科沃斯:科沃斯可转债转股结果暨股份变动公告

【摘要】证券代码：603486证券简称：科沃斯公告编号：2024-007转债代码：113633转债简称：科沃转债科沃斯机器人股份有限公司可转债转股结果暨股份变动公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对...

证券代码：603486          证券简称：科沃斯          公告编号：2024-007
转债代码：113633          转债简称：科沃转债

            科沃斯机器人股份有限公司

          可转债转股结果暨股份变动公告

      本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

  述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

    重要内容提示：

  ●累计转股情况：自 2022 年 6 月 6 日至 2024 年 3 月 31 日，累计已有 314,000 元
科沃转债转换为科沃斯机器人股份有限公司（以下简称“公司”）A 股股份，累计转股股数为 1,675 股，占科沃转债转股前公司已发行股份总额的 0.0002919%。

  ●未转股可转债情况：截至 2024 年 3 月 31 日，尚未转股的科沃转债金额为
1,039,686,000 元，占科沃转债发行总量的 99.9698%。

  ●本季度转股情况：自 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 3 月 31 日期间，科沃转债转股
的金额为 27,000 元，因转股形成的股份数量为 149 股，占科沃转债转股前公司已发行股份总额的 0.00002596%。

    一、可转债发行上市概况

  （一）可转债发行情况

  经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）（证监许可【2021】
3493 号）的核准，公司于 2021 年 11 月 30 日公开发行了 10,400,000 张可转换公司
债券，每张面值 100 元，发行总额为人民币 104,000 万元。

  本次可转债期限为自发行之日起六年，即自 2021 年 11 月 30 日至 2027 年 11 月
29 日。债券利率为第一年 0.3%、第二年 0.5%、第三年 1.0%、第四年 1.5%、第五年
1.8%、第六年 2.0%。

  （二）可转债上市情况


  经上海证券交易所自律监管决定书【2021】488 号文同意，可转换公司债券于
2021 年 12 月 29 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“科沃转债”，债券代码
“113633”。

  （三）可转债转股价格情况

  根据有关法规的规定和《科沃斯机器人股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，公司本次发行的“科沃转
债” 自 2022 年 6 月 6 日起可转换为公司 A 股普通股。公司本次可转债的初始转股
价格为 178.44 元/股，最新转股价格为 175.44 元/股。

  1、“科沃转债”初始转股价格为 178.44 元/股。因公司实施 2021 年股票期权与
限制性股票激励计划，完成了限制性股票的首次授予股票过户，“科沃转债”的转股
价格自 2022 年 1 月 14 日起从 178.44 元/股调整为 178.28 元/股，具体内容详见公司
于 2022 年 1 月 13 日披露的《关于“科沃转债”转股价格调整的提示性公告》（公告
编号：2022-003）。

  2、“科沃转债”因公司实施 2021 年限制性股票激励计划，完成了限制性股票的
预留授予股票过户，“科沃转债”的转股价格自 2022 年 2 月 11 日起从 178.28 元/股
调整为 178.13 元/股，具体内容详见公司于 2022 年 2 月 10 日披露的《关于“科沃转
债”转股价格调整的提示性公告》（公告编号：2022-012）。

  3、“科沃转债”因公司实施 2021 年年度权益分派，以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数计算，向全体股东每 10 股派发现金红利 11.00 元（含税），本年度不进行资本公积金转增股本，不进行送股。“科沃转债”的转股价格将由原来的
178.13 元/股调整为 177.03 元/股。调整后的“科沃转债”转股价格自 2022 年 6 月 2
日（本次权益分派除权除息日）起生效。具体内容详见公司于 2022 年 5 月 27 日披露
的《关于 2021 年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2022-048）。

  4、因公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予和预留授予、2021 年限制性股票
激励计划首次授予、2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的 200,130 股限制性股票的注销事宜已办理完毕。由于公司股本发生变化，需对“科沃转债”的转股价格作出相应调整。“科沃转债”的转股价格将由原来的 177.03 元/股调整为 177.08
元/股。调整后的转股价格自 2022 年 7 月 26 日起生效。具体内容详见公司于 2022 年
7 月 23 日披露的《关于“科沃转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2022-061）。

  5、公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予和预留授予、2021 年限制性股票激
励计划首次授予和预留授予、2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的合计222,660 股限制性股票的注销事宜已办理完毕。由于公司股本发生变化，需对“科沃转债”的转股价格作出相应调整。“科沃转债”的转股价格将由原来的 177.08 元/股
调整为 177.13 元/股。调整后的转股价格自 2022 年 10 月 27 日起生效。具体内容详
见公司于 2022 年 10 月 26 日披露的《关于“科沃转债”转股价格调整的公告》（公
告编号：2022-080）。

