璞泰来:中信建投证券股份有限公司关于上海璞泰来新能源科技股份有限公司追加2024年度对全资及控股子公司提供担保额度的核查意见

【摘要】中信建投证券股份有限公司关于上海璞泰来新能源科技股份有限公司追加2024年度对全资及控股子公司提供担保额度的核查意见中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐人”）作为上海璞泰来新能源科技股份有限公司（以下简称“璞泰来”、“...

          中信建投证券股份有限公司

    关于上海璞泰来新能源科技股份有限公司

      追加 2024 年度对全资及控股子公司

            提供担保额度的核查意见

  中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐人”）作为上海璞泰来新能源科技股份有限公司（以下简称“璞泰来”、“公司”）2022 年度非公开发行 A 股股票的保荐人，并因公司 2020 年非公开发行股票募集资金尚未使用完毕，承接了 2020 年非公开发行股票的相关持续督导工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法律、法规及规范性文件的要求，对璞泰来追加 2024 年度对全资及控股子公司提供担保额度事项进行了审慎核查，发表核查意见如下：

  一、担保情况概述

  （一）前次担保额度预计的基本情况

  上海璞泰来新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”、“璞泰来”）于 2023
年 11 月 22 日、2023 年 12 月 8 日召开的第三届董事会第二十次会议、2023 年第
六次临时股东大会审议通过，同意公司及子公司 2024 年度对全资及控股子公司
新增的担保金额不超过 990,000 万元。具体请参阅公司于 2023 年 11 月 23 日刊
登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海璞泰来新能源科技股份有限公司关于 2024年度对全资及控股子公司提供担保的公告》。

  （二）本次拟追加担保额度的基本情况

  为进一步满足各业务板块子公司在日常经营和发展过程中对资金的需求，提高资金营运能力，公司及子公司追加 2024 年度对全资及控股子公司江西紫宸、安徽紫宸、江苏高远、四川卓勤新增的担保金额不超过 100,000 万元，有效期自

股东大会审议通过之日至 2024 年 12 月 31 日止；在上述担保额度和有效期范围
内,公司根据上述全资及控股子公司自身资金需求情况与相关金融机构签订相应融资担保协议,担保期限以担保协议为准，具体情况如下：

                                                                    单位：万元

                                截至 2024 年  已审议的  本次拟追  追加后的
  担保人    被担保人  资产负  4 月 12 日已  2024 年担保  加的 2024  2024 年
                        债率  发生的担保    额度      年担保额  担保额度
                                  额度                    度

 公司及其子  江西紫宸  67.18%      106,000      70,000    30,000  100,000

 公司（不含  安徽紫宸  0.02%            -          -    60,000    60,000

 嘉拓智能及  江苏高远  37.93%            -          -      5,000    5,000

 其子公司）  四川卓勤  54.81%      517,565      30,000      5,000    35,000

    合计        -          -      623,565      100,000    100,000  200,000

    注：上述数据统计截止日期为 2024 年 4 月 12 日。

  （三）本次追加担保事项履行的内部决策程序

  2024 年 4 月 12 日，经公司第三届董事会第二十三次会议和第三届监事会第
十八次会议审议，一致通过《关于追加 2024 年度对全资及控股子公司提供担保额度的议案》。此事项尚需提交公司股东大会审议。

  二、被担保人的基本情况

  （一）被担保子公司基本情况

    1、江西紫宸

 公司名称    江西紫宸科技有限公司          成立时间        2012 年 12 月 21 日

 注册资本    90,000 万元                    实收资本        90,000 万元

 法定代表人  刘芳                          统一社会信用代  913609210588363379
                                              码

 注册地址    江西省宜春市奉新县奉新工业园区

              一般项目：石墨及碳素制品制造，石墨及碳素制品销售，新材料技术研发，新
              材料技术推广服务，新兴能源技术研发，技术服务、技术开发、技术咨询、技
 经营范围    术交流、技术转让、技术推广，非金属矿物制品制造，非金属矿及制品销售，
              社会经济咨询服务，货物进出口，技术进出口，新型膜材料销售，合成材料销
              售，新型陶瓷材料销售，企业管理咨询（除依法须经批准的项目外，凭营业执
              照依法自主开展经营活动）

 与公司关系  江西紫宸是公司全资子公司。

 总资产                      798,874.97 万元  负债合计              536,667.07 万元
                                              净资产                262,207.90 万元


营业收入                    669,465.02 万元  净利润                -21,608.27 万元

  2、安徽紫宸

公司名称      安徽紫宸科技有限公司      成立时间          2023 年 7 月 4 日

注册资本      20,000 万元                实收资本          1,150 万元

法定代表人    刘芳                      统一社会信用代  91340200MA8QMXUQ
                                          码                97

注册地址      安徽省芜湖市经济技术开发区华山路 6 号 3-007

              一般项目:新材料技术研发;新材料技术推广服务;石墨及碳素制品制造;石墨
经营范围      及碳素制品销售;技术进出口;货物进出口;技术服务、技术开发、技术咨询、
              技术交流、技术转让、技术推广;非金属矿物制品制造;非金属矿及制品销售
              （除许可业务外,可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）

与公司关系    安徽紫宸是公司的全资子公司。

总资产                      1,149.18 万元  负债合计                      0.24 万元
                                          净资产                    1,148.94 万元

营业收入                              -  净利润                      -1.06 万元

  3、江苏高远

公司名称      江苏高远膜材料科技有限公  成立时间          2019 年 5 月 9 日

              司

注册资本      40,100 万元                实收资本          10,435.89 万元

法定代表人    王晓明                    统一社会信用代

                                          码                91320282MA1YCC8412

注册地址      宜兴市官林镇启迪路 18 号

              许可项目：技术进出口；货物进出口；进出口代理（依法须经批准的项目，
              经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）一般
              项目：电子专用材料研发；电子专用材料制造；电子专用材料销售；电子专
              用设备制造；电子专用设备销售；高性能有色金属及合金材料销售；机械电
经营范围      气设备制造；电气设备修理；机械设备销售；新材料技术研发；新兴能源技
              术研发；新能源汽车换电设施销售；新能源汽车电附件销售；智能基础制造
              装备制造；智能基础制造装备销售；工业自动控制系统装置制造；工业自动
              控制系统装置销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、
              技术推广（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

与公司关系    江苏高远是公司的控股子公司，公司持有江苏卓立 100%股权，江苏卓立持有
              江苏高远 80%股权。

总资产                    15,514.20 万元  负债合计                  5,884.91 万元
                                          净资产                    9,629.29 万元

营业收入                              -  净利润                    -1,177.64 万元

  4、四川卓勤

公司名称      四川卓勤新材料科技有限公司  成立时间        2020 年 11 月 26 日


 注册资本      168,800 万元                  实收资本        140,454.57 万元

 法定代表人    王晓明                      统一社会信用代  91510183MAACE2CE9
                                            码              Y

 注册地址      四川省成都市邛崃市天府新区新能源新材料产业功能区天崃一路 420 号

                许可项目：道路货物运输（不含危险货物）（依法须经批准的项目，经相关部
                门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件
                为准）一般项目：电池制造；新型膜材料制造；新型膜材料销售；新材料技
 经营范围      术研发；电子专用材料制造；电子专用材料研发；电子专用材料销售；电子
                专用设备制造；电子元器件制造；电力电子元器件销售；合成材料制造（不
                含危险化学品）；合成材料销售；塑料制品制造；塑料制品销售；技术服务、
                技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；货物进出口；技术
                进出口（除依法须