信测标准:五矿证券有限公司关于深圳信测标准技术服务股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告

【摘要】五矿证券有限公司关于深圳信测标准技术服务股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告保荐机构名称：五矿证券有限公司被保荐公司简称：信测标准保荐代表人姓名：何谦联系电话：0755-23375555保荐代表人姓名：施伟联系电话：0755-23375...

                  五矿证券有限公司

      关于深圳信测标准技术服务股份有限公司

            2023 年度持续督导跟踪报告

  保荐机构名称：五矿证券有限公司        被保荐公司简称：信测标准

      保荐代表人姓名：何谦              联系电话：0755-23375555

      保荐代表人姓名：施伟              联系电话：0755-23375555

    一、保荐工作概述

                        项目                            工作内容

            1.公司信息披露审阅情况

        （1）是否及时审阅公司信息披露文件                  是

      （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                0

  2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防          是

止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控

      制度、内部审计制度、关联交易制度）

        （2）公司是否有效执行相关规章制度                  是

              3.募集资金监督情况

          （1）查询公司募集资金专户次数                    5

 （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致          是

              4.公司治理督导情况

            （1）列席公司股东大会次数              未出席，已阅会议文件

            （2）列席公司董事会次数              未出席，已阅会议文件

            （3）列席公司监事会次数              未出席，已阅会议文件

                5.现场检查情况

                （1）现场检查次数                          1

      （2）现场检查报告是否按照本所规定报送                是

      （3）现场检查发现的主要问题及整改情况                无

              6.发表独立意见情况

              （1）发表独立意见次数                        9

      （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                无

      7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

              （1）向本所报告的次数                        0

            （2）报告事项的主要内容                    不适用

        （3）报告事项的进展或者整改情况                不适用

              8．关注职责的履行情况

          （1）是否存在需要关注的事项                    无

            （2）关注事项的主要内容                    不适用

        （3）关注事项的进展或者整改情况                不适用


      9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                是

              10.对上市公司培训情况

                  （1）培训次数                            1

                  （2）培训日期                    2023 年 12 月 21 日

              （3）培训的主要内容                培训主要内容为《深圳
                                                    证券交易所创业板股
                                                  票上市规则(2023 年 8
                                                  月修订)》、《深圳证
                                                    券交易所上市公司自
                                                    律监管指引第 2 号—
                                                    —创业板上市公司规
                                                  范运作(2023 年 12 月
                                                  修订)》以及上市公司
                                                    违规案例分析等。

          11.其他需要说明的保荐工作情况                    无

    二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

                  事项                  存在的问题      采取的措施

              1.信息披露                      无            不适用

      2.公司内部制度的建立和执行              无            不适用

          3．“三会”运作                  无            不适用

      4.控股股东及实际控制人变动              无            不适用

        5.募集资金存放及使用                无            不适用

              6.关联交易                      无            不适用

              7.对外担保                      无            不适用

          8.收购、出售资产                  无            不适用

9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、        无            不适用

风险投资、委托理财、财务资助、套期保值

                等）

 10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐        无            不适用

              工作的情况

11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状        无            不适用

况、管理状况、核心技术等方面的重大变化

                情况）

    三、公司及股东承诺事项履行情况

            公司及股东承诺事项          是否履行承  未履行承诺的原
                                              诺        因及解决措施

1．公司控股股东、实际控制人关于股份锁定、    是          不适用

          持股及减持意向的承诺

2.本次发行前持有公司5%以上股份的其他股东      是          不适用

  关于股份锁定、持股及减持意向的承诺

3.其他持有公司股份的董事、监事和高级管理      是          不适用

 人员关于股份锁定、持股及减持意向的承诺

    4.公司其他股东关于股份锁定的承诺          是          不适用

            5.稳定股价的承诺                  是          不适用

6.关于欺诈发行上市的股份买回承诺及依法承      是          不适用

            担赔偿责任的承诺

  7.本次发行后公司股利分配政策的承诺        是          不适用

8.公司控股股东、实际控制人、公司其他董事、    是          不适用

高级管理人员关于填补被摊薄即期回报措施的

                  承诺

    9.关于规范及减少关联交易的承诺          是          不适用

      10.关于避免同业竞争的承诺              是          不适用

 11.关于所持股份权利未受限制及不存在重大      是          不适用

            权属纠纷的承诺

12.控股股东、实际控制人关于补缴社保、住房      是          不适用

              公积金的承诺

13.控股股东、实际控制人关于补缴税收的承诺      是          不适用

14.控股股东、实际控制人关于公司租赁房产瑕      是          不适用

                疵的承诺

15.控股股东、实际控制人关于环保相关事项的      是          不适用

                  承诺

16.控股股东、实际控制人关于美国信测相关事      是          不适用

                项的承诺

17.控股股东、实际控制人关于苏州信测土地相      是          不适用

              关事项的承诺

18.关于公司不为股权激励对象依股权激励计      是          不适用

划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何
形式的财务资助的承诺

19.关于股权激励对象出现不符合授予权益或      是          不适用

权益归属安排等情形时将其所获得的全部利益
返还公司的承诺

    四、其他事项

            报告事项                            说明

  1.保荐代表人变更及其理由    保荐代表人由王文磊、施伟变更为何谦、施伟。
                              王文磊、施伟为 2021 年 1 月 27 日首次公开发
                              行股票保荐代表人，2023 年 11 月 29 日信测标
                              准完成了可转换公司债券的发行上市，本次可
                              转换公司债券的保荐代表人为何谦、施伟。

2.报告期内中国证监会和本所对                    无

保荐机构或者其保荐的公司采取

  监管措施的事项及整改情况

  3.其他需要报告的重大事项                      无

  （以下无正文）

（本页无正文，为《五矿证券有限公司关于深圳信测标准技术服务股份有限公司2023 年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：

                  何谦                        施伟