南芯科技:中信证券股份有限公司关于上海南芯半导体科技股份有限公司股东向特定机构投资者询价转让股份相关资格的核查意见

【摘要】中信证券股份有限公司关于上海南芯半导体科技股份有限公司股东向特定机构投资者询价转让股份相关资格的核查意见广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）受上海南芯半导体科技股份有限公司（以下...

            中信证券股份有限公司

    关于上海南芯半导体科技股份有限公司股东

        向特定机构投资者询价转让股份

              相关资格的核查意见

广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

    中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）受上海南芯半导体科技股份有限公司（以下简称“南芯科技”）股东深圳市红杉瀚辰股权投资合伙企业（有限合伙）、杭州顺赢股权投资合伙企业（有限合伙）、苏州工业园区顺为科技股权投资合伙企业（有限合伙）、武汉顺赢股权投资合伙企业（有限合伙）、武汉顺宏股权投资合伙企业（有限合伙）、上海浦软晨汇创业投资中心（有限合伙）、上海聚源聚芯集成电路产业股权投资基金中心（有限合伙）、苏州聚源铸芯创业投资合伙企业（有限合伙）、OPPO 广东移动通信有限公司、湖北小米长江产业基金合伙企业（有限合伙）、江苏紫米电子技术有限公司、上海摩勤智能技术有限公司（以下合称“出让方”）委托，组织实施本次南芯科技首发前股东向特定机构投资者询价转让（以下简称“本次询价转让”）。

  根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方式减持股份实施细则》（以下简称“《实施细则》”）等相关规定，中信证券对参与本次询价转让股东的相关资格进行核查，并出具本核查意见。

    一、本次询价转让的委托

    2024 年 3 月 29 日至 4 月 7 日，中信证券陆续收到出让方关于本次询价转让
的委托，委托中信证券组织实施本次询价转让。

    二、关于参与本次询价转让股东相关资格的核查情况

    （一）核查过程

    根据相关法规要求，中信证券对出让方的相关资格进行了核查。出让方已出具《关于向特定机构投资者询价转让首次公开发行前已发行股份出让方资格相关
事宜的承诺函》。中信证券已于 2024 年 4 月 7 日完成出让方资格核查工作，对
出让方进行访谈和问询，并收集相关核查文件。此外，中信证券还通过公开信息渠道检索等手段对出让方资格进行了核查。

    （二）核查情况

    1、深圳市红杉瀚辰股权投资合伙企业（有限合伙）

  （1）基本情况

 企业名称    深圳市红杉瀚辰股权投资合  登记证书编号    91440300MA5FU6YR7D
            伙企业（有限合伙）


 类型      有限合伙企业              成立日期        2019-09-29

 主要经营场  深圳市前海深港合作区南山街道梦海大道 5033 号前海卓越金融中心（一期）
 所        8 号楼 708B

            许可经营项目是：受托资产管理、投资管理（不得从事信托、金融资产管理、
            证券资产管理及其他限制项目）；股权投资、受托管理股权投资基金（不得
 经营范围    从事证券投资活动；不得以公开方式募集资金开展投资活动；不得从事公开
            募集基金管理业务）（根据法律、行政法规、国务院决定等规定需要审批的，
            依法取得相关审批文件后方可经营）。

    中信证券核查了深圳市红杉瀚辰股权投资合伙企业（有限合伙）提供的工商登记文件并对企业人员访谈，深圳市红杉瀚辰股权投资合伙企业（有限合伙）不存在营业期限届满、股东决定解散、因合并或分立而解散、因违反法律法规或其他规范性文件被依法吊销营业执照、被责令关闭或者被撤销、因不能清偿到期债务被宣告破产等根据国家法律、行政法规、规范性文件以及公司章程规定应当终止的情形。深圳市红杉瀚辰股权投资合伙企业（有限合伙）为合法存续的有限合伙企业。

  （2）深圳市红杉瀚辰股权投资合伙企业（有限合伙）未违反关于股份减持的各项规定或者关于持股期限的承诺。

  （3）深圳市红杉瀚辰股权投资合伙企业（有限合伙）非南芯科技控股股东或实际控制人。

  （4）深圳市红杉瀚辰股权投资合伙企业（有限合伙）无违反《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》相关规定的情况。

  （5）拟转让股份不存在被质押、司法冻结等权利受限情形。

  （6）深圳市红杉瀚辰股权投资合伙企业（有限合伙）非国有企业，不存在违反国有资产管理相关规定的情形。

    2、杭州顺赢股权投资合伙企业（有限合伙）

    （1）基本情况

 企业名称    杭州顺赢股权投资合伙企业  登记证书编号    91330185MA27XXJ40B
            （有限合伙）

 类型        有限合伙企业              成立日期        2016-06-16

 主要经营场  浙江省杭州市临安区青山湖街道大园路 958 号 1 幢 201-05 室

 所

 经营范围    股权投资（不得从事担保和房地产业务）（未经金融等监管部门批准，不得
            从事向公众融资存款、融资担保、代客理财等金融服务）。（依法须经批准


            的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

    中信证券核查了杭州顺赢股权投资合伙企业（有限合伙）提供的工商登记文件并对企业人员访谈，杭州顺赢股权投资合伙企业（有限合伙）不存在营业期限届满、股东决定解散、因合并或分立而解散、因违反法律法规或其他规范性文件被依法吊销营业执照、被责令关闭或者被撤销、因不能清偿到期债务被宣告破产等根据国家法律、行政法规、规范性文件以及公司章程规定应当终止的情形。杭州顺赢股权投资合伙企业（有限合伙）为合法存续的有限合伙企业。

