ST易购:独立董事陈志斌2023年度述职报告

【摘要】苏宁易购集团股份有限公司独立董事陈志斌2023年度述职报告一、独立董事的基本情况本人陈志斌，中国国籍，管理学（会计）博士、会计学博士后，东南大学首席教授、博士生导师。主要从事公司理财、管理会计、政府会计、内部控制等方面的研究。本人目前还担任...

                          苏宁易购集团股份有限公司

                      独立董事陈志斌 2023 年度述职报告

  一、独立董事的基本情况

  本人陈志斌，中国国籍，管理学（会计）博士、会计学博士后，东南大学首席教授、博士生导师。主要从事公司理财、管理会计、政府会计、内部控制等方面的研究。本人目前还担任江苏江南农村商业银行股份有限公司独立董事。

  经公司 2023 年第一次临时股东大会决议通过《关于换届选举独立董事的议案》，本人自 2023 年
4月6 起任职公司第八届董事会独立董事，作为公司独立董事任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

  2023 年度我本人述职报告述职期间为 2023 年 4 月 6 日至 2023 年 12 月 31 日（以下简称“述职期
间”）。

  二、独立董事年度履职概况

  2023 年度，在本人任职期间，本人忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职责，积极出席公司董事会及专门委员会会议、股东大会以及相关沟通会。

  （一）本年度出席董事会次数、方式及投票情况

  述职期间公司召开董事会会议 9 次，本人现场出席会议 6 次，以通讯表决方式出席会议 3 次，对
于董事会审议相关议案，本人具体履职内容报告如下：

  对于 4 月 14 日公司召开第八届董事会第二次会议审议的《苏宁易购集团股份有限公司第六期员
工持股计划（草案）》及其摘要、《苏宁易购集团股份有限公司第六期员工持股计划管理办法》议案，由于我本人 4 月 6 日才加入公司董事会，对公司的情况需要进一步了解，本次会议审议议案内容未能在较短时间内审议清楚，为慎重起见，我本人对于议案《苏宁易购集团股份有限公司第六期员工持股计划（草案）》及其摘要和议案《苏宁易购集团股份有限公司第六期员工持股计划管理办法》投了弃权票。本人与公司不存在沟通分歧。对于其他于述职期间召开的各次董事会审议的议案，我本人均投赞成票，未提出异议。

  具体情况如下：

日期    董事会                    审议议案                    出席情况      投票情况

          会议

2023年4 第 八 届 《关于选举公司董事长的议案》《关于选举第八届 现场出席  全部同意

月 6 日  董 事 会 董事会各专门委员会委员的议案》《关于聘任公司


日期    董事会                    审议议案                    出席情况      投票情况

          会议

        第 一 次 总裁的议案》《关于聘任公司高级管理人员的议案》

        会议    《关于聘任公司董事会秘书的议案》

                                                                          1、对《苏宁易购集团
                                                                          股份有限公司第六期
                                                                          员工持股计划（草案）》
                  《苏宁易购集团股份有限公司第六期员工持股计划            及其摘要、《苏宁易购
        第 八 届 （草案）》及其摘要、《苏宁易购集团股份有限公            集团股份有限公司第
2023年4 董 事 会 司第六期员工持股计划管理办法》《关于提请股东 通讯方式  六期员工持股计划管
月 14 日  第 二 次 大会授权董事会办理公司第六期员工持股计划相关            理办法》投弃权票。
        会议    事宜的议案》                                            2、对《关于提请股东
                                                                          大会授权董事会办理
                                                                          公司第六期员工持股
                                                                          计划相关事宜的议案》
                                                                          投同意票。

