浙商证券:浙商证券股份有限公司第四届董事会第十七次会议决议公告

【摘要】证券代码：601878证券简称：浙商证券公告编号：2024-013浙商证券股份有限公司第四届董事会第十七次会议决议公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别...

证券代码：601878  证券简称：浙商证券  公告编号：2024-013
            浙商证券股份有限公司

      第四届董事会第十七次会议决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”或“公司”）第四届董事会
第十七次会议于 2024 年 3 月 20 日以书面方式通知全体董事，于 2024 年 4 月 9
日在浙商证券十一楼会议室以现场结合通讯表决方式召开。会议应出席董事 9人，现场出席 7 人，董事陈溪俊、独立董事金雪军以通讯形式出席。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》规定。公司监事、高级管理人员列席会议。

  本次董事会由吴承根先生主持，经审议作出决议如下：

    一、会议审议通过《2023 年度董事会工作报告》

  表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

  本议案需提交股东大会审议。

    二、会议审议通过《2023 年度总裁工作报告》

  表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    三、会议审议通过《2023 年年度报告》

  表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

  本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。

  本议案需提交股东大会审议。

  《2023 年年度报告摘要》刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），2023 年年度报告全文刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

    四、会议审议通过《2023 年度独立董事述职报告》

  表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

  本议案需提交股东大会作为非表决事项审阅。


  《 2023 年 度 独 立 董 事 述 职 报 告 》 刊 登 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）。

    五、会议审议通过《董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告》

  表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

  本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。

  《董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告》刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

    六、会议审议通过《浙商证券股份有限公司董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告》

  表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

  《浙商证券股份有限公司董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告》刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

    七、会议审议通过《关于预计公司 2024 年日常关联交易的议案》

  1、与控股股东浙江上三高速公路有限公司及其关联方的交易

  关联董事吴承根、王俊、钱文海、阮丽雅回避表决。

  表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。

  2、与其它关联企业的交易

  关联董事许长松回避表决。

  表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。

  3、与关联自然人的交易

  表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

  本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会、独立董事专门会议事前认可并全票审议通过。

  本议案需提交股东大会审议。

  《关于预计公司 2024 年日常关联交易的公告》刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
    八、会议审议通过《关于公司 2023 年度利润分配方案的议案》

  （一）公司 2023 年度利润分配方案

  公司拟向全体股东每股派发现金红利 0.14 元（含税）。截至 2023 年 12 月
31 日，公司总股本 3,878,194,249 股，扣除存放于公司回购专用证券账户的38,781,600 股，即以 3,839,412,649 股为基数，以此计算合计拟派发现金红利537,517,770.86 元（含税）,占 2023 年合并报表归属于上市公司股东净利润的30.65%。如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间因可转债转股等致使公司总股本发生变动，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。
  （二）2024 年中期现金分红授权事项

  公司将在符合相关法律法规及《公司章程》等有关制度的前提下，根据公司盈利状况进行现金分红，分红金额不超过 2024 年当期归属于上市公司股东的可供分配利润。

  提请股东大会授权公司董事会，根据股东大会决议在符合利润分配条件的情况下制定具体的 2024 年中期利润分配方案。

  表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

  本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。

  本议案需提交股东大会审议。

  《2023 年度利润分配方案公告》刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

    九、审议通过公司《关于公司境内外债务融资工具一般性授权的议案》

  关于公司境内外债务融资工具一般性授权，具体内容见附件。

  表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

  本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会、战略发展与 ESG 委员会审议通过。

  本议案需提交股东大会审议。

    十、会议审议通过《2023 年度社会责任（ESG）报告》

  表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

  本议案提交董事会前已经公司董事会战略发展与 ESG 委员会审议通过。

  《2023 年度社会责任（ESG）报告》刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

    十一、会议审议通过《2023 年度内部控制评价报告》

  表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。


  本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会、合规与风险控制委员会审议通过。

  《 2023 年 度 内 部 控 制 评 价 报 告 》 刊 登 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）。

