中科三环:国金证券股份有限公司关于北京中科三环高技术股份有限公司2023年度保荐工作报告

【摘要】国金证券股份有限公司关于北京中科三环高技术股份有限公司2023年度保荐工作报告保荐机构名称：国金证券股份有限公司被保荐公司简称：北京中科三环高技术股份有限公司保荐代表人姓名：卢峥联系电话：010-85142899保荐代表人姓名：王培华联系电...

              国金证券股份有限公司关于

            北京中科三环高技术股份有限公司

                2023年度保荐工作报告

保荐机构名称：国金证券股份有限公司      被保荐公司简称：北京中科三环高技术股份有
                                        限公司

保荐代表人姓名：卢峥                    联系电话：010-85142899

保荐代表人姓名：王培华                  联系电话：010-85142899

  一、保荐工作概述

              项    目                                工作内容

1.公司信息披露审阅情况                                      -

（1）是否及时审阅公司信息披露文件                          是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                      无

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的

                                                            -

情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括

但不限于防止关联方占用公司资源的制度、                    是

募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度                          是

3.募集资金监督情况                                            -

（1）查询公司募集资金专户次数                            12 次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露                    是

文件一致

4.公司治理督导情况                                          -

（1）列席公司股东大会次数                                  2

（2）列席公司董事会次数                                    3

（3）列席公司监事会次数                        未亲自列席，已阅会议文件

5.现场检查情况                                              -

（1）现场检查次数                                          1


（2）现场检查报告是否按照本所规定报送                      是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况                    不适用

6.发表独立意见情况                                          -

（1）发表独立意见次数                                      6

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                    不适用

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）                        -

（1）向本所报告的次数                                      无

（2）报告事项的主要内容                                  不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况                          不适用

8．关注职责的履行情况                                      -

（1）是否存在需要关注的事项                                否

（2）关注事项的主要内容                                  不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况                          不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                        是

10.对上市公司培训情况                                      -

（1）培训次数                                              1

（2）培训日期                                        2023 年 12 月

                                        根据中国证券监督管理委员会、深圳证券交易
（3）培训的主要内容                    所发布的法规、指引、通知、办法等相关规定，
                                        就 2023 年 1-9 月 A 股市场募集资金使用相关
                                        违规案例及处罚措施等内容进行培训。

11.其他需要说明的保荐工作情况                              无

  二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

            事 项                  存在的问题            采取的措施

  1.信息披露                              无                  不适用

  2.公司内部制度的建立和执行              无                  不适用

  3.“三会”运作                          无                  不适用

  4.控股股东及实际控制人变动              无                  不适用

  5.募集资金存放及使用                    无                  不适用

  6.关联交易                              无                  不适用

  7.对外担保                              无                  不适用

  8.收购、出售资产                        无                  不适用

9.其他业务类别重要事项（包括对

外投资、风险投资、委托理财、财          无                  不适用

务资助、套期保值等）

10.发行人或者其聘请的中介机构          无                  不适用

配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发

展、财务状况、管理状况、核心技            无                    不适用

术等方面的重大变化情况）
 三、公司及股东承诺事项履行情况

        公司及股东承诺事项          是否履行  未履行承诺的原因及解决措施
                                      承诺

 1.以现金方式全额认购可配售股份的    是                不适用

 承诺

 2.填补回报措施能够切实履行的承诺      是                不适用

 3.避免同业竞争的承诺                  是                不适用

 四、其他事项

            报告事项                              说  明

1.保荐代表人变更及其理由            无

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 无
项及整改情况

3.其他需要报告的重大事项            无

    （以下无正文）

（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于北京中科三环高技术股份有限公司 2023 年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人：

                    卢峥                    王培华

                                                国金证券股份有限公司
                                                        年    月  日