                  《2022 年度总裁工作报告》《2022 年度董事会工作

                  报告》《2022 年度财务决算报告及 2023 年度财务预

                  算报告》《2022 年年度报告》及摘要、《2022 年度

                  利润分配预案》《关于 2022 年度募集资金存放与实

                  际使用情况的专项报告》《2022 年度内部控制评价

                  报告》《2022 年社会责任报告》《董事会关于 2022

        第 八 届 年度带有强调事项段的无保留意见审计报告涉及事

2023年4 董 事 会 项专项说明的议案》《关于 2022 年计提资产减值准

月 27 日  第 三 次 备的议案》《关于公司与阿里巴巴集团 2023 年度日 现场出席  全部同意

        会议    常关联交易预计的议案》《关于公司与星图金融 2023

                  年度日常关联交易预计的议案》《关于公司与苏宁

                  置业集团 2023 年度日常关联交易预计的议案》《关

                  于子公司为母公司提供担保、子公司为子公司提供

                  担保的议案》《关于公司及子公司申请借款的议案》

                  《关于第八届公司董事、高级管理人员津贴及薪酬

                  方案的议案》《2023 年第一季度报告》《关于召开

                  2022 年年度股东大会的议案》

                  《关于第二期员工持股计划存续期展期的议案》《关

        第 八 届 于变更第二期员工持股计划资产管理人的议案》《关

2023年6 董 事 会 于修订<苏宁易购集团股份有限公司第二期员工持  通讯方式  全部同意

月 12 日  第 四 次 股计划（草案修订稿）（认购非公开发行股票方式）>

        会议    的议案》《关于制定<苏宁易购集团股份有限公司第

                  二期员工持股计划管理办法>的议案》

        第 八 届

2023年8 董 事 会 《2023 年半年度报告》及其摘要、《关于修订<关联 现场出席  全部同意

月 29 日  第 五 次 交易决策制度（2007 年修订）>的议案》

        会议

2023 年 第 八 届 《2023 年第三季度报告》《苏宁易购集团股份有限

10 月 27 董 事 会 公司选聘会计师事务所专项制度》                现场出席  全部同意

日      第 六 次


日期    董事会                    审议议案                    出席情况      投票情况

          会议

        会议

2023 年 第 八 届

11 月 23 董 事 会 《关于为子公司提供担保的议案》                通讯方式  全部同意

日      第 七 次

        会议

2023 年 第 八 届

12 月 12 董 事 会 《关于聘任会计师事务所的议案》《关于召开 2023 现场出席  全部同意

日      第 八 次 年第二次临时股东大会的议案》

        会议

2023 年 第 八 届

12 月 29 董 事 会 《关于对回购买入股份用于第六期员工持股计划后 现场出席  全部同意

日      第 九 次 剩余股份进行注销的议案》

        会议

  （二）出席股东大会次数

  述职期间公司召开股东大会 3 次，本人列席会议 1 次、现场出席会议 1 次。具体出席情况如下：

      日期          股东大会                        提案情况                      出席情况

 2023 年 4 月 6 日  2023 年第一次  《关于换届选举非独立董事的议案》《关于换届选举独  列席会议
                  临时股东大会  立董事的议案》《关于换届选举非职工监事的议案》

2023 年 12 月 29 日  2023 年第二次  《关于聘任会计师事务所的议案》                    现场出席
                  临时股东大会

  （三）参与董事会专门委员会工作情况

  1、董事会审计委员会

  述职期间公司第八届董事会审计委员会召开 6 次会议，本人作为第八届董事会审计委员会主任委员，认真履行职责，主持第八届董事会审计委员会 6 次会议，审核了公司财务信息和定期报告；审核公司内部审计工作总结报告等事项；选聘公司 2023 年度审计机构并提交董事会审议；听取审计机构2023 年度审计工作安排及审计工作进展情况汇报，监督其审计工作开展情况。我本人对审计委员会审议议案全部投赞成票。

  具体情况如下：

日期        董事会审计委员                  审议议案                  出席情况  投票情况
                  会

                            《关于听取会计师事务所 2022 年度审计工作情

                            况总结》《关于审核公司 2022 年财务报表和财

2023 年 4 月  第八届董事会审  务报告的议案》《2022 年度内部控制评价报告》

27 日        计委员会第一次  《关于 2022 年计提资产减值准备的议案》《关 现场出席  全部同意

                  会议      于审阅苏宁易购集团会计政策的议案》《2023

                            年第一季度报告》《2023 年第一季度审计工作总

                            结》

2023 年 8 月  第八届董事会审  《2023 年半年度财务报告》《2023 年第二季度 现场出席  全部同意

28 日        计委员会第二次  审计工作总结》


日期        董事会审计委员                  审议议案                  出席情况  投票情况
                  会

                  会议

2023 年 10 月  第八届董事会审  《2023 年第三季度财务