国能日新:长江证券承销保荐有限公司关于国能日新科技股份有限公司2024年度日常关联交易预计的核查意见

【摘要】长江证券承销保荐有限公司关于国能日新科技股份有限公司2024年度日常关联交易预计的核查意见长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”或“保荐机构”）作为国能日新科技股份有限公司（以下简称“国能日新”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板...

                  长江证券承销保荐有限公司

                关于国能日新科技股份有限公司

            2024 年度日常关联交易预计的核查意见

          长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”或“保荐机构”）作为

      国能日新科技股份有限公司（以下简称“国能日新”或“公司”）首次公开发行

      股票并在创业板上市的持续督导保荐机构，依据《证券发行上市保荐业务管理

      办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律

      监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对国能日新科技

      股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计事项进行了审慎核查，具体情况如下：

          一、日常关联交易基本情况

          （一）日常关联交易概述

          基于业务发展及日常生产经营需要，公司及控股子公司预计 2024 年度将与

      北京铁力山科技股份有限公司（以下简称“铁力山”）、北京五洲驭新科技有限

      公司（以下简称“五洲驭新”）产生采购商品及接受服务日常关联交易不超过

      1,100.00 万元。预计 2024 年度将与中嘉能智慧能源有限公司（以下简称“中嘉

      能智慧能源”）产生销售软件产品及数据服务日常关联交易不超过 50.00 万元。

      综上，2024 年度日常关联交易总金额合计不超过 1,150.00 万元。

          （二）预计 2024 年度日常关联交易类别和金额

                                                                            单位：元

                                                关联交易  合同签订  截至披露日  上年发生
关联交易类别      关联人      关联交易内容  定价原则  金额或预  已发生金额    金额
                                                            计金额

              北京铁力山科技股  采购固定资产  市场定价    1,000,000          0  1,167,238
向关联人采购    份有限公司

商品/接受服务  北京五洲驭新科技  采购供电设备  市场定价    1,500,000      330,339    544,520
                  有限公司        及附件

                                采购测量设备  市场定价    8,500,000    1,058,550  5,893,020

向关联人销售  中嘉能智慧能源有  销售软件产    市场定价    500,000          0        0
商品/提供服务      限公司      品、数据服务

                          合计                            11,500,000    1,388,889  7,604,778


            （三）2023 年度日常关联交易实际发生情况

                                                                            单位：元

 关联交易      关联人      关联交易内容  实际发生金额  预计金额  实际发生额占 实际发生额与
  类别                                                              同类业务比例 预计金额差异

          北京铁力山科技  采购固定资产      1,167,238    1,500,000        100%      22.18%
 向关联人  股份有限公司

采购商品/ 北京五洲驭新科  采购供电设备      544,520    1,000,000        9.58%      45.55%
 接受服务    技有限公司      及附件

                          采购测量设备      5,893,020    6,000,000      60.97%        1.78%

                合计                      7,604,778    8,500,000            -      10.53%

                                        公司预计的日常关联交易额度是根据自身经营需求及可能发生
                                        业务的上限金额测算的，实际发生额是按照双方需求和执行进
公司董事会对日常关联交易实际发生情况与预  度确定，受市场需求等因素影响，具有较大的不确定性。上述
      计存在较大差异的说明(如适用)      差异均属于正常经营行为，对公司日常经营及业绩不会产生重
                                        大影响。公司日常关联交易符合公司实际生产情况，交易定价
                                        公允、合理、未损害公司及全体股东尤其是中小股东的利益。

                                        独立董事认为：公司 2023 年度关联交易实际发生情况与预计
公司独立董事对日常关联交易实际发生情况与  金额存在差异属于正常的经营行为，符合公司实际生产经营情
    预计存在较大差异的说明(如适用)      况。交易总金额未超出预计总金额，对公司日常经营及业绩未
                                        产生重大影响，未损害公司及全体股东特别是中小股东的利
                                        益。

            二、关联方介绍和关联关系

            （一）北京铁力山科技股份有限公司

            1、基本情况

            公司名称      北京铁力山科技股份有限公司

        统一社会信用代码  911101165858298331

            成立日期      2011.11.21

            公司住所      北京市怀柔区开放路 113号南三层 320室

            法定代表人    丁江伟

            注册资本      4,500.00 万元

                            技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务；生产软件

                            及辅助设备、通信设备；销售办公家具、控制台、计算机、软件及

                            辅助设备、办公用品、电子产品及软件、机械设备、通信设备；生

                            产办公家具、控制台（仅限外埠开展生成经营活动）；生产机柜

                            （仅限于分支机构）；计算机系统服务；信息系统集成服务；电

            经营范围      子、通信与自动控制技术研究服务；会议服务；基础软件服务；应

                            用软件服务；数据处理（数据处理中的银卡中心、PUE 值在 1.5 以

                            上的云计算数据中心除外）；集成电路设计；集成电路制造（仅限

                            外埠开展生产经营活动）；产品设计；智能仪器仪表制造；制造电

                            子元器件与机电组件设备（仅限外埠开展生产经营活动）；多媒体

                            设计服务；广播电视节目制作及发射设备制造、广播电视接收设备


                  制造（不含卫星电视广播地面接收设施）（仅限外埠开展生产经营
                  活动）；应用电视设备及其他广播电视设备制造（仅限外埠开展生
                  产经营活动）；货物进出口、技术进出口、代理进出口。（市场主
                  体依法自主选择经营项目，开展经营活动；以及依法须经批准的项
                  目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家
                  和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

    2、最近一期财务数据（2023 年 09 月 30 日）（未经审计）：总资产
 32,821.66 万元，净资产 13,887.91 万元；2023 年营业收入 18,802.46 万元，净
 利润 1,905.08 万元。

    3、与公司关联关系说明：铁力山为公司董事长、总经理雍正先生、董事 丁江伟先生共同控制的企业。丁江伟先生担任铁力山董事长、总经理。符合 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》7.2.3 条规定的情形。因此，铁力山 为公司的关联法人。

    4、履约能力分析：铁力山自成立以来依法存续，目前经营正常，具备较 好的履约能力。经核查，铁力山不属于失信被执行人。

    （二）北京五洲驭新科技有限公司

    1、基本情况

    公司名称      北京五洲驭新科技有限公司

 统一社会信用代码  91110108MA01CYEPXK

    成立日期      2018.6.19

    公司住所      北京市海淀区西三旗建材城内 1幢 2层 210室

  法定代表人    王炳升

    注册资本      1,000.00 万元

                  一般项目：机械设备销售；导航、测绘、气象及海洋专用仪器制
                  造；计算机系统服务；太阳能发电技术服务；光伏设备及元器件销
                  售；机械电气设备制造；合同能源管理；货物进出口；专业设计服
                  务；软件销售；软件开发；技术服务、技术开发、技术咨询、技术
    经营范围      交流、技术转让、技术推广；新能源原动设备制造；新能源原动设
                  备销售；电池制造；电池销售；导航、测绘、气象及海洋专用仪器
                  销售。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活
                  动）（不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活
                  动。）

    2、最近一期财务数据（2023 年 12 月 31 日）（经审计）：总资产 920.90 万
元，净资产-1,313.52 万元；2023 年营业收入 2,568.66 万元，净利润 13.28 万元。

    3、与公司关联关系说明：五洲驭新为天津驭能能源