  6、公司 2019 年限制性股票激励计划预留授予、2021 年限制性股票激励计划首次
授予和预留授予的合计 182,080 股限制性股票的注销事宜已办理完毕。由于公司股本发生变化，需对“科沃转债”的转股价格作出相应调整。“科沃转债”的转股价格将
由原来的 177.13 元/股调整为 177.17 元/股。调整后的转股价格自 2023 年 1 月 20 日
起生效。具体内容详见公司于 2023 年 1 月 19 日披露的《关于“科沃转债”转股价格
调整的公告》（公告编号：2023-004）。

  7、经审慎研究决定终止实施 2021 年股票期权与限制性股票激励计划，同时一并终止与本激励计划配套的公司《2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》等文件。因此，回购注销激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票916,700 股，离职激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票 3,400 股，合计回购注销激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票 920,100 股。限制性股票的注销事宜已办理完毕。由于公司股本发生变化，需对“科沃转债”的转股价格作出相应调整。“科沃转债”的转股价格将由原来的 177.17 元/股调整为 177.32 元/股。调整后
的转股价格自 2023 年 2 月 20 日起生效。具体内容详见公司于 2023 年 2 月 17 日披露
的《关于“科沃转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2023-010）。

  8、公司于 2023 年 4 月 27 日召开第三届董事会第七次会议，并于 2023 年 5 月 26
日召开 2022 年年度股东大会，审议通过了《2022 年年度利润分配预案》，以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 9 元（含税）。本年度不进行资本公积金转增股本，不进行送股。因公司将实施 2022 年度利润分配方案，需对“科沃转债”的转股价格作出相应调整。“科沃转债”的转股价格
将由原来的 177.32 元/股调整为 176.42 元/股。调整后的转股价格自 2023 年 6 月 15

日起生效。具体内容详见公司于 2023 年 6 月 9 日披露的《关于因实施权益分派调整
“科沃转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-053）。

  9、公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予和预留授予、2021 年限制性股票
激励计划首次授予和预留授予的合计 140,640 股限制性股票的注销事宜已办理完毕。由于公司股本发生变化，需对“科沃转债”的转股价格作出相应调整。“科沃转债”的转股价格将由原来的 176.42 元/股调整为 176.45 元/股。调整后的转股价格自
2023 年 7 月 5 日起生效。具体内容详见公司于 2023 年 7 月 4 日披露的《关于“科沃
转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2023-061）。

  10、“科沃转债”因 2023 年股票期权与限制性股票激励计划，完成了 460.68 万
股限制性股票的首次授予股票过户，“科沃转债”的转股价格将由原来的 176.45 元/
股调整为 175.34 元/股。调整后的转股价格自 2023 年 7 月 21 日起生效。具体内容详
见公司于 2023 年 7 月 20 日披露的《关于“科沃转债”转股价格调整的公告》（公告
编号：2023-066）。

  11、公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予和预留授予、2021 年限制性股票
激励计划首次授予和 2023 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的合计277,190 股限制性股票的注销事宜已办理完毕。由于公司股本发生变化，需对“科沃转债”的转股价格作出相应调整。“科沃转债”的转股价格将由原来的 175.34 元/股
调整为 175.41 元/股。调整后的转股价格自 2023 年 10 月 26 日起生效。具体内容详
见公司于 2023 年 10 月 25 日披露的《关于“科沃转债”转股价格调整暨转股停牌的
公告》（公告编号：2023-090）。

  12、公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予和预留授予、2021 年限制性股票
激励计划首次授予和预留、2023 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的合计124,810 股限制性股票的注销事宜已办理完毕。由于公司股本发生变化，需对“科沃转债”的转股价格作出相应调整。“科沃转债”的转股价格将由原来的 175.41 元/股
调整为 175.44 元/股。调整后的转股价格自 2024 年 1 月 2 日起生效。具体内容详见
公司于 2023 年 12 月 29 日披露的《关于“科沃转债”转股价格调整暨转股停牌的公
告》（公告编号：2023-114）。

    二、可转债本次转股情况


    （一）自 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 3 月 31 日期间，科沃转债转股的金额为
27,000 元，因转股形成的股份数量为 149 股，占科沃转债转股前公司已发行股份总
额的 0.00002596%。自 2022 年 6 月 6 日至 2024 年 3 月 31 日，累计已有 314,000 元
科沃转债转换为公司 A 股股份，累计转股股数为 1,675 股，占科沃转债转股前公司已发行股份总额的 0.0002919%。

    （二）截至 2024 年 3 月 31 日，尚未转股的科沃转债金额为 1,039,686,000 元，
占科沃转债发行总量的 99.9698%。

    三、股本变动情况

    股份类别            变动前        本次可转  其他变动          变动后

                  （2023 年 12 月 31 日）  债转股                （2024 年 3 月 31 日）

有限售条件流通股              7,261,400        0          0            7,261,400

无限售条件流通股            569,201,191      149          0          569,201,340

总股本                      576,462,591      14