联赢激光:深圳市联赢激光股份有限公司关于补充确认并继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告

【摘要】证券代码：688518证券简称：联赢激光公告编号:2024-009深圳市联赢激光股份有限公司关于补充确认并继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的...

证券代码：688518          证券简称：联赢激光        公告编号:2024-009
            深圳市联赢激光股份有限公司

      关于补充确认并继续使用暂时闲置募集资金

                进行现金管理的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

  深圳市联赢激光股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月12日召开了第四届董事会第二十三次会议及第四届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于补充确认并继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，补充确认公司使用部分闲置资金进行现管理的事项，并同意公司（含全资子公司江苏联赢有限公司（以下简称“江苏联赢”））在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币60,000万元的暂时闲置向特定对象发行股票募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），其中收益凭证购买总额不超过人民币20,000万元，使用期限不超过12个月，自董事会、监事会审议通过之日起12个月之内有效。在前述额度及期限范围内，公司（含全资子公司江苏联赢）可以循环滚动使用资金。授权公司（含全资子公司江苏联赢）董事长（及/或江苏联赢执行董事）在上述额度及决议有效期内行使投资决策权、签署相关文件等事宜。

  一、募集资金基本情况

  （1）依据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意深圳市联赢激光股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕801号），深圳市联赢激光股份有限公司（以下简称“公司”或“联赢激光”）首次公开发行人民币普通股（A股）7,480.00万股，发行价格为每股人民币7.81元，募集资金总额为人民币584,188,000.00元，扣除发行费用（不含增值税）85,282,509.57元后，
募集资金净额为498,905,490.43元。本次发行募集资金已于2020年6月16日全部到位，天健会计师事务所（特殊普通合伙）于2020年6月16日对本次发行募集资金的到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（天健验〔2020〕3-42号）。公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，并与中山证券有限责任公司、募集资金专户监管银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

  （2）依据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意深圳市联赢激光股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2965号），公司本次向特定对象发行股票36,330,275股，发行价格为每股27.25元，募集资金总额为人民币989,999,993.75元，扣除各项发行费用（不含税）人民币17,074,184.29元后，实际募集资金净额为人民币972,925,809.46元。本次发行募集资金已于2023年1月17日全部到位，天健会计师事务所（特殊普通合伙）于2023年1月17日对本次发行募集资金的到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（天健验〔2023〕3-4号）。公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐人、募集资金专户监管银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，公司及全资子公司江苏联赢与保荐人、募集资金专户银行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。

  二、本次补充确认公司使用闲置募集资金进行现金管理的具体情况

  （一）前次使用闲置募集资金进行现金管理的基本情况

  （1）为提高募集资金使用效率，在不影响募集资金投资计划正常进行和保证募集资金安全的前提下，公司第四届董事会第十二次会议于2022年10月13日批准使用总金额不超过人民币8,000.00万元的暂时闲置首次公开发行募集资金投资安全性高、流动性好、有保本约定的产品，该项决议的有效期于2023年10月12日截止；公司第四届董事会第二十一次会议于2023年10月27日批准使用总金额不超过人民币6,000.00万元的暂时闲置首次公开发行募集资金投资安全性高、流动性好、有保本约定的产品，该项决议的有效期于2024年10月26日截止。在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。

  （2）为提高募集资金使用效率，在不影响募集资金投资计划正常进行和保证募集资金安全的前提下，公司第四届董事会第十六次会议于2023年2月27日批
准使用总金额不超过人民币70,000.00万元的暂时闲置向特定对象发行股票募集资金投资安全性高、流动性好、有保本约定的产品，该项决议的有效期于2024年2月26日截止，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。

  （二）闲置募集资金现金管理超出董事会决议有效期的具体情况

  公司在对募集资金存放与使用情况进行自查及保荐人定期核查时发现，由于相关工作人员对相关法律法规、规范性文件以及公司内部管理制度关于募集资金规范使用的要求认识不足，公司存在闲置募集资金管理超出董事会决议有效期的情况。主要包括2023年10月13日至2023年10月27日，公司有6,000万元使用暂时闲置首次公开发行募集资金购买的结构性存款因到期日较晚未在授权期内及时赎回（分别为宁波银行2023年12月15日到期的5,000万元结构性存款及杭州银行2024年1月3日到期的1,000万元结构性存款）；2024年2月27日至2024年4月12日，公司有32,000万元使用暂时闲置向特定对象发行股票募集资金购买的定期存款及结构性存款存在因到期日较晚未能在授权期内及时赎回和续作购买未及时授权的情况，其中续作购买未及时授权的金额为20,000万元，相关资金系购买定期存款及结构性存款。

