亚星化学:潍坊亚星化学股份有限公司独立董事2023年度述职报告(赵艳美)

【摘要】潍坊亚星化学股份有限公司独立董事2023年度述职报告作为潍坊亚星化学股份有限公司（以下简称“公司”或“亚星化学”）的独立董事，在2023年度履职期间，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》...

          潍坊亚星化学股份有限公司

          独立董事 2023 年度述职报告

    作为潍坊亚星化学股份有限公司（以下简称“公司”或“亚星化学”）的独立董事，在2023年度履职期间，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及《公司章程》的规定和要求，在工作中勤勉尽责地履行职责，认真审慎地行使公司和股东所赋予的权利，全面了解公司经营情况，积极发挥独立董事的作用，认真审议董事会的各项议案，充分发挥独立董事的作用，维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将2023年度履职情况汇报如下：

    一、独立董事基本情况

    作为公司的独立董事，本人具有履行独立董事职责所必须的专业能力和工作经验，具备法律法规所要求的独立性，并在履职中保持客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。本人个人工作履历、专业背景以及兼职情况简介如下：

    赵艳美女士，1971年3月出生，中共党员，注册会计师，高级会计师，大学本科学历，自2022年12月起任公司独立董事。现任致同会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人。曾任山东潍坊和信会计师事务所审计助理、项目经理、部门主任、副所长；山东正源和信会计师事务所有限公司副所长；中瑞岳华会计师事务所有限公司、瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人。

    二、独立性自查情况

    本人与公司控股股东、实际控制人及持有本公司5%以上股份的股东均不存在关联关系，未持有本公司股份，未受过中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，具有完全的独立性。符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

    三、本年度履职概况


    2023年度，公司董事会共召开了13次会议，本人积极出席历次会议，并参
加了8次股东大会。会议召开前本人主动调查并获取做出决策所需要的资料，并了解公司的生产经营和运作情况，为参与董事会的重要决策做了充分的准备工
作。会议期间，本人认真审阅文件，并对所议事项充分发表自己的意见和建议。本人认为公司在2023年度召开的董事会、股东大会均符合法定程序，重大经营
决策和重大事项均履行了相关程序，合法有效，本人对董事会各项议案进行了
独立、审慎的判断，没有提出异议，全部投了赞成票，未有反对和弃权的情况。
    （二）参加专门委员会情况

    根据中国证监会、上海证券交易所的有关规定，公司董事会下设了四个专
门委员会：战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会，独立
董事在专门委员会中均有任职，并相应制定了各专业委员会的工作细则。报告
期内，本人通过公司董事会专门委员会积极履行职责。本人担任审计委员会主
任委员，战略委员会和提名委员会委员。

    报告期内，公司共召开5次审计委员会会议。报告期内，本人召集和参加了专门委员会会议，对相关议案进行了认真审查，切实履行了独立董事的责任与
义务；加强与董事长、管理层、外部会计师事务所以及公司审计部门的沟通，
对各项议案进行研究和审议，为董事会决策提供了专业支持；通过自己的专业
知识，结合公司实际情况提出意见和建议供董事会决策参考，为董事会科学高
效的决策提供了有力保障。本人认为，审计委员会会议的召集、召开符合法定
程序，相关事项的决策均履行了必要的审批程序和披露义务，符合法律法规和
公司章程的规定。

    （三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

    报告期内，本人积极与公司内部审计机构及会计师事务所进行沟通，促进
提升公司内部审计人员业务知识和审计技能，与会计师事务所就定期报告及财
务问题进行有效地探讨和交流，维护了审计结果的客观、公正。

    （四）现场考察情况


    2023年度，本人多次到公司实地考察，充分了解公司生产经营情况、财务管理的执行情况，与公司其他董事、管理层及相关工作人员等保持密切联系，及时获悉公司关联交易、资金占用、利润分配、对外担保、2022年度募投项目
进展等重点事项的情况，掌握公司动态，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，忠实履行职责，充分发挥独立董事的作用。

    （五）公司配合独立董事工作情况

    公司管理层高度重视与本人的沟通交流，认真听取并采纳本人合理的意见
和建议，为本人履行职责提供了完备的条件和支持，使本人更加积极有效地履
行了独立董事的职责，充分发挥了指导和监督的作用。

    四、履职中重点关注事项的情况

    2023年度，本人对以下事项进行了重点关注，经核查相关资料后对各事项
的相关决策、执行及披露情况的合法合规性做出了独立明确判断，具体情况如
下：

    1、关联交易情况

    关于公司2023年度审议通过的关联交易相关议案，本人认为关联交易是依
据公司实际经营需要发生的必要业务，表决程序合法、规范并进行了详尽披露，符合《公司章程》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规的规定。关联交易价格是以市场价为依据，各方协商一致确定的，体现了公开、公平、
公正的市场原则。各项交易均未影响公司的独立性，不存在损害公司和全体股
东利益的情形。

    2、利润分配预案情况

    公司《2022年度利润分配预案》符合公司的客观情况，符合有关法律、法
规和公司章程的规定，不存在损害投资者利益的情况。

    3、聘用会计师事务所情况

    2023年5月29日，公司第八届董事会第二十四次会议审议通过《关于变更会计师事务所的议案》，并经2022年年度股东大会审议通过该议案，同意聘任永
拓会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构。就该事项发表了
事前认可意见和独立意见，经核查，永拓具有证券、期货相关业务执业资格，

执业经验丰富，能够独立胜任公司的审计工作，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，聘用永拓有利于保障公司审计工作质量，有利于保护
公司及其他股东利益，尤其是中小股东利益。

    4、公司及股东承诺履行情况

    本人作为公司独立董事，高度关注公司及股东承诺履行情况。截至报告期
末，公司及股东未有违反承诺的情形，各股东的所有承诺均严格履行。

    5、信息披露的执行情况

    本人对报告期内公司的信息披露情况进行了监督和核查，认为报告期内公
司严格按照《上市公司信息披露管理办法》《公司信息披露管理制度》的规定，及时、完整、充分、准确的履行信息披露义务。

    6、内部控制的执行情况

    公司严格按照监管要求不断完善内部控制制度，不断强化内控规范的执行
和落实，对关键业务流程、关键控制环节内部控制的有效性进行了自我评价，
本人将继续加大监督检查力度，提高公司内部控制体系运作效率，保护广大投
资者利益。

    7、披露财务会计报告及定期报告中的财务信息

    本人作为会计背景的独立董事，充分发挥自身专业能力，重点对公司2023
年度披露的各次定期报告进行了仔细审阅，在董监事会会议召开之前，向公司
管理层及时发出了了本人关注的问题清单，公司均进行了积极回应，及时、准
确、详实的答复了本人提出的全部问题，本人对公司作出的答复经过仔细核实
后，对各期定期报告予以同意，本人对公司给予的配合表示感谢。

    五、总体评价和建议

    2023年度，本人审慎、客观地履行了独立董事的职责。在须经董事会同意
的重大事项决策前，认真审阅会议资料并向公司充分了解情况，以专业角度在
会上积极发表意见、行使职权，切实保障公司和全体股东的合法权益。

    2024年4月，本人因为工作原因即将卸任独立董事职务，作为亚星化学多年来发展的亲历者，本人将持续关注亚星化学，也希望继续与亚星化学保持良好

的交流互动关系，互相学习，共同成长，祝愿亚星化学在新一届董事会的带领之下取得更好的成绩。

    特此报告。

                                      潍坊亚星化学股份有限公司

                                          独立董事：赵艳美

                                        2024 年 4月 8日