湖南投资:独立董事年度述职报告

【摘要】湖南投资集团股份有限公司2023年度独立董事述职报告述职人：唐红本人作为湖南投资集团股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会独立董事，能严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》及《公司独立董事制度》的相...

          湖南投资集团股份有限公司

          2023 年度独立董事述职报告

                        述职人：唐红

  本人作为湖南投资集团股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会独立董事，能严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》及《公司独立董事制度》的相关规定，认真履行独立董事职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护公司整体利益，也维护了全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023年度本人履行独立董事职责工作情况汇报如下：

    一、独立董事基本情况

  （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

  唐红：硕士研究生，会计学教授、高级会计师。曾任长沙孜信会计师事务所所长、首席合伙人，天职孜信会计师事务所副所长、第二合伙人、湖南分所所长，袁隆平农业高科技股份有限公司独立董事；现任湖南财政经济学院会计学教授，湖南投资集团股份有限公司独立董事，中广天择传媒股份有限公司独立董事，步步高商业连锁股份有限公司独立董事。

  （二）独立性说明

    作为公司独立董事，本人及本人的直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属企业任职，未直接或间接持有公司股份，不在直接或间接持有公司已发行股份 5%或 5%以上的股东单位任职。本人不曾为公司或公司附属企业提供财务、法律、咨询等服务。本人具备法律法规所要求的独立性，并在履职中保持客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。


    二、2023 年度履职情况

    2023 年，本人依规出席股东大会、董事会、董事会专门委员会、
 独立董事专门工作会议等会议，认真审议会议的各项议案，忠实履行 独立董事职责。

    （一）出席股东大会和董事会会议的情况

    2023年，本人出席了公司召开的 8次董事会会议和 2次股东大会，
 本人对 2023 年历次董事会审议的议案均投出赞成票。具体出席情况如 下：

                          参加董事会会议情况

  应出席    现场出席  以通讯方式  委托出席  缺席董事会  是否连续两
  次数        次数      参加次数      次数        次数    次未亲自参
                                                                加次数

    8          2          6          0          0          0

                          参加股东大会会议情况

            应出席次数                          现场出席次数

                2                                    2

    （二）出席董事会专门委员会、独立董事专门工作会议情况

      会议类别          2023 年度  应出席    出席    委托出    缺席
                          召开次数    次数    次数    席次数    次数

董事会审计委员会会议        5        5        5        0        0

董事会提名委员会会议        3        3        3        0        0

董事会薪酬与考核委员会      1        1        1        0        0

独立董事会专门工作会议      3        3        3        0        0

    作为公司第七届董事会审计委员会主任委员，本人按照《公司独 立董事制度》和《公司董事会审计委员会实施细则》等相关制度的规 定，负责召集和主持审计委员会会议，全年召集和主持董事会审计委 员会会议 5 次，对会议审议的各项议案均投出赞成票，未出现反对或 弃权等情况；根据公司实际情况，对公司内部审计工作进行监督检查， 对内部控制制度的健全和执行情况进行监督；对定期报告、续聘会计 师事务所等事项进行认真审阅，发挥了审计委员会的专业职能和监督 作用。


    作为第七届董事会提名委员会委员和薪酬与考核委员会委员，本人按照《公司独立董事制度》《公司董事会提名委员会实施细则》和《公司董事会薪酬与考核委员会实施细则》等相关制度的规定，对公司拟聘高级管理人员和非独立董事候选人的任职资格等进行了审议，对董事及高级管理人员年度薪酬事项进行了审议，对本年度公司董事会提名委员会会议和董事会薪酬与考核委员会审议的各项议案均投出赞成票，未出现反对或弃权等情况，切实履行了委员责任和义务。

    （三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

    2023 年度，本人与公司内部审计机构、年审会计师事务所进行积
极沟通，与年审会计师事务所就年审工作计划、关注重点等事项进行了探讨和交流。

    （四）维护投资者合法权益情况

    2023 年度，本人严格按照有关法律法规的相关规定履行职责，对
于每次需董事会审议的议案，都认真审阅相关资料，了解相关信息，利用自身的财务专业知识做出独立、公正的判断。在发表独立意见时，本人不受公司和主要股东的影响，切实维护了全体股东特别是中小股东的合法权益。

