东方证券:东方证券股份有限公司关于召开2023年年度股东大会的通知

【摘要】证券代码：600958证券简称：东方证券公告编号：2024-018东方证券股份有限公司关于召开2023年年度股东大会的通知本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担...

证券代码：600958    证券简称：东方证券  公告编号：2024-018
            东方证券股份有限公司

      关于召开 2023 年年度股东大会的通知

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

  重要内容提示：

     股东大会召开日期：2024年5月10日

     本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

  一、 召开会议的基本情况

  (一) 股东大会类型和届次

  2023 年年度股东大会

  (二) 股东大会召集人：董事会

  (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

  (四) 现场会议召开的日期、时间和地点

  召开的日期时间：2024 年 5 月 10 日 14 点 00 分

  召开地点：上海市中山南路 119 号 15 楼会议室

  (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

  网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

  网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 10 日

                    至 2024 年 5 月 10 日

  采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日
的 9:15-15:00。

  (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

  涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号—规范运作》等有关规定执行。

  (七) 涉及公开征集股东投票权

  不涉及

  二、 会议审议事项

  本次股东大会审议议案及投票股东类型

序号                    议案名称                      投票股东类型
                                                    A 股股东  H 股股东

非累积投票议案

1    《公司 2023 年度董事会工作报告》                  √      √

2    《公司 2023 年度监事会工作报告》                  √      √

3    《公司独立董事 2023 年度述职报告》                √      √

4    《公司 2023 年度财务决算报告》                    √      √

5    《公司 2023 年度利润分配方案》                    √      √

6    《关于公司 2024 年度自营规模的议案》              √      √

7    《公司 2023 年年度报告》                          √      √

8.00  《关于预计公司 2024 年度日常关联交易的议案》      √      √

8.01  与申能（集团）有限公司及其相关企业的日常关联    √      √
      交易事项

8.02  与其他关联方的日常关联交易事项                  √      √

9    《关于预计公司 2024 年度对外担保的议案》          √      √

10    《关于聘请 2024 年度会计师事务所的议案》          √      √

11    《关于修订<公司独立董事制度>的议案》            √      √

12    《关于修订<公司募集资金管理办法>的议案》        √      √

13    《关于修订<公司关联交易管理办法>的议案》        √      √

14    《关于公司发行境外债务融资工具一般性授权的议    √      √
      案》

15    《关于修订<公司章程>及其附件的议案》            √      √

  1、 各议案已披露的时间和披露媒体

  上述议案已分别经公司2024年3 月27日召开的第五届董事会第
三十三次会议、第五届监事会第十九次会议审议通过。具体详见公司
于 2024 年 3 月 28 日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时
报》《证券日报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），
以 及 公 司 于 2024 年 3 月 27 日 发 布 在 香 港 联 交 所 网 站
（http://www.hkexnews.hk）上的相关公告。本次股东大会会议材料将另行登载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）以及
香 港 联 交 所 网 站 （ http://www.hkexnews.hk ） 及 公 司 网 站
（http://www.dfzq.com.cn）。

  2、 特别决议议案：议案 14、15

  3、 对中小投资者单独计票的议案：议案 7、8.00（即8.01、8.02）、10

  4、 涉及关联股东回避表决的议案：议案 8.01

  应回避表决的关联股东名称：申能（集团）有限公司

  5、 涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及

  三、 股东大会投票注意事项

  (一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

  (二) 持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。
  持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股
东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

  持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

  (三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

  (四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

  四、 会议出席对象

  (一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。H 股股东参会事项请参见本公司在香港联交所网站（http://www.hkexnews.hk）及公司网站（http://www.dfzq.com.cn）向 H 股股东另行发出的股东周年大会通告及其他相关文件。

 股份类别    股票代码      股票简称      股权登记日

  Ａ股        600958      东方证券        2024/5/6

  (二) 公司董事、监事和高级管理人员。

  (三) 公司聘请的律师。

  (四) 其他人员

  五、 会议登记方法

  （一）内资股股东（A 股股东）

  1、符合上述出席对象条件的内资股法人股东，法定代表人出席会议的，须持法定代表人证明文件、法人营业执照复印件（加盖公章）、本人有效身份证件、股票账户卡进行登记；委托代理人出席会议的，
代理人须持书面授权委托书（见附件）、法人营业执照复印件（加盖公章）、本人有效身份证件、股票账户卡进行登记。符合上述条件的内资股自然人股东出席会议的，须持本人有效身份证件、股票账户卡等股权证明进行登记；委托代理人出席会议的，代理人须持书面授权委托书（见附件）、本人有效身份证件、委托人股票账户卡等持股证明进行登记。

  2、上述登记材料均需提供复印件一份，自然人股东登记材料复印件须股东本人签字，法人股东登记材料复印件须加盖股东单位公章。
  3、提请各位参会股东，在股东登记材料上注明联系电话，方便会务人员及时与股东取得联系，避免股东登记材料出现错漏。发传真进行登记的股东，请在参会时携带股东登记材料原件，交给大会秘书处。

  （二）境外上市外资股股东（H 股股东）

  详情请参见本公司于香港联交所网站（http://www.hkexnews.hk）及公司网站（http://www.dfzq.com.cn）向 H 股股东另行发出的股东周年大会通告及其他相关文件。

  （三）进场登记时间：拟出席现场会议的股东或股东授权委托的
代理人请携带登记文件原件或有效副本于 2024 年 5 月 10 日
13:15-13:45 至本次股东大会会议地点办理进场登记。

  （四）选择网络投票的股东，可以通过上海证券交易所交易系统直接参与股东大会投票。

  六、 其他事项

  （一）本次股东大会现场会议会期半天，与会股东或代理人交通、食宿费自理。

  （二）公司联系部门及联系方式

联系地址：上海市中山南路 119 号 11 楼（邮政编码：200010）东方证券股份有限公司 董事会办公室
联系电话：+86 21 63326373
传真号码：+86 21 63326010
特此公告。

                            东方证券股份有限公司董事会
                                        2024 年 4 月 9 日
附件：东方证券股份有限公司 2023 年年度股东大会授权委托书
附件：授权委托书

                  东方证券股份有限公司

              2023 年年度股东大会授权委托书

东方证券股份有限公司：

    兹委托              先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2024
年 5 月 10 日召开的贵公司 2023 年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：                委托人股东帐户号：

 序号              非累积投票议案名称            同意  反对  弃权

1      《公司 2023 年度董事会工作报告》

2      《公司 2023 年度监事会工作报告》

3      《公司独立董事 2023 年度述职报告》

4      《公司 2023 年度财务决算报告》

5      《公司 2023 年度利润分配方案》

6      《关于公司 2024 年度自营规模的议案》

7      《公司 2023 年年度报告》

8.00  《关于预计公司2024年度日常关联交易的议案》
8.01  与申能（集团）有限公司及其相关企业的日常关

      联交易事项

8.02  与其他关联方的日常关联交易事项

9      《关于预计公司 2024 年度对外担保的议案》

10    《关于聘请 2024 年度会计师事务所的议案》

11    《关于修订<公司独立董事制度>的议案》
12    《关于修订<公司募集资金管理办法>的议案》
13    《关于修订<公司关联交易管理办法>的议案》
14    《关于公司发行境外债务融资工具一般性授权

      的议案》

15    《关于修订<公司章程>及其附件的议案》

委托人签名（盖章）：                受托人签名：

委托