博济医药:关于向2024年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的公告

【摘要】证券代码：300404证券简称：博济医药公告编号：2024-034博济医药科技股份有限公司关于向2024年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大...

证券代码：300404              证券简称：博济医药              公告编号：2024-034
            博济医药科技股份有限公司

      关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象

              授予限制性股票的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    特别提示：

  1、限制性股票授予日：2024 年 4 月 8 日

  2、限制性股票授予数量：2,900,000 股

  3、限制性股票授予登记人数：23 人

  4、限制性股票授予价格：6.62 元/股

  5、股权激励方式：第二类限制性股票

  博济医药科技股份有限公司（以下简称“公司”）2024 年限制性股票激励计划规定的限制性股票授予条件已经成就，根据股东大会授权，公司于 2024 年4 月 8 日召开第五届董事会第七次会议和第五届监事会第七次会议，审议通过了《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，同意
确定 2024 年 4 月 8 日为授予日，向符合条件的 23 名激励对象授予 290 万股第二
类限制性股票。现将有关事项说明如下：

    一、股权激励计划简述及已履行的相关审批程序

  （一）公司股权激励计划简述

  公司《2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”或“本激励计划”）及其摘要已经公司 2024 年第一次临时股东大会审议通过，本激励计划的主要内容如下：

  1、授予股票种类：第二类限制性股票。


  2、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。

  3、激励对象：授予的激励对象共 23 名，为公司（含子公司）核心骨干人员。
  4、归属安排：

  本激励计划授予的限制性股票的各批次归属比例安排如下表所示：

  归属安排                      归属时间                    归属权益数量占限制
                                                              性股票总量的比例

                自授予之日起 12 个月后的首个交易日至授予之日        40%

 第一个归属期    起 24 个月内的最后一个交易日止

                自授予之日起 24 个月后的首个交易日至授予之日        30%

 第二个归属期    起 36 个月内的最后一个交易日止

                自授予之日起 36 个月后的首个交易日至授予之日        30%

 第三个归属期    起 48 个月内的最后一个交易日止

  在上述约定期间内未完成归属的或因未达到归属条件而不能申请归属的该期限制性股票，不得归属，作废失效。

  激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积转增股本、送股等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属前不得转让、质押、抵押、担保或偿还债务等。若届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股份同样不得归属。

  在满足限制性股票归属条件后，公司将统一办理满足归属条件的限制性股票归属事宜。

  5、归属条件：

  （1）公司层面业绩考核要求

  本激励计划考核年度为 2024-2026 年三个会计年度，每个会计年度考核一次，以达到业绩考核目标作为激励对象当年的归属条件之一，各年度对应归属批次的业绩考核目标如下：


  归属期                                业绩考核目标

 第一个归属期  以 2023 年营业收入为基数，2024 年营业收入增长率不低于 32%；

 第二个归属期  以 2023 年营业收入为基数，2025 年营业收入增长率不低于 74%；

 第三个归属期  以 2023 年营业收入为基数，2026 年营业收入增长率不低于 132%；

  注：“营业收入”以经会计师事务所审计的合并报表为准，以上业绩考核目标不属于公司对投资者作
出的业绩承诺。

  公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年计划归属的限制性股票不得归属，作废失效。

  （2）个人层面绩效考核要求

  激励对象的个人层面的考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定组织实施，对激励对象每个考核年度的综合考评结果进行评分，具体情况如下表所示：

      考评结果              A            B            C          D

        评分            100-85 分      84-75 分      74-60 分    60 分以下

    个人归属比例          100%          90%          80%          0

  如公司满足当年公司层面业绩考核要求，激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×个人层面归属比例。

  激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，不可递延至以后年度。

  （二）已履行的相关审批程序

  1、2024 年 3 月 19 日，公司第五届董事会第六次会议审议通过了《关于公

司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董
事会办理 2024 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。同日，公司第
五届监事会第六次会议审议通过了《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草
案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理
办法>的议案》《关于核实公司<2024 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议

案》。

  2、2024 年 3 月 20 日至 2024 年 4 月 1 日，公司对激励对象名单在公司内部
进行了公示。公示期满后，监事会对本次限制性股票激励计划授予激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明。

  3、2024 年 4 月 8 日，公司 2024 年第一次临时股东大会审议通过了《关于
公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2024 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并出具《关于 2024年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

  4、2024 年 4 月 8 日，公司第五届董事会第七次会议和第五届监事会第七次
会议审议通过了《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票
的议案》。公司董事会同意确定 2024 年 4 月 8 日为授予日，向符合条件的 23
名激励对象授予 290 万股第二类限制性股票。

  二、本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异情况
  本次授予与公司 2024 年第一次临时股东大会审议通过的一致。

    三、董事会关于本次授予条件成就的说明

  根据公司《激励计划（草案）》中“限制性股票的授予条件”的规定，只有同时满足下列授予条件时，公司向激励对象授予限制性股票。反之，若下列任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予限制性股票。

  （一）公司未发生以下任一情形：

  1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

  2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；

  3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利
 润分配的情形；

    4、法律法规规定不得实行股权激励的；

    5、中国证监会认定的其他情形。

    （二）激励对象未发生以下任一情形：

    1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

    2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

    3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
 或者采取市场禁入措施；

    4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

    5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

    6、中国证监会认定的其他情形。

    董事会经过认真核查，认为公司及激励对象均未发生上述所示情形，本次限 制性股票激励计划的授予条件已经成就。

    四、本次授予情况

    1、授予股票种类：第二类限制性股票。

    2、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。

    3、授予日：2024 年 4 月 8 日。

    4、授予价格：6.62 元/股。

    5、授予的限制性股票具体分配如下：

序                          获授的限制性股  获授的限制性股票  获授的限制性股票
号  姓名    国籍    职务  票数量(万股)  占本计划拟授予权  占本计划公告日公
                                              益总数的比例    司股本总额的比例

 1      公司核心骨干人员          290            100%            0.7592%

          （23人）

          合计                  290            100%            0.7592%

    注：1．上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的

  2．本计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女及外籍员工。

    五、本次授予对公司相关年度财务状况和经营成果的影响

  （一）限制性股票的公允价值及确定方法

  根据中华人民共和国财政部会计司《股份支付准则应用案例——授予限制性股票》的有关规定，第二类限制性股票股份支付费用的计量应当参照股票期权执行。根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》的有关规定，公司选择 Black-Scholes 模型作为第二类限
制性股票的定价模型，并于 2024 年 4 月 8 日运用该模型对本次授予的 290 万股
第二类限制性股票进行预测算。具体参数选取如下：

  1、标的股价：7.53 元/股（授予日收盘价取 2024 年 4 月 8 日收盘价）

  2、有效期：12 个月、24 个月、36 个月（授予之日至每期首个归属日的期
限）

  3、历史波动率：19.12%、19.53%、19.10%（分别采用深证综指最近 12 个月、24 个月、36 个月的年化波动率）

  4、无风险利率：1.50%、2.10%、2.75%（分别采用中国人民银行制定的金融机构 1 年期、2 年期、3 年期存款基准利率）

  5、股息率：0.00%

  （二）限制性股票实施对各期经营业绩的影响

  公司将按照会计准则及相关估值工具确定授予日第二类限制性股票的公允价值，并最终确认本激励计划的股份支付费用，该等费用将在本激励计划的实施过程中按照归属比例进行分期确认，由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。

  根据中国会计准则要求，本激励计划授予限制性股票对各期会计成本的影响如下表所示：