  截至2024年2月27日，公司尚未到期的定期存款及结构性存款明细如下：

                                                                    单位：万元

        银行            产品类型            金额      购买日期  到期日期

    工商银行            定期存款              10,000.00  2023-11-28  2024-2-28

    工商银行            定期存款              7,000.00  2023-11-28  2024-2-28

    宁波银行          结构性存款              5,000.00  2023-12-8  2024-3-6

    中国银行          结构性存款              5,000.00  2023-12-1  2024-6-3

    杭州银行          结构性存款              3,000.00  2024-1-10  2024-4-10

    宁波银行          结构性存款              2,000.00    2024-1-11  2024-4-10

                  合计                        32,000.00

  2024年2月27日至2024年4月12日间，公司续作购买的定期存款及结构性存款明细如下：

                                                                    单位：万元

      银行            产品类型            金额      购买日期  到期日期

    工商银行            定期存款              10,000.00    2024-3-1  2024-6-1

    工商银行            定期存款              5,000.00    2024-3-1  2024-6-1

    宁波银行          结构性存款              5,000.00    2024-3-8  2024-6-11


                  合计                        20,000.00

  （三）董事会对闲置募集资金现金管理超出决议有效期的补充确认情况

  上述闲置募集资金现金管理超出决议有效期的事项，已经提交公司第四届董事会第二十三次会议及第四届监事会第二十一次会议补充审议通过，并要求公司涉及募集资金使用流程的工作人员认真学习中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》等法律法规以及公司《集资金管理制度》等内部管理制度，进一步增强合规意识、责任意识和风险意识，在今后的履职中严格按照相关法律法规、规范性文件及公司内部管理制度的要求规范使用募集资金。

  三、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况

  （一）投资目的

  为进一步规范公司募集资金的使用与管理，在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，可以提高募集资金使用效益。

  （二）投资额度及期限

  在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，公司（含全资子公司江苏联赢）拟使用最高不超过人民币60,000万元的暂时闲置向特定对象发行股票募集资金进行现金管理，使用期限不超过12个月，自董事会、监事会审议通过之日起12个月之内有效。在前述额度及期限范围内，公司（含全资子公司江苏联赢）可以循环滚动使用资金。

  （三）投资产品品种

  公司（含全资子公司江苏联赢）在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，将按照相关规定严格控制风险，拟使用暂时闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好的、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），其中收益凭证购买总额不超过人民币20,000万元。公司（含全资子公司江苏联赢）在选择投资收益凭证等产品时，相关产品需属于风险低、安全性高、流动性好的明确保
本约定产品。

  （四）决议有效期

  自董事会、监事会审议通过之日起12个月之内有效。

  （五）实施方式

  授权公司（含全资子公司江苏联赢）董事长（及/或江苏联赢执行董事）在上述额度及决议有效期内行使投资决策权、签署相关文件等事宜，包括但不限于：选择合格的专业金融机构、明确现金管理金额、期间、选择产品/业务品种、签署合同及协议等。

  （六）信息披露

  公司将按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023年8月修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》等相关法规和规范性文件的要求，及时履行信息披露义务。

  四、投资风险分析及风险控制措施

  1、 投资风险

  公司（含全资子公司江苏联赢）进行现金管理时，将选择安全性高、流动性好的、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），投资风险较小，在企业可控范围之内。尽管公司选择安全性高、流动性好、保本型的投资产品，但该项投资收益可能会受到货币政策、财政政策等宏观经济政策及相关法律法规政策发生变化导致的市场波动的影响。

  2、 风险控制措施

  （1）公司将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023年8月修订）》等相关法律法规、《公司章程》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》办理相关