天秦装备:2023年度独立董事述职报告(韩树民)

【摘要】秦皇岛天秦装备制造股份有限公司2023年度独立董事述职报告（韩树民）各位股东及股东代表：本人韩树民作为秦皇岛天秦装备制造股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司独立董...

        秦皇岛天秦装备制造股份有限公司

          2023 年度独立董事述职报告

                  （韩树民）

各位股东及股东代表：

  本人韩树民作为秦皇岛天秦装备制造股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规以及《秦皇岛天秦装备制造股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《秦皇岛天秦装备制造股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称“《独立董事工作制度》”）的规定和要求，忠实履行独立董事的职责，履行诚信勤勉义务，始终站在独立公正的立场参与公司决策，充分发挥独立董事的作用，积极促进公司健全内控制度及规范运作，维护公司全体股东尤其是中小股东的合法利益。现将 2023年度履行独立董事职责的工作情况报告如下：

  报告期内，公司董事会进行了换届选举，本人于 2023 年 7 月 14 日起担任公司
第四届董事会独立董事及各专门委员会委员职务。

    一、独立董事的基本情况

  本人韩树民，1962 年 03 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学
历，毕业于燕山大学材料学专业，燕山大学教授、博士生导师，材料专家，河北省政府特殊津贴专家，河北省首批百人创新人才计划获得者，河北省燃料电池技术标准专家委员会委员，中国材料研究会产业委员会委员，中国交通运输协会氢能专家委员，入选 2022 全球学者学术影响力排行榜。曾任克山师范专科学校教师；1996 年6 月至今任燕山大学教师；2017 年 07 月至今任包头中科轩达新能源科技有限公司董事长；2023 年 7 月至今任公司独立董事。

  报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

    二、独立董事年度履职概况

    （一）出席董事会及股东大会会议情况

  2023 年度，公司共召开 10 次董事会和 3 次股东大会。本人自 2023 年 7 月 14 日
被选举为独立董事以来，亲自出席 6 次董事会和 1 次股东大会；本人积极参加公司召开的董事会、股东大会会议，能够投入足够的时间和精力，专业、高效地履行职责，持续地了解公司经营情况，主动调查、获取做出决策所需要的相关资料，对提交董事会的全部议案进行认真审议，与公司管理层积极交流讨论，提出合理建议，以严谨的态度行使表决权，为公司董事会正确决策发挥了积极的作用。

  本人认为 2023 年度公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。会议相关决议符合公司整体利益，且均未损害公司全体股东特别是中小股东的合法利益。本着审慎的态度，本人对董事会上的各项议案进行了认真审议后均投同意票，无反对和弃权的情形。本人出席董事会、股东大会会议的具体情况如下：

          本人任                              是否连            本人任
 本年度  职期间  亲自出  委托出  缺席董  续两次  本年度  职期间
 召开董  召开董  席董事  席董事  事会次  未亲自  召开股  出席股
 事会次  事会次  会次数  会次数    数    参加董  东大会  东大会
  数      数                                事会会    次数    次数
                                                议

  10      6        6        0        0      否      3        1

  报告期内，无提议召开董事会会议或向董事会提议召开临时股东大会的情况；无提议更换或解聘会计师事务所的情况；无独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查的情况。

    （二）出席董事会专门委员会情况

  1.本人作为公司董事会审计委员会委员，报告期内严格按照《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》等规章制度积极履行职责。报告期内，审计委员会共召
开 4 次。自 2023 年 7 月 14 日被选举为独立董事以来，本人亲自出席 2 次审计委员
会会议，对所审议事项均表示同意，具体情况如下：

      会议届次                召开日期                审议事项

董事会审计委员会 2023 年                          1.《关于<2023 年半年度报
第三次会议                  2023 年 8 月 23 日    告>及其摘要中的相关财务
                                                信息及会计报表的议案》。

第四届董事会审计委员会                          1.《关于<2023 年第三季度
2023 年第四次会议          2023 年 10 月 26 日    报告>中的相关财务信息及
                                                会计报表的议案》。

  2.本人作为公司董事会提名委员会委员，报告期内严格按照《公司章程》《董事会提名委员会工作细则》等规章制度积极履行职责。报告期内，提名委员会共召

开 4 次。自 2023 年 7 月 14 日被选举为独立董事以来，本人亲自出席 2 次提名委员
会会议，对所审议事项均表示同意，具体情况如下：

      会议届次                召开日期                审议事项

董事会提名委员会 2023 年    2023 年 7 月 14 日    1.《关于聘任公司高级管理
第三次会议                                      人员的议案》。

