神思电子:独立董事2023年度述职报告(孙毅)

【摘要】神思电子技术股份有限公司独立董事2023年度述职报告各位股东及股东代表：本人作为神思电子技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》以及公司...

                  神思电子技术股份有限公司

                独立董事 2023 年度述职报告

 各位股东及股东代表：

    本人作为神思电子技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照
 《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司 规范运作》以及公司《章程》《独立董事制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求， 在 2023 年度工作中，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会 各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事及各专业委员会的作
 用，严格审核公司提交董事会的相关事项，维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规 范运作。

    因公司第四届董事会任期届满，自 2023 年 12 月 20 日起本人不再担任公司独立董事。
 现将 2023 年度本人任职期间履行独立董事职责的工作情况报告如下：

    一、参加会议情况

    1、参加董事会情况

    2023 年本人任期内，公司共召开了十次董事会，均全部参加，没有缺席或连续两次未亲
 自出席会议的情况，本人对董事会各项议案及其他事项均投了赞成票，无反对票及弃权票。 2023 年度，本人认真履行了独立董事的忠实、勤勉义务，对提交董事会的议案认真进行审 议，与公司经营管理层保持了充分沟通并以谨慎的态度行使表决权，不受公司大股东、实际 控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响，积极地给出合理化建议，维护中 小股东的合法权益不受损害。

    2、参加股东大会情况

    2023 年度，本人通过线上方式参加三次股东大会。

    二、发表独立意见情况

    2023 年度，在本人任期内，恪尽职守，积极了解公司运作情况，与公司其他二位独立董
 事就下列事项共同发表了独立意见：

序    日期      董事会届次          发表事前认可意见及独立意见          意见
号                                                                        类型

                                    独立意见：

                    第四届董事会  1.关于公司 2022 年度利润分配预案的议案

1    2023 年 4 月    2023 年第一次  2.关于公司 2022 年度内部控制自我评价报告的议案        同意
                    会议          3.关于公司续聘 2023 年度审计机构的议案

                                    4.关于公司 2022 年度非经营性资金占用、其他关联资金


                                  往来及公司对外担保情况的议案

                                  5.关于公司《2023 年度董事、高级管理人员薪酬的方案》

                                  的议案

                                  6.关于公司 2022 年度募集资金存放与实际使用情况的议

                                  案

                                  7.关于公司为全资子公司提供 2023 年度担保额度的议案

                                  8.关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案

                                  9.关于公司未来三年（2023 年-2025 年）股东回报规划的

                                  议案

                                  事前认可意见：

                                  1.关于续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公

                                  司 2023 年度审计机构的议案

                                  独立意见：

                  第四届董事会  1.关于公司增加 2023 年度日常关联交易额度预计的独立

2  2023 年 6 月    2023 年第三次  意见                                                同意
                  会议          事前认可：

                                  1.关于公司增加 2023 年度日常关联交易额度预计的事前

                                  认可意见

                                  独立意见：

                  第四届董事会  1.关于公司控股股东及其关联方资金占用及对外担保情

3  2023 年 8 月    2023 年第五次  况的议案                                            同意
                  会议          2.关于《2023 年半年度募集资金存放与使用情况专项报

                                  告》的议案

                                  3.关于修订公司经营范围及相应修改《公司章程》的议案

                  第四届董事会  独立意见：

4  2023 年 9 月    2023 年第六次  1.关于公司拟签订关联交易合同的议案                  同意
                  会议          事前认可意见：

                                  1.关于公司拟签订关联交易合同的议案

                  第四届董事会  独立意见：

5  2023 年 10 月    2023 年第七次  1.关于签订重大合同暨关联交易的议案                  同意
                  会议          事前认可意见：

                                  1.关于签订重大合同暨关联交易的议案

                                  独立意见：

                  第四届董事会  1.关于公司增加 2023 年度日常关联交易额度预计的议案

6  2023 年 11 月    2023 年第九次  2.关于变更部分募集资金专用账户的议案                同意
                  会议          事前认可意见：

                                  1.关于公司增加 2023 年度日常关联交易额度预计的议案

                  第四届董事会  独立意见：

7  2023 年 12 月    2023 年第十次  1.关于选举第五届董事会非独立董事的议案              同意
                  会议          2.关于选举第五届董事会独立董事的议案

                                  3.关于修订公司经营范围及《公司章程》的议案

  三、任职董事会专业委员会的履职情况

  2023 年度本人任期内，本人作为薪酬与考核委员会主任委员共主持召开 1 次会议，对
董事、高级管理人员的薪酬方案进行审议。

  2023 年度，本人作为战略委员会委员，任期内共参加 3 次战略委员会会议，参与了战
略委员会的日常工作，对公司的三年回报规划、退出公司参股基金以及修改公司经营范围事项进行审核，充分发挥独立董事的监督作用，保护公司及广大股东的利益。

  四、对公司进行现场调查及履职的情况

  2023 年度，本人利用参加董事会的机会对公司的战略规划、财务情况以及内部制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行充分了解，与公司高管进行交流，了解公司的
经营情况。关注外部环境及市场变化对公司的影响，及时获悉公司各重大事项的进展情况，积极对公司经营管理提出建议。

  五、保护投资者权益方面所作的工作

  本年度本人有效地履行了独立董事的职责，对公司董事会审议决策的重大事项均要求公司事先提供相关资料进行认真审核，必要时向公司相关部门和人员询问，在此基础上利用专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实维护公司和股东的合法权益。

  持续关注公司的信息披露工作。督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》等法律、法规和规章制度的要求，完善公司信息披露管理制度；要求公司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公正。

  六、培训和学习情况

  注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益保护等相关法规的认识和理解，通过参加公司以各种方式组织的相关培训，更全面的了解上市公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运作。

  七、其他工作情况

  报告期内，未发生提议召开董事会的情况，未发生提议解聘会计师事务所的情况，未发生独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

  以上是本人在 2023 年度履行职责情况的汇报。最后，对公司董事会、经营管理层和其他相关人员在我履行职责的过程中给予的积极有效配合和支持表示衷心感谢。

（以下无正文，为神思电子技术股份有限公司独立董事 2023 年度述职报告签字页）
 独立董事：

              孙毅