澳华内镜:关于公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

【摘要】证券代码：688212证券简称：澳华内镜公告编号：2024-011上海澳华内镜股份有限公司关于公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真...

 证券代码：688212            证券简称：澳华内镜            公告编号：2024-011
            上海澳华内镜股份有限公司

  关于公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的

                    专项报告

        本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

    或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况

  经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3139号文《关于同意上海澳华内镜股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》核准，本公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）3,334.00万股，每股发行价为22.50元，应募集资金总额为人民币75,015.00万元，根据有关规定扣除发行费用9,097.20万元后，实际募集资金金额为65,917.80万元。由于存在尚未支付的发行费用，公司实际收到募集资金金额为69,139.73万元，该募集资金已于2021年11月到账。上述资金到账情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）信会师报字[2021]第ZA15787号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
  截至2023年12月31日，公司已使用募集资金支付的发行相关费用为9,097.20万元，累计使用募集资金金额为62,594.01万元，累计收到募集资金利息收入扣减手续费净额为1,093.46万元，募集资金余额为人民币4,417.25万元。本年度自有资金账户误转入募集资金专户为510.00万元，募集资金专户余额为人民币4,927.25万元。

  截至2023年12月31日止，公司募集资金使用及结存情况如下：

                                                        金额单位：人民币万元

                  项目                              金额

 募集资金总额                                                  75,015.00

 减：已用募集资金支付的发行相关费用                            9,097.20

 减：募集资金累计使用金额                                      62,594.01

 其中：募投项目支出金额                                        35,094.01

    对闲置募集资金进行现金管理金额                          27,500.00


 加：募集资金利息收入扣除手续费净额                            1,093.46

 截至2023年12月31日募集资金余额                                4,417.25

 加：自有资金误转入                                              510.00

 截至2023年12月31日募集资金专户余额                            4,927.25

    其中：通知存款                                            2,302.76

  注：截至 2024 年 2 月末，该误转入款项已由募集资金账户转还至一般存款账户。

二、募集资金管理情况

  根据有关法律法规及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

  2021年11月1日，本公司与招商银行股份有限公司上海闵行支行（以下简称“招商银行上海闵行支行”）和中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）签署《募集资金专户存储三方监管协议》，在招商银行上海闵行支行开设募集资金专项账户（账号：121912801210166）。三方监管协议与证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

  2021年11月1日，本公司与招商银行股份有限公司上海分行（以下简称“招商银行上海分行”）和中信证券签署《募集资金专户存储三方监管协议》，在招商银行上海分行开设募集资金专项账户（账号：121912801210806）。三方监管协议与证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

  2021年11月1日，本公司与实施募投项目的子公司北京双翼麒电子有限公司、中信银行股份有限公司上海分行（以下简称“中信银行上海分行”）和中信证券签署《募集资金专户存储四方监管协议》，在中信银行上海分行开设募集资金专项账户（账号：8110201013601384338）。监管协议与证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。

  2021年11月1日，本公司与实施募投项目的子公司澳华医疗科技（常州）有限责任公司、上海浦东发展银行股份有限公司张江科技支行（以下简称“浦发银行张江支行”）和中信证券签署《募集资金专户存储四方监管协议》，在浦发银行张江支行开设募集资金专项账户（账号：97160078801900003582）。监管协议与证券交易所监管协议范本不
存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。该账户于2023年3月13日完成销户。

  2022年10月25日，本公司与上海浦东发展银行股份有限公司张江科技支行（以下简称“浦发银行张江支行”）和中信证券签署《募集资金专户存储三方监管协议》，在浦发银行张江支行开设募集资金专项账户（账号：97160078801100004249）。监管协议与证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。

  2023年3月31日，本公司与温州银行股份有限公司上海徐汇支行（以下简称“温州银行上海徐汇支行”）和中信证券签署《募集资金专户存储三方监管协议》，在温州银行上海徐汇支行开设募集资金专项账户（账号：905030120190006411）。监管协议与证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。

  2023年3月31日，本公司与实施募投项目的子公司无锡祺久精密医疗器械有限公司、温州银行股份有限公司上海徐汇支行（以下简称“温州银行上海徐汇支行”）和中信证券签署《募集资金专户存储四方监管协议》，在温州银行上海徐汇支行开设募集资金专项账户（账号：905030120190006403）。监管协议与证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。

  截至2023年12月31日止，募集资金专户存储情况如下：

                                                        金额单位：人民币万元

    银 行 名 称        账户名称          银行帐号        余额      备注

  招商银行股份有限公 上海澳华内镜股份 121912801210166          952.60  活期存款

  司上海闵行支行    有限公司

  招商银行股份有限公 上海澳华内镜股份 121912801210806            96.70  活期存款

  司上海分行        有限公司

  中信银行股份有限公 北京双翼麒电子有 8110201013601384338      645.90  活期存款

  司上海分行[注]    限公司

  温州银行股份有限公 上海澳华内镜股份 905030120190006411        767.71  活期存款

  司上海徐汇支行    有限公司

  温州银行股份有限公 无锡祺久精密医疗 905030120190006403        133.14  活期存款

  司上海徐汇支行    器械有限公司

  上海浦东发展银行股 上海澳华内镜股份

  份有限公司张江科技 有限公司        97160078801100004249      28.44  活期存款

  支行

  上海浦东发展银行股 上海澳华内镜股份

  份有限公司张江科技 有限公司        97160078801100004249    2,302.76  通知存款

  支行

      合  计                                                4,927.25

  注：截至 2023 年 12 月 31 日止，北京双翼麒电子有限公司在中信银行股份有限公司上海分行开
设的募集资金专项账户（账号：8110201013601384338）余额为 645.90 万元，其中募集资金余额为
135.90 万元，一般存款账户自有资金误转入 510.00 万元。截至 2024 年 2 月末，上述 510.00 万元已由
募集资金账户转还至一般存款账户。
三、2023年度募集资金的实际使用情况

  （一）募集资金投资项目的资金使用情况。

  截至 2023 年 12 月 31 日止，本公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币
35,094.01万元，具体使用情况详见附表 1：2023年度募集资金使用情况对照表。

  （二）募投项目先期投入及置换情况。

  2023年度，本公司不存在募投项目先期投入及置换情况。

  （三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

  2023年度，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

  （四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。

  公司于2022年12月21日以现场及通讯相结合的方式召开公司第一届董事会第二十一次会议、第一届监事会第十九次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金与自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资、不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提 下 ， 使 用 不 超 过 人 民 币 40,000 万 元人民币（含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品（包括但不限于定制化活期存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款、收益凭证等）。上述使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。

  公司于2023年12月21日以现场及通讯相结合的方式召开公司第二届董事会第九次会议、第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金与自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资、不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使 用 不 超 过 人 民 币 30,000 万 元 人 民币（含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品（包括但不限于定制化活期存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款、收益凭证等）。上述使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。

元，具体情况如下：

                                                        金额单位：人民币万元

      银 行 名 称            产品名称          存款方式    金额      到期日

  上海浦东发展银行股  浦发上海分行专属 2021 年

  份有限公司张江科技  第 1732期单位大额存单