博云新材:关于续聘会计师事务所的公告

【摘要】证券代码：002297证券简称：博云新材编号：2024-011湖南博云新材料股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。湖南博云新材料股份有限公司（以...

证券代码：002297    证券简称：博云新材      编号：2024-011
              湖南博云新材料股份有限公司

              关于续聘会计师事务所的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    湖南博云新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 4 月 1 日召开
第七届董事会第九次会议审议通过了《湖南博云新材料股份有限公司关于续聘会计师事务所的议案》，同意继续聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）为公司 2024 年度财务审计机构，该议案尚需提交公司股东大会审议。现将具体内容公告如下：

    一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明

    立信具有证券、期货业务审计从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力。该所已为公司提供2023年年报审计服务，不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。立信为公司2023年度财务审计机构，在担任公司审计机构期间，严格遵照独立、客观、公正的执业准则，较好地履行了双方所规定的责任和义务。2023年立信为公司提供审计服务的财务审计费用为65万元，内部控制审计费用为10万元，合计75万元。

    为保持公司审计工作的连续性，公司拟续聘立信为公司2024年度审计机构，2024年立信为公司提供审计服务的财务审计费用为65万元，内部控制审计费用为10万元，合计75万元。该议案尚需提交公司股东大会审议。

    二、拟聘任会计师事务所的基本情况

    1、机构信息

    立信由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010
年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。


    截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员
总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 693 名。

    立信 2023 年业务收入（未经审计）46.14 亿元，其中审计业务收入 34.08 亿
元，证券业务收入 15.16 亿元。

    2023 年度立信为 671 家上市公司提供年报审计服务，审计收费 8.17 亿元。
    2、项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人基本信息如下：

  项目合伙人/拟签字会计师：李新民，2003 年成为注册会计师，2008 年开始从事上市公司审计，2008 年开始在本所执业，2022 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告 4 家，近三年复核上市公司审计报告 0 家。
  拟签字会计师：戴志敏，2015 年成为注册会计师，2015 年开始从事上市公司审计，2020 年开始在本所执业，2022 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告 6 家，近三年复核上市公司审计报告 0 家。

  质量控制复核人的信息：根据立信质量控制政策和程序，郑斌及其团队拟担任项目质量控制复核人。郑斌 2004 年成为中国注册会计师，2002 年开始从事上市公司审计业务，2004 年开始在立信执业。从事证券服务业务多年，负责审计
和复核多家上市公司，具备相应专业胜任能力。

    3、上述相关人员的诚信记录情况

  项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

  上述人员过去三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施。

    4、投资者保护能力

    截至 2023 年末，立信已提取职业风险基金 1.61 亿元，购买的职业保险累计
赔偿限额为12.50 亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
    近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：

 起诉（仲  被诉（被仲裁） 诉讼（仲裁） 诉讼（仲裁）      诉讼（仲裁）结果

 裁）人        人          事件        金额

                                                              连带责任，立信投保的职业保险足以
            金亚科技、周旭                  尚余 1,000 多万，

  投资者                        2014 年报                      覆盖赔偿金额，目前生效判决均已履
                辉、立信                      在诉讼过程中

                                                              行

  投资者    保千里、东北证  2015 年重组、      80 万元      一审判决立信对保千里在 2016 年 12

 起诉（仲  被诉（被仲裁） 诉讼（仲裁） 诉讼（仲裁）      诉讼（仲裁）结果

 裁）人        人          事件        金额

            券、银信评估、  2015 年报、2016                  月 30 日至 2017 年 12 月 14 日期间因
                立信等          年报                        证券虚假陈述行为对投资者所负债务
                                                              的 15%承担补充赔偿责任，立信投保
                                                              的职业保险足以覆盖赔偿金额。

    5、诚信记录

    立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚 2 次、监督管理措施 30
次、自律监管措施无和纪律处分 2 次，涉及从业人员 82 名。

    6、独立性

    立信会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

    三、拟续聘会计师事务所履行的程序

    1、审计委员会履职情况

    公司审计委员会认为：立信在担任公司审计机构期间表现了良好的职业操守和执业水平，严格遵照独立、客观、公正的执业准则，较好地履行了双方所规定的责任和义务，满足为公司提供审计服务的资质要求，在独立性、专业胜任能力、投资者保护能力方面均能胜任公司审计工作，具备审计的专业能力。为保证审计工作的连续性，建议公司 2024 年度续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为审计机构，同意将该议案提交公司董事会审议。

    2、董事会审议情况

    公司于 2024 年 4 月 1 日召开第七届董事会第九次会议审议通过了《湖南博
云新材料股份有限公司关于续聘会计师事务所的议案》，同意继续聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）为公司 2024 年度财务审计机构，该议案尚需提交公司股东大会审议。

    四、备查文件

    1、公司第七届董事会第九次会议决议；

    2、公司第七届董事会审计委员会第六会议决议；

    3、拟聘任会计师事务所营业执照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。
特此公告。

                                      湖南博云新材料股份有限公司
                                                  董事会

                                            2024 年 4 月 1 日