第四届董事会提名委员会    2023 年 9 月 28 日    1.《关于聘任公司高级管理
2023 年第四次会议                                人员的议案》。

  3.本人作为公司董事会战略委员会委员，报告期内严格按照《公司章程》《董事会战略委员会工作细则》等规章制度积极履行职责。报告期内，战略委员会共召
开 2 次。自 2023 年 7 月 14 日被选举为独立董事以来，本人亲自出席 1 次战略委员
会会议，对所审议事项均表示同意，具体情况如下：

      会议届次                召开日期                审议事项

董事会战略委员会 2023 年    2023 年 8 月 10 日    1.《关于拟认购投资基金份
第二次会议                                      额暨关联交易的议案》。

  4.本人作为公司董事会薪酬与考核委员会主任委员，报告期内严格按照《公司章程》《董事会薪酬与考核委员会工作细则》等规章制度积极履行职责。报告期内，
薪酬与考核委员会共召开 1 次。自 2023 年 7 月 14 日被选举为独立董事以来，召开 0
次董事会薪酬与考核委员会会议。

    （三）出席独立董事专门会议情况

  根据《上市公司独立董事管理办法》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等的相关规定，结合公司实际情况，报告期内未召开独立董事专门会议。

    （四）与内部审计部门及会计师事务所的沟通情况

  本人在2023年度任职期间，与公司内部审计部门及会计师事务所进行积极沟通，认真履行相关职责。根据公司实际情况，对公司内部审计部门的审计工作进行监督检查；对公司内部控制制度的建立健全及执行情况进行监督；与会计师事务所就相关问题进行有效地探讨与交流；在会计师事务所出具初步审计意见后，与审计会计师进行沟通，了解审计工作进展情况，维护了审计结果的客观、公正。

    （五）对公司进行现场检查的情况

  本人在2023年度任职期间，对公司进行了多次实地考察，并利用参加股东大会、董事会及其下属专门委员会会议的机会，与公司管理层深入交流，了解公司生产经营情况、财务状况和内部控制执行情况等，还积极通过电话、微信等方式与公司其
他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注公司内外部环境变化，及时获悉公司各项重大事项的进展情况，并对公司的经营管理提出建议，通过独立、客观的专业判断，积极有效地履行独立董事的职责。

    （六）在保护投资者权益方面所做的工作情况

  1.对公司的治理结构及经营管理进行监督检查。本人在 2023 年度任职期间，对公司董事会审议决策的重大事项，提前进行了认真的查验，对涉及公司日常经营、财务管理、内控制度建设等事项均进行了认真的核查，必要时均发表了独立意见，在充分了解的基础上，独立、客观、审慎地行使表决权。

  2.对公司信息披露情况进行监督检查。督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的要求完善公司信息披露管理制度；要求公司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公正。
    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

  本人积极了解公司生产经营、发展战略等情况，听取公司有关人员的汇报，与公司经营管理层就公司决策、计划、执行结果等情况进行沟通、交流，及时获悉公司各重大事项进展，关注外部环境对市场变化及对公司的影响，维护公司和中小股东的合法利益。本人勤勉尽责，保持客观独立性，在健全公司法人治理结构、保证公司规范经营、规范关联交易等方面发挥应有的作用。本人在任职期间对须经董事会审议决策的重大事项，对涉及公司生产经营、财务管理、关联交易等重要事项，
均进行了认真的核查，积极有效的履行了自己的职责。自 2023 年 7 月 14 日被选举
为独立董事以来，本人就公司 2023 年度以下事项发了事前认可意见或独立意见：

    会议日期        会议届次              发表意见的事项          意见
                                                                    类型

2023 年 7 月 14 日  第四届董事会第  1.关于聘任公司高级管理人员的独立  同意
                  一次会议        意见。

                                  1.关于拟认购投资基金份额暨关联交

2023 年 8 月 10 日  第四届董事会第  易的事前认可意见；                同意
                  二次会议        2.关于拟认购投资基金份额暨关联交

                                  易的独立意见。

                                  1.关于 2023 年半年度募集资金存放

                  第四届董事会第  与使用情况专项报告的独立意见；

2023 年 8 月 23 日  三次会议        2.关于 2023 年半年度控股股东、实际  同意
                                  控制人及其他关联方资金占用情况、

                                  公司对外担保