责的精神积极出席公司相关会议，客观、公正、负责地参与公司决策，坚持职业操守，谨慎行使相关法律法规及《公司章程》所赋予的权利，充分发挥独立董事的监督作用，切实维护公司整体利益和全体股东的合法权益。

  因第四届董事会任期届满换届，自 2023 年 12 月 12 日起本人不再担任公司独立董
事职务，同时不再担任公司董事会审计委员会召集人、薪酬与考核委员会委员、战略委员会委员职务，现将本人 2023 年度履职情况报告如下：

    一、基本情况

  本人徐开兵，1971 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历，中国注册会计师。曾任职于重庆啤酒股份有限公司，深圳市华测检测技术股份有限公司、深圳市良家铺子科技有限公司等单位。现任深圳市凯东源现代物流股份有限公司董事，深圳市安保医疗感控科技股份有限公司独立董事，深圳市沃特新材料股份有限公司独立董事。自
2017 年 7 月至 2023 年 12 月担任本公司独立董事。

  报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

    二、2023 年度履职情况

  本人积极参加了公司召开的所有董事会、股东大会，本着勤勉尽责的态度，认真审阅了会议议案及相关材料，主动参与各议案的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。2023 年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。本人出席会议的情况如下：

      （一）出席股东大会及董事会的情况

 独立董 本报告期应参 现场出席董 以通讯方式参 委托出席董 缺席董事 是否连续两次未亲 出席股东
 事姓名 加董事会次数  事会次数  加董事会次数  事会次数  会次数  自参加董事会会议 大会次数

 徐开兵      12          5          7          0        0          否          4

      1、本人均亲自出席并对出席的董事会会议审议的所有议案投赞成票。

      2、年内无授权委托其他独立董事出席会议情况。

      3、年内本人未对公司任何事项提出异议。

      （二）出席董事会专门委员会情况

      第四届审计委员会          第四届薪酬与考核委员会          第四届战略委员会

  应出席次数    实际出席次数  应出席次数  实际出席次数  应出席次数    实际出席次数

      6              6            3            3            2              2

      1、本人作为董事会审计委员会召集人，出席了委员会日常会议，认真履行职责，
  根据公司实际情况，对公司审计工作进行监督检查；负责公司内部与外部审计之间的沟
  通；审核公司的财务信息及其披露情况；对内部控制制度的健全和执行情况进行监督；
  对审计机构出具的审计意见进行认真审阅，掌握 2022 年度审计工作安排及审计工作进
  展并制定 2023 年审计工作计划，为公司内部审计工作安排提出建议，发挥审计委员会
  的专业职能和监督作用。

      2、本人作为董事会薪酬与考核委员会委员，出席了委员会的日常会议，认真履行
  相应职责，按时参加公司董事会薪酬与考核委员会会议，监督公司薪酬制度执行情况，
  严格按照公司薪酬制度对公司董事、高级管理人员履职情况进行考评，并对公司股权激
  励方案等事项进行了审议，切实履行了薪酬与考核委员会的职责。

      3、本人作为战略委员会委员，出席了委员会的日常会议，对公司长期发展战略和
  重大投资事项进行了研究，并根据现有的战略规划和公司自身发展情况，为公司的战略
  决策提出了建设性意见。

      （三）发表独立意见情况

      2023 年度，本人对公司重大事项发表了独立意见，具体如下：

 会议日期      会议名称                            发表意见事项                  意见类型

                              关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的独立意见      同意
          第四届董事会第三  关于调整公司向特定对象发行 A 股股票方案的独立意见      同意
2023-2-21  十九次（临时）会

          议                关于《公司向特定对象发行 A 股股票预案》的独立意见      同意
                              关于《公司向特定对象发行 A 股股票方案的论证分析报    同意

 会议日期      会议名称                            发表意见事项                  意见类型

                              告》的独立意见

                              关于修订公司向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报风    同意
                              险提示及填补措施和相关主体承诺事项的独立意见

                              关于《公司非经常性损益明细表》的独立意见              同意

2023-3-3    第四届董事会第四  关于开展应收款项保理业务的独立意见                    同意
          十次（临时）会议

                              关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保    同意
                              情况的独立意见

                              关于公司 2022 年度关联交易的审核意见                  同意

                              关于 2022 年度利润分配方案的独立意见                  同意

          第四届董事会第四  关于《2022 年度内部控制自我评价报告》的独立意见      同意
2023-4-13  十一次会议        关于《2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》    同意
                              的独立意见

                              关于《2022 年度董事和高管工作考核及薪酬发放报告》    同意
                              的独立意见

                              关于 2022 年度计提资产减值准备的独立意见              同意

                              关于《公司前次募集资金使用情况专项报告》的独立意见    同意

                              关于修订公司向特定对象发行 A 股股票方案的独立意见      同意

                              关于修订《公司向特定对象发行 A 股股票预案》的独立意    同意
                              见

          第四届董事会第四  关于修订《公司向特定对象发行 A 股股票募集资金使用可    同意
2023-4-24  十二次（临时）会  行性分析报告》的独立意见

          议                关于修订《公司向特定对象发行 A 股股票方案的论证分析

                              报告》的独立意见                                      同意

                              关于修订公司向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报风    同意
                              险提示及填补措施和相关主体承诺事项的独立意见

          第四届董事会第四  关于公司 2021 年股票期权激励计划注销部分股票期权及    同意
2023-5-19  十三次（临时）会  调整股票期权行权价格的独立意见

          议                关于公司 2021 年股票期权激励计划第二个行权期行权条    同意
                              件达成的独立意见

          第四届董事会第四

2023-6-30  十四次（临时）会  关于部分募集资金投资项目延期的独立意见                同意
          议

                              使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费    同意
                              用的自筹资金的独立意见

          第四届董事会第四  关于使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金    同意
2023-8-8    十六次（临时）会  等额置换的独立意见

          议                关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的独立意    同意
                              见

                              关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的独立意见        同意

 会议日期      会议名称                            发表意见事项                  意见类型

                              关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保    同意
2023-8-17  第四届董事会第四  情况的专项说明和独立意见

          十七次会议        关于《公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专    同意
                              项报告》的独立意见

          第四届董事会第四  关于公司 2022 年股票期权激励计划注销部分股票期权及

2023-10-26  十九次（临时）会  调整股票期权行权价格的独立意见                        同意
          议                关于公司 2022 年股票期权激励计划第一个行权期行权条

                              件达成的独立意见

      （四）出席独立董事专门会议情况

      根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》以及《深圳证券交易所上市公司自
  律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定