GQY视讯:平安证券关于GQY视讯2023年度募集资金使用与存放情况的专项核查意见

【摘要】平安证券股份有限公司关于宁波GQY视讯股份有限公司2023年度募集资金使用与存放情况的专项核查意见平安证券股份有限公司（以下简称平安证券或保荐机构）作为宁波GQY视讯股份有限公司（以下简称GQY视讯或公司）首次公开发行股票持续督导的保荐机构...

                  平安证券股份有限公司

              关于宁波GQY视讯股份有限公司

      2023年度募集资金使用与存放情况的专项核查意见

    平安证券股份有限公司（以下简称平安证券或保荐机构）作为宁波GQY视讯股份有限公司（以下简称GQY视讯或公司）首次公开发行股票持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规的要求，平安证券以及指定的保荐代表人邹文琦、朱翔坚对GQY视讯2023年度募集资金存放与使用情况的事项进行了核查，核查情况如下：
一、 募集资金到位情况

    （一）实际募集资金金额、资金到位时间

    经中国证券监督管理委员会以证监许可[2010]431号《关于核准宁波GQY视讯股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》核准，并经深圳证券交易所同意，公司由主承销商平安证券股份有限公司采用网下向配售对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公开发行人民币普通股（A股）股票1,364万股，发行价格为65元/股。共募集资金总额886,600,000.00元，扣除各项发行费用76,214,880.00元，实际募集资金净额为810,385,120.00元。上述资金到位情况业经立信会计师事务所有限公司验证，并由其于2010年4月26日出具信会师报字（2010）第11530号《验资报告》验资确认。

    根据财政部（财会[2010]25号文）规定，公司在2010年度审计报告中将上市过程中发生的宣传费、路演费等相关费用6,393,367.44元计入管理费用，但上述资金原作为发行费用从募集资金专户中扣除，公司对上述事项进行了调整，并于2011年4月15日将上述资金归还至募集资金账户。据此，公司2010年IPO募集资金净额由原810,385,120.00元调整为人民币816,778,487.44元。

    截至 2022 年 12 月 31 日，公司累计收到募集资金专户利息收入 206,873,888.20
元，累计扣除银行手续费15,418.48元后，募集资金累计利息收入净额为206,858,469.72
元。截至 2022 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金余额为 475,170,015.51 元。

    （二）2023 年度募集资金使用情况及结余情况


    截至 2023 年 12 月 31 日，本年度使用金额情况为：

                  时 间                            募集资金专户发生情况

 截至 2022 年 12 月 31 日募集资金余额                                  475,170,015.51

 加：2023 年度专户利息收入                                            12,323,894.72

 加：2023 年年度活期利息                                                22,550.60

 减：转账手续费                                                                0

 截至 2023 年 12 月 31 日募集资金余额                                  487,516,460.83

  2020 年 3 月 16 日，公司召开第六届董事会第五次会议和第六届监事会第五次会议，审议通
过《关于变更超募资金银行专户的议案》。公司将存放于宁波通商银行股份有限公司总行营业部的超募资金变更至上海浦东发展银行股份有限公司郑州分行进行专户存储。

  2020 年 3 月，公司与保荐机构、上海浦东发展银行股份有限公司郑州分行签订《募集资金三
方监管协议》，该协议与三方监管协议范本无重大差异。截至目前该协议正常履行中。
二、 募集资金存放和管理情况

    （一）募集资金管理制度的制定和执行情况

    公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司
规范运作指引》等法律法规的要求，公司于 2009 年 7 月 25 日召开的 2009 年第三次
临时股东大会审议通过了《募集资金管理办法（草案）》，该办法于 2010 年 4 月 30
日公司上市后生效。2015 年 3 月 13 日、2020 年 8 月 26 日，分别经公司开第三届董
事会第二十五次会议、第六届董事会第十次会议决议公告审议通过，对《募集资金使用管理办法》进行了修订。

    （二）募集资金在专项账户的存放情况

    截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储情况如下：

  募集资金存储银行名称          银行账号        期末余额（元）    存储方式

  上海浦东发展银行股份有                              116,460.83  活期

  限公司郑州分行            76200078801700005450                  承诺定期存款
                                                      487,400,000

        合  计                                  487,516,460.83

三、 本年度募集资金的实际使用情况

    详见附表 1：《募集资金使用情况对照表》。

四、 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

    本年度不存在募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况
五、 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

    本年度不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
六、 超募资金使用情况

    本报告期内，公司不存在超募资金使用情况。
七、 尚未使用的募集资金用途及去向

    公司尚未使用的募集资金均存放于募集资金专户。
八、 变更募集资金投资项目的资金使用情况

    本年度不存在变更募投项目的资金使用情况。
九、 募集资金使用及披露中存在的问题

    报告期内，公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《宁波 GQY 视讯股份有限公司募集资金管理办法》的有关规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整对相关信息进行了披露，不存在募集资金管理违规情形。
十、 核查意见

    平安证券经核查后认为：GQY 视讯 2023 年度募集资金存放和使用符合《深圳证
券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《宁波 GQY 视讯股份有限公司募集资金使用管理办法》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途情况，不存在违规使用募集资金的情形。

（此页无正文，为《平安证券股份有限公司关于宁波GQY视讯股份有限公司2023年度募集资金使用与存放情况的专项核查意见》之签字盖章页）

                                            保荐代表人签字：

                                            保荐代表人签字：

                                                    平安证券股份有限公司
                                                          2024 年 4 月 9 日

    附表：1

                                  募集资金使用情况对照表

    编制单位：宁波 GQY 视讯股份有限公司                                    2023 年度                                                        单位：人民币万元

                          募集资金总额                                                              本年度投入募

                                                                              88,660.00              集资金总额                              0.00

                报告期内变更用途的募集资金总额                                0.00

                  累计变更用途的募集资金总额                                  6,005.10              已累计投入募

                                                                                                      集资金总额                            54,837.07

                累计变更用途的募集资金总额比例                                6.77%

                                                                                                                    项目达到  本年  截止报告  是否  项目可
                                          是否已变更  募集资金  调整后投  本年度投  截至期末  截至期末投入  预定可使  度实  期末累计  达到  行性是
      承诺投资项目和超募资金投向          项目（含部  承诺投资  资总额(1)    入金额  累计投入    进度（%）    用状态日  现的  实现的效  预计  否发生
                                            分变更）    总额                            金额(2)    (3)＝(2)/(1)      期      效益      益      效益  重大变
                                                                                                                                                            化

              承诺投资项目