长盈通:中信建投证券股份有限公司关于武汉长盈通光电技术股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通核查意见

【摘要】中信建投证券股份有限公司关于武汉长盈通光电技术股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通核查意见中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐人”）作为武汉长盈通光电技术股份有限公司（以下简称“公司”或“长盈通”）首次公开发行股...

                中信建投证券股份有限公司

            关于武汉长盈通光电技术股份有限公司

          首次公开发行部分限售股上市流通核查意见

  中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐人”）作为武汉长盈通光电技术股份有限公司（以下简称“公司”或“长盈通”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对长盈通首次公开发行网下配售限售股上市流通的事项进行了核查，具体情况如下：

  一、本次上市流通的限售股类型

  根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同意武汉长盈通光电技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]2346 号），武汉长盈通光电技术股份有限公司（以下简称“公司”或“长盈通”）获准向社会公开发行人民币普通股（A 股）2,353.3544 万股，并于 2022年 12 月 12 日在上海证券交易所科创板上市。公司首次公开发行股票完成后，公司总股本为 9,413.4174 万股。其中有限售条件流通股 7,493.7425 万股，占公司当时总股本的 79.6070%，无限售条件流通股 1,919.6749 万股，占公司当时总股本的 20.3930%。

  本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，共涉及限售股股东
数量为 1 名，对应股份数量为 995,214 股，占公司当前总股本的 0.8107%，锁定
期为自公司股票上市之日起 16 个月，具体情况详见公司于 2022 年 12 月 9 日在
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《武汉长盈通光电技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市公告书》。

  本次解除限售并申请上市流通的股份数量为995,214股，现锁定期即将届满，
将于 2024 年 4 月 12 日起上市流通。


  二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

  公司于 2023 年 5 月 11 日召开 2022 年年度股东大会，审议通过了《武汉长
盈通光电技术股份有限公司 2022 年度利润分配方案》，以资本公积金向全体股
东每 10 股转增 3 股。方案实施前的公司总股本 94,134,174 股，以此计算合计转
增 28,240,252 股，本次转增后，公司的总股本增加至 122,374,426 股。本次权益
分派新增股份已于 2023 年 6 月 28 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司（以下简称“登记结算公司”）完成登记。

  公司于 2023 年 7 月 3 日第一届董事会第二十五次（临时）会议，审议通过
《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，
同意确定以 2023 年 7 月 3 日为第一类限制性股票授予日，向 5 名激励对象授予
391,300股第一类限制性股票。本次授予的第一类限制性股票391,300股已于2023年 7 月 13 日在登记结算公司完成登记。本次限制性股票授予完成后公司总股本由 122,374,426 股增加至 122,765,726 股。

  除上述事项外，本次上市流通的限售股形成后至今，公司未发生因其他事项导致股本数量变化的情况。

  三、本次上市流通的限售股的有关承诺

  根据《武汉长盈通光电技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《武汉长盈通光电技术股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请解除股份限售的股东武汉计融企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“武汉计融”）关于其持有的限售股的有关承诺如下：

  “1、本承诺人于公司本次发行上市申报前 12 个月内通过受让方式取得了公
司股份，自本承诺人作为公司股东登记于公司股东名册之日（即 2021 年 4 月 2
日）起 36 个月内，不转让或者委托他人管理该部分股份，也不由公司回购该部分股份。

  2、若本承诺人未履行上述承诺转让该部分股票,本承诺人自愿将转让股票所取得的收益上缴公司所有。


  3、如《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规以及中国证券监督管理委员会和上海证券交易所等有权机构的监管政策对本承诺人持有的公司股份之锁定有更严格的要求的，本承诺人将按相关要求执行。”

  四、本次上市流通的限售股情况

  （一）本次上市流通的限售股总数为 995,214 股，占公司目前总股本的比例为 0.8107%。

  （二）本次上市流通日期为 2024 年 4 月 12 日。

  （三）限售股上市流通明细清单

                                                                      单位：股

 序号  股东名称  持有限售股  持有限售股占公  本次上市流通数  剩余限售股数
                    数量      司总股本比例          量              量

  1  武汉计融      995,214          0.8107%          995,214              0

 合计          -    995,214          0.8107%          995,214              0

  （四）限售股上市流通情况表

                                                                      单位：股

  序号    限售股类型            本次上市流通数量            限售期（月）

  1    首发限售                                  995,214                16

  五、保荐人核查意见

  经核查，长盈通本次限售股份上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺；长盈通关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。综上，保荐人对长盈通本次限售股份解禁上市流通事项无异议。

  （以下无正文）