川金诺:2023年度监事会工作报告

【摘要】昆明川金诺化工股份有限公司2023年度监事会工作报告2023年，公司监事会全体成员严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运...

        昆明川金诺化工股份有限公司

          2023 年度监事会工作报告

    2023 年，公司监事会全体成员严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人
民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》《监事会议事规则》等相关规定和要求，从切实维护公司利益和广大股东权益出发，依法独立行使监事会的监督权和检查职能，对公司经营活动、财务状况、重大决策、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行职责情况等方面实施了有效监督和检查。现将 2023 年度监事会主要工作报告如下：

    一、2023 年度监事会审议情况

    2023 年度，监事会一共召开 7 次会议，会议的召集、召开及表决程序符合
《公司法》和《公司章程》的规定，具体内容如下：


序号        召开日期                        会议届次                    审议事项

1          2023年3月28日                  第四届监事会第十八次会议      1、《关于公司及子公司向银行申请综合授信额度暨公司为子公
                                                                          司申请综合授信额度提供担保的议案》。

2          2023年4月4日                    第四届监事会第十九次会议      1、《关于公司2022年度监事会工作报告的议案》；

                                                                          2、《关于公司2022年度财务决算报告的议案》；

                                                                          3、《关于公司2022年度利润分配预案的议案》；

                                                                          4、《关于公司<2022年年度报告>及其摘要的议案》；

                                                                          5、《关于2022年度内部控制自我评价报告的议案》；

                                                                          6、《关于控股股东及其他关联人资金占用情况的专项说明的议
                                                                          案》；

                                                                          7、《关于2023年开展外汇远期结售汇业务的议案》；

                                                                          8、《关于公司五年（2023-2027）战略发展纲要的议案》。

3          2023年4月24日                  第四届监事会第二十次会议      1、《关于<2023年第一季度报告>的议案》。

4          2023年7月31日                  第四届监事会第二十一次会议    1、《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》；
                                                                          2、《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》；
                                                                          3、《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费

序号        召开日期                        会议届次                    审议事项

                                                                          用自筹资金的议案》；

                                                                          4、《关于全资子公司向银行申请综合授信额度并由公司提供担
                                                                          保的议案》；

                                                                          5、《关于全资子公司以资产作抵押向银行申请综合授信额度提
                                                                          供担保的议案》；

                                                                          6、《关于广西川金诺向广发银行申请综合授信额度并由公司提
                                                                          供担保的议案》。

5          2023年8月27日                  第四届监事会第二十二次会议    1、《关于公司<2023年半年度报告>及其摘要的议案》；

                                                                          2、《关于修订<公司章程>及授权办理工商登记的议案》；
                                                                          3、《关于续聘2023年外部审计机构的议案》；

                                                                          4、《关于公司监事会换届选举并提名第五届监事会非职工代表
                                                                          监事候选人的议案》。

6          2023年9月14日                  第五届监事会第一次会议      1、《关于选举公司第五届监事会主席的议案》。

7          2023年10月25日                  第五届监事会第二次会议      1、《关于公司<2023年第三季度报告>的议案》。


    二、监事会对公司 2023 年度有关事项的意见

    报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及《公司章程》的相关规定，对公司依法运作情况、公司财务情况、对外担保等事项进行了认真监督检查，现根据检查情况报告如下：

    （一）公司依法运作情况

    2023 年度，公司监事会依法对相关会议的召集、召开程序、重大事项的决策
程序、董事及高级管理人员的履职进行了监督；同时对公司内部控制制度的建设和运作进行了核查。监事会认为：公司董事会、股东大会的决策程序严格遵循《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、深圳证券交易所以及《公司章程》的有关规定，决策程序合法有效。公司董事及高级管理人员忠实、勤勉、尽职，认真执行股东大会的各项决议，执行公司职务时，不存在违反法律法规、《公司章程》或有损于公司和股东利益的行为。同时，公司在报告期内根据云南证监局的检查结果，结合公司实际情况，进一步完善了内部控制制度，优化内部控制流程，提高公司规范运作水平。

    （二）公司财务情况

    公司监事会对公司 2023 年度的财务状况、财务管理和经营成果进行了检查
和审核，同时认真审阅了公司 2023 年度报告及相关资料，认为公司财务状况和经营成果良好、管理规范、制度健全、内控机制完善、财务运作规范。公司定期报告真实、准确、客观地反映了公司的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    （三）公司关联担保与关联交易情况

    监事会对公司 2023 年度的关联担保与关联交易进行了核查，认为：2023 年
度公司没有发生为控股股东及其他关联方提供担保的情况，也不存在逾期、违规对外担保，损害公司和中小股东利益的情形。报告期内，公司不存在与控股股东及其他关联方发生交易的行为。

    （四）公司募集资金使用情况

    报告期内，监事会检查了 2023 年度公司募集资金的使用情况和管理情

况， 认为：2023 年公司严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规及规范性文件和《公司章
法、合规，不存在违规使用募集资金的行为。

    （五）公司内部控制情况

    报告期内，监事会对公司内部控制运行情况进行了检查监督，认为：公司编制的《2023 年度内部控制评价报告》能客观、真实地反映公司内部控制情
况。

    （六）股东大会决议执行情况

    公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督。监事会认为：2023 年
度，公司董事会严格执行了股东大会的有关决议，未发现有损害股东利益的行为。
    （七）信息披露情况

    报告期内，监事会对公司执行《信息披露管理制度》《内幕信息知情人登记管理制度》等情况进行认真审核后，认为：公司严格执行信息披露相关规定，严格控制内幕信息知情人员范围，及时登记知悉公司内幕信息的人员名单及其相关信息，未发生内幕交易情形，保护了广大投资者的合法权益。

    三、2024 年监事会工作计划

    2024 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事
规则》和国家有关法律法规的规定，忠实、勤勉地履行监督、检查职责，进一步提升公司规范运作水平，主要工作计划如下：

    （一）加强学习，提高监事履职的专业业务能力。不断变化的经济环境、市场环境对公司的经营和管理提出了更大的挑战，公司全体监事会成员将加强自身的学习，不断适应新形势，改进监事会的监督方式方法，进一步提高监事会的监督检查能力和水平。

    （二）督促公司规范运作。依法监督内部控制体系的建设与有效运行，对发现的问题及时提出意见或建议，促使公司决策和经营活动更加规范、合法。同时，要加强对公司信息披露工作的监督，督促公司进一步提高信息披露的质量，切实维护公司利益和股东利益。

    （三）坚持以财务监督为核心，加大监督力度，防范公司经营风险。公司监事会将加强对公司经营决策、内部控制、财务状况、募集资金使用、关联交易等重大事项的监督，保持与内