    （五）现场考察及上市公司配合工作情况

    2023 年度，本人充分利用参加公司董事会会议、股东大会等会议
的时机，通过现场沟通、微信等多种方式与公司其他董事、高管及相关工作人员保持密切联系，深入了解公司经营情况、管理和财务状况、内控运行情况及重大事项进展，掌握公司经营及规范运作情况。在董事会会议及股东大会等会议召开前，公司能及时报送会议资料给独立董事审阅。公司管理层高度重视与独立董事的沟通交流，勤勉尽责地向独立董事汇报公司生产经营情况和重大事项进展情况，征求独立董
事的专业意见，对独立董事提出的建议能及时落实，为独立董事履职提供了完备的条件和支持。

    三、年度履职重点关注事项的情况

    本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，尽职尽责，忠实履行职务，充分发挥独立董事的作用，维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。2023 年度，重点关注事项如下：

    （一）关联交易事项

    2023 年 1 月 18 日，公司 2023 年度第 1 次董事会会议审议通过了
《公司关于 2023 年度日常关联交易预计的议案》，该议案在提交董事会会议审议前，独立董事进行了事前认可，关联董事依法回避表决，表决结果合法、有效。关联交易所涉及的价格客观公允，有利于公司的业务发展，关联交易公平、合理，没有损害公司及全体股东特别是中小股东利益的行为。

    （二）对外担保情况

    2023 年度公司的对外担保主要系为满足公司旗下房地产公司业务
发展需要，审批程序符合相关规定，担保风险处于公司可控范围之内，不会对公司的正常运作造成不利影响，也不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。

    （三）资金占用情况

    2023 年度，公司不存在关联方违规占用公司资金的情况。

    （四）定期报告事项

    2023 年度，公司严格依照相关法律法规及规范性文件的要求，按
时编制并披露了《公司 2022 年年度报告》《公司 2023 年第 1 季度报告》
《公司 2023 年半年度报告》《公司 2023 年第 3 季度报告》。上述报告
均经公司董事会和监事会审议通过，其中《公司 2022 年年度报告》经
公司 2022 年度股东大会审议批准，公司董事、监事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。

    （五）提名非独立董事候选人、聘任高级管理人员事项

    2023 年度，经公司 2023 年度第 4 次董事会（临时）会议审议，董
事会同意聘任张健先生为公司董事会秘书；经 2023 年度第 8 次董事会（临时）会议审议，董事会同意聘任彭顺勇先生为公司总经理；经 2023年度第 8 次董事会（临时）会议审议，董事会同意提名彭顺勇先生为公司第七届董事会非独立董事候选人，提交公司 2023 年度第 1 次临时股东大会选举获批准。前述高级管理人员、非独立董事候选人的提名程序、聘任流程符合《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的要求。

    （六）信息披露的执行情况

    公司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整，简洁清晰，通俗易懂，切实保障广大投资者的知情权。
    （七）现金分红及其他投资者回报情况

    根据中国证监会《上市公司监管指引第 3号—上市公司现金分红》
和《公司章程》等相关文件的规定。报告期内，公司董事会提出了 2022年度利润分配方案为：以 2022 年年末的总股本为基数，以可供股东分配的利润向全体股东每 10 股派发现金股利 0.20 元（含税），总计派发红利 9,984,316.22 元（含税），剩余未分配利润留待以后年度分配；不进行资本公积金转增股本，不送红股。该分配方案获公司 2023 年 4月 20 日召开的 2022 年度股东大会批准。公司利润分配方案充分考虑了公司的发展现状及持续经营能力，有利于公司长远发展并兼顾了股东利益，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。


    （八）续聘会计师事务所事项

    对《公司关于续聘会计师事务所的议案》进行了事前认可，该议案经公司2023年度第2次董事会会议和2022年度股东大会审议批准，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构。公司续聘会计师事务所的程序符合法律法规及《公司章程》有关规定。

    （九）内部控制的执行情况

    2023 年度，公司内部控制制度符合有关法律法规及监管部门的要
求，公司健全而有效的控制制度，符合公司运营需要，保证了公司各项业务活动安全高效运行。

    四、总体评价和建议

    2023 年度，本人始终坚持谨慎、勤勉、忠实的原则，按照相关法
律法规的要求履行独立董事职责，就董事会各项议案进行了独立、客观、公正地审议，仔细、审慎地行使了表决权，对相关事项认真发表了相关意见；同时，对公司董事、高级管理人员的履职情况进行督促与考察，切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。

    2024 年度，本人将继续本着诚信与勤勉的精神，秉承独立公正的
原则，认真学习法律法规和有关规定，结合自身的专业优势，忠实履行独立董事的义务，促进公司规范运作。利用专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的意见，增强公司董事会决策能力和领导水平，维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。

                                  独立董事：唐红

                                  签署日期：2024 年 4 月 1 日