华研精机:财通证券股份有限公司关于广州华研精密机械股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告

【摘要】财通证券股份有限公司关于广州华研精密机械股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告保荐人名称：财通证券股份有限公司被保荐公司简称：华研精机（301138）保荐代表人姓名：卓小伟联系电话：0571-87828004保荐代表人姓名：吕德利联系电话...

                财通证券股份有限公司

          关于广州华研精密机械股份有限公司

            2023 年度持续督导跟踪报告

保荐人名称：财通证券股份有限公司    被保荐公司简称：华研精机（301138）

保荐代表人姓名：卓小伟              联系电话：0571-87828004

保荐代表人姓名：吕德利              联系电话：0571-87828004

 一、保荐工作概述

                  项 目                                工作内容

 1、公司信息披露审阅情况

 （1）是否及时审阅公司信息披露文件            是

 （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数        0次

 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金  是
 管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
 制度）

 （2）公司是否有效执行相关规章制度            是

 3、募集资金监督情况

 （1）查询公司募集资金专户次数                每月查询

 （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件  是
 一致
 4、公司治理督导情况

 （1）列席公司股东大会次数                    0次

 （2）列席公司董事会次数                      1次

 （3）列席公司监事会次数                      1次

 5、现场检查情况

 （1）现场检查次数                            1次

 （2）现场检查报告是否按照本所规定报送        是

 （3）现场检查发现的主要问题及整改情况        不适用

 6、发表专项意见情况

 （1）发表专项意见次数                        6次

 （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见        无

 7、向本所报告情况（现场检查报告除外）


（1）向本所报告的次数                        0次

（2）报告事项的主要内容                      不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况              不适用

8、关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项                  否

（2）关注事项的主要内容                      不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况              不适用

9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规        是

10、对上市公司培训情况

（1）培训次数                                1次

（2）培训日期                                2023年4月18日

（3）培训的主要内容                          上市公司经营需注意的事项

11、其他需要说明的保荐工作情况              无

 二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

                    事 项                        存在的问题      采取的措施

1、信息披露                                            无            不适用

2、公司内部制度的建立和执行                            无            不适用

3、“三会”运作                                          无            不适用

4、控股股东及实际控制人                                无            不适用

变动

5、募集资金存放及使用                                  无            不适用

6、关联交易                                            无            不适用

7、对外担保                                            无            不适用

8、购买、出售资产                                      无            不适用

9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险        无            不适用

投资、委托理财、财务资助、套期保值等）

10、发行人或者其聘请的证券服务机构配合保荐工作        无            不适用

的情况

11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管        无            不适用

理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
 三、公司及股东承诺事项履行情况

        公司及股东承诺事项          是否履行承诺  未履行承诺的原因及解决措施

1、本次发行前股东所持股份的限售安

排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及      是                不适用

股东持股及减持意向等承诺

2、稳定股价的措施和承诺                    是                不适用


3、填补被摊薄即期回报措施的承诺            是                不适用

4、不存在欺诈发行的承诺                    是                不适用

5、不存在虚假记载、误导性陈述或重大      是                不适用

遗漏的承诺

6、避免同业竞争的承诺                      是                不适用

7、减少和规范关联交易的承诺                是                不适用

8、避免资金占用的承诺                      是                不适用

9、未能履行相关承诺事项的约束措施          是                不适用

10、针对股东信息披露的专项承诺            是                不适用

11、实际控制人关于社会保险、公积金      是                不适用

缴纳情况的承诺

12、关于利润分配政策及股东回报的承      是                不适用

诺
 四、其他事项

              报告事项                                说 明

1、保荐代表人变更及其理由                                无

2、报告期内中国证监会和本所对保荐人

或者其保荐的公司采取监管措施的事项及                  无

整改情况

3、其他需要报告的重大事项                                无

 （以下无正文）

（本页无正文，为《财通证券股份有限公司关于广州华研精密机械股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）

  保荐代表人签名： ______________  ______________

                        卓小伟          吕德利

                                                    财通证券股份有限公司
                                                            2024年4月11日