  （2）杭州顺赢股权投资合伙企业（有限合伙）未违反关于股份减持的各项规定或者关于持股期限的承诺。

  （3）杭州顺赢股权投资合伙企业（有限合伙）非南芯科技控股股东或实际控制人。

  （4）杭州顺赢股权投资合伙企业（有限合伙）无违反《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》相关规定的情况。

  （5）拟转让股份不存在被质押、司法冻结等权利受限情形。

  （6）杭州顺赢股权投资合伙企业（有限合伙）非国有企业，不存在违反国有资产管理相关规定的情形。

    3、苏州工业园区顺为科技股权投资合伙企业（有限合伙）

  （1）基本情况

 企业名称  苏州工业园区顺为科技股权  登记证书编号    91320594MA1MLGX077
            投资合伙企业（有限合伙）

 类型      有限合伙企业              成立日期        2016-05-26

 主 要 经 营  苏州工业园区苏虹东路 183 号东沙湖股权投资中心 19 幢 221 室

 场所

 经营范围    从事高科技企业非证券股权投资及相关咨询业务。（依法须经批准的项目，
            经相关部门批准后方可开展经营活动）

    中信证券核查了苏州工业园区顺为科技股权投资合伙企业（有限合伙）提供的工商登记文件并对企业人员访谈，苏州工业园区顺为科技股权投资合伙企业（有限合伙）不存在营业期限届满、股东决定解散、因合并或分立而解散、因违反法律法规或其他规范性文件被依法吊销营业执照、被责令关闭或者被撤销、因不能清偿到期债务被宣告破产等根据国家法律、行政法规、规范性文件以及公司章程规定应当终止的情形。苏州工业园区顺为科技股权投资合伙企业（有限合伙）
为合法存续的有限合伙企业。

    （2）苏州工业园区顺为科技股权投资合伙企业（有限合伙）未违反关于股份减持的各项规定或者关于持股期限的承诺。

    （3）苏州工业园区顺为科技股权投资合伙企业（有限合伙）非南芯科技控股股东或实际控制人。

    （4）苏州工业园区顺为科技股权投资合伙企业（有限合伙）无违反《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》相关规定的情况。

    （5）拟转让股份不存在被质押、司法冻结等权利受限情形。

    （6）苏州工业园区顺为科技股权投资合伙企业（有限合伙）非国有企业，不存在违反国有资产管理相关规定的情形。

    4、武汉顺赢股权投资合伙企业（有限合伙）

    （1）基本情况

 企业名称  武汉顺赢股权投资合伙企业  登记证书编号    91420100MA4KYD6NXH
            （有限合伙）

 类型      有限合伙企业              成立日期        2018-04-25

 主 要 经 营  武汉市东湖新技术开发区光谷大道 77 号金融后台服务中心基地建设项目二
 场所      期 2.7 期 B24 栋 1 层 101-1 室

            从事非证券类股权投资活动及相关的咨询服务业务（不含国家法律法规、国
 经营范围  务院决定限制和禁止的项目；不得以任何方式公开募集和发行基金）（不得
            从事吸收公众存款或变相吸收公众存款，不得从事发放贷款等金融业务）。
            （依法须经审批的项目，经相关部门审批后方可开展经营活动）

    中信证券核查了武汉顺赢股权投资合伙企业（有限合伙）提供的工商登记文件并对企业人员访谈，武汉顺赢股权投资合伙企业（有限合伙）不存在营业期限届满、股东决定解散、因合并或分立而解散、因违反法律法规或其他规范性文件被依法吊销营业执照、被责令关闭或者被撤销、因不能清偿到期债务被宣告破产等根据国家法律、行政法规、规范性文件以及公司章程规定应当终止的情形。武汉顺赢股权投资合伙企业（有限合伙）为合法存续的有限合伙企业。

  （2）武汉顺赢股权投资合伙企业（有限合伙）未违反关于股份减持的各项规定或者关于持股期限的承诺。

  （3）武汉顺赢股权投资合伙企业（有限合伙）非南芯科技控股股东或实际控制人。


    （4）武汉顺赢股权投资合伙企业（有限合伙）无违反《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》相关规定的情况。

    （5）拟转让股份不存在被质押、司法冻结等权利受限情形。

    （6）武汉顺赢股权投资合伙企业（有限合伙）非国有企业，不存在违反国有资产管理相关规定的情形。

    5、武汉顺宏股权投资合伙企业（有限合伙）

    （1）基本情况

 企业名称    武汉顺宏股权投资合伙企业  登记证书编号    91420100MA4KYD7913
            （有限合伙）

 类型        有限合伙企业              成立日期        2018-04-25

 主要经营场  武汉市东湖新技术开发区光谷大道77号金融后台服务中心基地建设项目二
 所          期 2.7 期 B24 栋 1 层 101—5 室

            从事非证券类股权投资活动及相关的咨询服务业务（不含国家法律法规、国
 经营范围    务院决定限制和禁止的项目；不得以任何方式公开募集和发行基金）（不得
            从事吸收公众存款或变相吸收公众存款，不得从事发放贷款等金融业务）。
            （依法须经审批的项目，经相关部门审批后方可开展经营活动）

    中信证券核查了武汉顺宏股权投资合伙企业（有限合伙）提供的工商登记文件并对企业人员访谈，武汉顺宏股权投资合伙企业（有限合伙）不存在营业期限届满、股东决定解散、因合并或分立而解散、因违反法律法规或其他规范性文件被依法吊销营业执照、被责令关闭或