    十二、会议审议通过《关于续聘中汇会计师事务所为公司 2024 年度审计机
构的议案》

  表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

  本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。

  本议案需提交股东大会审议。

  《关于续聘会计师事务所的公告》刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

    十三、会议审议通过《关于 2023 年度会计师事务所履职情况的评估报告》
  经评估，董事会认为中汇会计师事务所（特殊普通合伙）资质等方面合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。

  表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

  本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。

  《关于 2023 年度会计师事务所履职情况的评估报告》刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

    十四、会议审议通过《董事会审计委员会对 2023 年度会计师事务所履行监
督职责情况报告》

  表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

  本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。

  《董事会审计委员会对 2023 年度会计师事务所履行监督职责情况报告》刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

    十五、会议审议通过《2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
  表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

  本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。

  《2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。


    十六、会议审议通过《关于 2024 年度金融投资规模控制的议案》

  2024 年金融投资方案中拟安排各类金融资产规模上限为 1,133 亿元,其中，
投入自有资金 533 亿元，差额部分为自营的业务杠杆。

  表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

  本议案提交董事会前已经公司董事会战略发展与 ESG 委员会、审计委员会、合规与风险控制委员会审议通过。

  本议案需提交股东大会审议。

    十七、会议审议通过《2023 年度合规报告》

  表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

  本议案提交董事会前已经公司董事会合规与风险控制委员会审议通过。

    十八、会议审议通过《2023 年度反洗钱工作报告》

  表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

  本议案提交董事会前已经公司董事会合规与风险控制委员会审议通过。

    十九、会议审议通过《2023 年度廉洁从业管理情况报告》

  表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

  本议案提交董事会前已经公司董事会合规与风险控制委员会审议通过。

    二十、会议审议通过《2023 年度风险管理报告》

  表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

  本议案提交董事会前已经公司董事会合规与风险控制委员会审议通过。

    二十一、会议审议通过《2023 年度风险控制监管指标执行情况报告》

  表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

  本议案提交董事会前已经公司董事会合规与风险控制委员会审议通过。

    二十二、会议审议通过《2024 年浙商证券风险偏好、风险容忍度及重大风
险限额指标》

  表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

  本议案提交董事会前已经公司董事会合规与风险控制委员会审议通过。

    二十三、会议审议通过《关于 2024 年度浙商证券经纪业务线分支机构规划
的议案》

  表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。


    二十四、会议审议通过《信息技术工作报告》

  表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    二十五、会议审议通过《关于浙商证券 2024 年对外捐赠计划的议案》

  公司编制了 2024 年社会公益捐赠预算，计划投入不超过 1,410 万元，其中
浙商证券 1,290 万元，浙商期货 120 万元。

  公司董事会拟提请股东大会同意上述捐赠总额，并提请股东大会授权董事会并由董事会转授权经营层在前述捐赠计划范围内审批实施相关捐赠具体事项。
  表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

  本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。

  本议案需提交股东大会审议。

    二十六、会议审议通过《关于同意继续投保公司董监高责任险的议案》

  同意为公司董事、监事及高级管理人员继续投保责任保险，保险限额为人民
币 1 亿元，保费不超过人民币 50 万元，保险期限为 12 个月，并同意董事会进一
步授权公司经营层办理公司全体董事、监事及高级管理人员责任险继续投保的相关事宜（包括但不限于确定其他相关责任人员；确定保险公司；确定保险金额、保险费及其他保险条款；签署相关法律文件及处理与投保相关的其他事项等），以及在今后董事、监事及高级管理人员责任险保险合同期满时或之前办理与续保或者重新投保等相关事宜。

  表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

  本议案提交董事会前已经公司董事会提名与薪酬委员会审议通过。

  本议案需提交股东大会审议。

  《关于继续投保董监高责任险的公告》刊登在《中国证券报》、《上海证